興業(yè)鑫天盈貨幣市場基金托管協(xié)議
興業(yè)鑫天盈貨幣市場基金托管協(xié)議
基金管理人：興業(yè)基金管理有限公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人...........................................................................................................4
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則...................................................................................5
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查...................................................................6
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查.............................................................................16
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管.................................................................................................................17
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行.................................................................................................20
七、交易及清算交收安排.........................................................................................................23
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、估值和會計(jì)核算.............................................................................25
九、基金收益分配.....................................................................................................................27
十、基金信息披露.....................................................................................................................28
十一、基金費(fèi)用........................................................................................................................30
十二、基金份額持有人名冊的保管.........................................................................................31
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存.............................................................................................32
十四、基金管理人和基金托管人的更換.................................................................................33
十五、禁止行為........................................................................................................................34
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.................................................................35
十七、違約責(zé)任........................................................................................................................36
十八、爭議解決方式.................................................................................................................37
十九、托管協(xié)議的效力.............................................................................................................38
二十、其他事項(xiàng)........................................................................................................................39
附件：托管銀行證券資金結(jié)算規(guī)定.................................................................................................41
鑒于興業(yè)基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，
按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行興業(yè)鑫天盈貨幣市
場基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）；
鑒于招商銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)
法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于興業(yè)基金管理有限公司擬擔(dān)任興業(yè)鑫天盈貨幣市場基金的基金管理人，招商銀行股
份有限公司擬擔(dān)任興業(yè)鑫天盈貨幣市場基金的基金托管人；
為明確興業(yè)鑫天盈貨幣市場基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制
訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《興業(yè)鑫天盈貨幣市場基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)中定義的
術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
本托管協(xié)議關(guān)于基金產(chǎn)品資料概要的編制、披露及更新等內(nèi)容，將不晚于2020年9月1
日起執(zhí)行。
本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人（也可稱資產(chǎn)管理人）
名稱：興業(yè)基金管理有限公司
住所：福建省福州市鼓樓區(qū)五四路137號信和廣場25樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號13、14層
郵政編碼：200120
法定代表人：劉宗治
成立時間：2013年4月17日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2013]288號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：12億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其他
業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人（也可稱資產(chǎn)托管人）
名稱：招商銀行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
郵政編碼：518040
法定代表人：繆建民
成立時間：1987年4月8日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)基金字[2002]83號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣252.20億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《證券投資基
金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、
《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露
管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》、《公開募集開放式
證券投資基金流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定》”）、《關(guān)于實(shí)施＜貨幣市場
基金監(jiān)督管理辦法＞有關(guān)問題的規(guī)定》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號＜托管
協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》等有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、
凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的
安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益
的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同的約定，對基金投資范圍、
投資比例、投資限制、關(guān)聯(lián)方交易等，進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風(fēng)格或證
券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)事先或定期向基金托管人提供投資品種池，以便基金托管人對
基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督。
1.本基金的投資范圍為：
本基金投資于法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許投資的金融工具，包括現(xiàn)金，期限在1年以內(nèi)
（含1年）的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單，剩余期限在397天以內(nèi)（含
397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券，以及中國證監(jiān)會、中國人民銀行
認(rèn)可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許貨幣市場基金投資其他金融工具，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
2.本基金不得投資于以下金融工具：
（1）股票；
（2）可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券；
（3）債項(xiàng)信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券、主體信用等級在AA+級以下的債券與非金
融企業(yè)債務(wù)融資工具；
（4）以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動利率債券，已進(jìn)入最后一個利率調(diào)整期的除外；
（5）中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）投資組合的平均剩余期限不得超過120天，平均剩余存續(xù)期不得超過240天；
（2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％；
（3）同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證
券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過10%，國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券除外；
（4）投資于固定期限銀行存款的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，但如果基金投資
有存款期限，但協(xié)議中約定可以提前支取的銀行存款，不受該比例限制；
（5）投資于具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單，合計(jì)不得超過基
金資產(chǎn)凈值的20%；投資于不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單，合計(jì)
不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%；
（6）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個交易日累計(jì)贖回20%以上或者連續(xù)5個交易日累計(jì)贖回
30%以上的情形外，債券正回購的資金余額占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過20%；
（7）現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于
5%；
（8）現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日內(nèi)到期的其他金融工
具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于10%；
（9）到期日在10個交易日以上的逆回購、銀行定期存款等流動性受限資產(chǎn)投資占基金
資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過30%；
（10）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類
資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（11）本基金投資的資產(chǎn)支持證券不得低于國內(nèi)信用評級機(jī)構(gòu)評定的AAA級或相當(dāng)于AAA
級；持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，本基金應(yīng)在評級報(bào)告
發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（12）在全國銀行間同業(yè)市場的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
（13）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過本基金資產(chǎn)凈值的10%。因
證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制
的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（15）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過基金總份額的50%時，本基金投
資組合的平均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續(xù)期不得超過120天；投資組合中現(xiàn)金、
國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈
值的比例合計(jì)不得低于30%；
當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過基金總份額的20%時，本基金投資組合
的平均剩余期限不得超過90天，平均剩余存續(xù)期不得超過180天；投資組合中現(xiàn)金、國債、
中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比
例合計(jì)不得低于20%；
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個交易日10:00前將貨幣市場基金前一交易日前10名基金份額持
有人合計(jì)持有比例等信息報(bào)送基金托管人，基金托管人依法履行投資監(jiān)督職責(zé)；
（16）本基金投資于主體信用評級低于AAA的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比
例合計(jì)不得超過10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過2%。
前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、銀行存款、同業(yè)存單、相關(guān)機(jī)構(gòu)作為原始
權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他品種；
（17）基金管理人管理的全部貨幣市場基金投資同一商業(yè)銀行的銀行存款及其發(fā)行的同
業(yè)存單與債券，不得超過該商業(yè)銀行最近一個季度末凈資產(chǎn)的10%。
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除第（7）、（11）、（13）、（14）項(xiàng)外，由于市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的
原因?qū)е碌耐顿Y組合不符合上述約定的比例不在限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在10個交易日內(nèi)
進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個
月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢
查自本基金合同生效之日起開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門變更或取消上述限制，如適用于本基
金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金的上述限制相應(yīng)變更或取消。
本基金已經(jīng)持有的金融工具及比例不符合新修訂的《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的，
應(yīng)在新修訂的《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》施行之日起一年內(nèi)調(diào)整；對于貨幣市場基金新投
資的金融工具及比例，應(yīng)自新修訂的《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》施行之日起即應(yīng)符合要求。
3.本基金財(cái)產(chǎn)不得用于以下投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）不得通過交易上的安排人為降低投資組合的平均剩余期限的真實(shí)天數(shù)；
（8）法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，則本基金投資按照取消或調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
4.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范
利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事
先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審
議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)
行審查。
5.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。
基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。因證券市場波動、
證券發(fā)行人合并或基金規(guī)模變動等基金管理人之外的原因?qū)е峦顿Y組合不符合上述規(guī)定的，
基金管理人應(yīng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
6.如果法律法規(guī)及監(jiān)管政策等對基金合同約定的投資禁止行為和投資組合比例限制進(jìn)行
變更的，本基金可相應(yīng)調(diào)整禁止行為和投資比例限制規(guī)定，不需經(jīng)基金份額持有人大會審議。
《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制的，履行適當(dāng)程序后，基金不受上述
限制。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人選擇存
款銀行進(jìn)行監(jiān)督?；鹜顿Y銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同
的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)據(jù)
以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。對于不符合規(guī)定的銀行存
款，基金托管人可以拒絕執(zhí)行，并通知基金管理人。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
1.投資于固定期限銀行存款的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，但如果基金投資有
存款期限，但協(xié)議中約定可以提前支取的銀行存款，不受該比例限制；
2．投資于具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單，合計(jì)不得超過基
金資產(chǎn)凈值的20%；投資于不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單，合
計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%；有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門制定或修改新的定期存款投資政
策，基金公司履行適當(dāng)程序后，可相應(yīng)調(diào)整投資組合限制的規(guī)定。
3.基金管理人負(fù)責(zé)對本基金存款銀行的評估與研究，建立健全銀行定期存款的業(yè)務(wù)流
程、崗位職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和監(jiān)察稽核制度，切實(shí)防范有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)?；鹜泄苋素?fù)責(zé)對本基
金銀行定期存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)
書等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。
（1）基金管理人負(fù)責(zé)控制信用風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行
的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險(xiǎn)。因選擇存款銀行不當(dāng)造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，由
基金管理人承擔(dān)責(zé)任。
（2）基金管理人負(fù)責(zé)控制流動性風(fēng)險(xiǎn)，并承擔(dān)因控制不力而造成的損失。流動性風(fēng)險(xiǎn)主
要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款銀行未能及時兌付的
風(fēng)險(xiǎn)、基金投資銀行存款不能滿足基金正常結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、因全部提前支取或部分提前支取
而涉及的利息損失影響估值等涉及到基金流動性方面的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）基金管理人須加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的建設(shè)。如因基金管理人員工的個人行為導(dǎo)致
基金財(cái)產(chǎn)受到損失的，需由基金管理人承擔(dān)由此造成的損失。
（4）基金管理人投資銀行存款時，應(yīng)就相關(guān)事宜在更新招募說明書中予以披露，進(jìn)行風(fēng)
險(xiǎn)揭示。
（5）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、《運(yùn)作辦
法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的各項(xiàng)規(guī)定。
（三）基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂、賬戶開設(shè)與管理、投資指令與資金劃撥、賬目
核對、到期兌付、提前支取和文件保管
1.基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂
（1）基金管理人應(yīng)與存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂《基金存款業(yè)務(wù)總體合作協(xié)議》
（以下簡稱《總體合作協(xié)議》），確定《存款協(xié)議書》的格式范本?！犊傮w合作協(xié)議》和《存
款協(xié)議書》的格式范本由基金托管人與基金管理人共同商定。
（2）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中明確存款證實(shí)書或其他有效存款憑證的辦理方
式、郵寄地址、聯(lián)系人和聯(lián)系電話，以及存款證實(shí)書或其他有效憑證在郵寄過程中遺失后，
存款余額的確認(rèn)及兌付辦法。
（3）由存款銀行指定的存放存款的分支機(jī)構(gòu)（以下簡稱“存款分支機(jī)構(gòu)”）寄送存款
證實(shí)書或其他有效存款憑證的，基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定基金托管人可向存款
分支機(jī)構(gòu)的上級行發(fā)出存款余額詢證函，存款分支機(jī)構(gòu)及其上級行應(yīng)予配合。
（4）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，基金存放到期或提前兌付的資金應(yīng)全部
劃轉(zhuǎn)到指定的基金托管賬戶，并在《存款協(xié)議書》寫明賬戶名稱和帳號，未劃入指定賬戶
的，由存款銀行承擔(dān)一切責(zé)任。
（5）基金托管人依據(jù)相關(guān)法規(guī)對《總體合作協(xié)議》和《存款證實(shí)書》的內(nèi)容進(jìn)行復(fù)
核，審查存款銀行資格等。
2.基金投資銀行存款時的賬戶開設(shè)與管理
（1）基金投資于銀行存款時，基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)基金管理人與存款銀行簽訂的《總
體合作協(xié)議》，以基金的名義在存款銀行總行或授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)開立銀行賬戶。
（2）銀行存款的預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。
3.存款投資指令的發(fā)送與執(zhí)行
（1）基金管理人發(fā)送投資指令應(yīng)采用加密傳真方式或雙方約定的其他方式。
存款投資指令包括存款資金劃撥指令、提前支取存款指令等。
基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同及托管協(xié)議的規(guī)定向基金托管人發(fā)送存款投資指
令。對于基金管理人依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。
指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時以電話方式向基金托管人確認(rèn)。
基金管理人在發(fā)送投資指令時，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行投資指令留出執(zhí)行指令所必需的時
間。投資指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間，導(dǎo)致資金未能及時到賬所造成的直接
損失由基金管理人承擔(dān)。
（2）投資指令的確認(rèn)
基金托管人應(yīng)指定專人接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基金管理人其名單，并與基金
管理人商定指令發(fā)送和接收方式。投資指令到達(dá)基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人立即
審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名的表面一致性。
（3）投資指令的執(zhí)行
基金托管人驗(yàn)證投資指令后，應(yīng)及時執(zhí)行。
若因基金托管人過錯致使資金未能及時到賬或者投資指令執(zhí)行差錯所造成的損失由基金
托管人承擔(dān)。
若基金托管人未能執(zhí)行或僅可部分執(zhí)行投資指令（無論因基金托管人原因還是基金管理
人原因），基金托管人應(yīng)及時電話通知基金管理人。
4.資金劃撥、賬目核對及到期兌付
（1）資金劃撥
基金管理人的劃撥指令，經(jīng)基金托管人審核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行。存款資金只能
存放于存款銀行總行或者其授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)。
（2）存款證實(shí)書等存款憑證領(lǐng)取
存款銀行分支機(jī)構(gòu)應(yīng)為基金開具存款證實(shí)書或其他有效存款憑證名稱，該存款證實(shí)書為
基金托管人存款確認(rèn)或到期提款的有效憑證。資金到賬當(dāng)日，由存款銀行分支機(jī)構(gòu)指定的會
計(jì)主管傳真一份存款證實(shí)書復(fù)印件并與基金托管人電話確認(rèn)收妥后，用特快專遞將存款證實(shí)
書原件寄送基金托管人指定聯(lián)系人；若開戶行代為保管存單的，由存款行分支機(jī)構(gòu)指定會計(jì)
主管傳真一份存款證實(shí)書復(fù)印件并與基金托管人電話確認(rèn)收妥。
（3）存款證實(shí)書等存款憑證的遺失補(bǔ)辦
存款證實(shí)書在郵寄過程中遺失的，由基金托管人向存款銀行提出補(bǔ)辦申請，基金管理人
應(yīng)督促存款銀行盡快補(bǔ)辦存款證實(shí)書或基金托管人兌付時可作為兌付依據(jù)的存款證明文件，
并按以上（2）的方式特快專遞給托管人。
（4）賬目核對
每個工作日，基金管理人應(yīng)與基金托管人核對各項(xiàng)銀行存款投資余額及應(yīng)計(jì)利息。
定期存款行應(yīng)配合基金托管人招商銀行股份有限公司對“存款證實(shí)書”的詢證，并在詢
證函上加蓋定期存款行公章寄送至基金托管人指定聯(lián)系人。
（5）到期兌付
基金管理人提前通知基金托管人通過特快專遞將存款證實(shí)書原件或其他存款證明原件寄
給存款銀行分支機(jī)構(gòu)指定的會計(jì)主管。存款行未收到存款證實(shí)書原件的，應(yīng)與基金托管人電話
詢問。存款到期前基金管理人與存款行確認(rèn)存款證實(shí)書收到并于到期日兌付存款本息事宜。
基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金額不符時，通知基金管理人與存
款行接洽存款到賬時間及利息補(bǔ)付事宜?；鸸芾砣藨?yīng)將接洽結(jié)果告知基金托管人，基金托管
人收妥存款本息的當(dāng)日通知基金管理人。
存款證實(shí)書在郵寄過程中遺失的，存款行應(yīng)立即通知基金托管人，基金托管人在原存款證
實(shí)書復(fù)印件上加蓋公章并出具相關(guān)證明文件后，與存款行指定會計(jì)主管電話確認(rèn)后，存款行分
支機(jī)構(gòu)應(yīng)在到期日將存款本息劃至指定基金的資金賬戶。
如果存款到期日為法定節(jié)假日，存款行順延至到期后第一個工作日支付，存款行需按當(dāng)期
利率和實(shí)際延期天數(shù)支付延期利息。
5.提前支取
如果在存款期限內(nèi)，由于基金規(guī)模發(fā)生縮減的原因或者出于流動性管理的需要等原因，
經(jīng)向存款行說明理由，基金管理人可以提前支取全部或部分資金，但應(yīng)繼續(xù)按原有利率計(jì)提
利息，因提前支取導(dǎo)致的利息損失應(yīng)由基金管理人承擔(dān)。
提前支取的具體事項(xiàng)按照基金管理人與存款行簽訂的《存款協(xié)議書》執(zhí)行。
6.基金投資銀行存款的相關(guān)文件保管
（1）基金資金存入存款銀行當(dāng)日，存款行分支機(jī)構(gòu)開具存款證實(shí)書或其他有效存款憑證，
同時傳真復(fù)印件給基金托管人和基金管理人，并寄送原件給基金托管人代為保管；若存款行代
為保管存單原件，存款行傳真復(fù)印件給基金托管人和基金管理人
（2）存款證實(shí)書或其他有效存款憑證原件由基金托管人保管?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理
人在選擇存款銀行時有違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定的行為，應(yīng)及時以書面
形式通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項(xiàng)未能在
10個工作日內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違
規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算，若
基金管理人拒不執(zhí)行造成基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人參與銀
行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)
及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單并約定各交易對
手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣擞胸?zé)任確保及時將更新后的交易對手名單發(fā)送給基金
托管人，否則由此造成的直接損失應(yīng)由基金管理人承擔(dān)?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易對手名
單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手。基金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀
行間債券市場交易對手名單進(jìn)行交易。在基金存續(xù)期間基金管理人可以調(diào)整交易對手名單，
但應(yīng)將調(diào)整結(jié)果至少提前一個工作日書面通知基金托管人。新名單確定前已與本次剔除的交
易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場需要臨時
調(diào)整銀行間債券交易對手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)
生交易前3個交易日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行交易，并負(fù)責(zé)
解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失。若未履約的交易對手在基金管理人確定的
時間內(nèi)仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，
然后再向相關(guān)交易對手追償?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進(jìn)行
監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進(jìn)行交易時，基金托管
人應(yīng)及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基金管理
人投資中期票據(jù)進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)對投資中期票據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)行研究，認(rèn)真評估中期票
據(jù)投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，本著審慎、勤勉盡責(zé)的原則進(jìn)行中期票據(jù)的投資業(yè)務(wù)?；鸸芾砣烁鶕?jù)
法律、法規(guī)、監(jiān)管部門的規(guī)定，制定了經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)的《中期票據(jù)投資管理辦法》（以
下簡稱《制度》），以規(guī)范對中期票據(jù)的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制。基金管理人《制度》的內(nèi)
容與本協(xié)議不一致的，以本協(xié)議的約定為準(zhǔn)。
1.基金投資中期票據(jù)應(yīng)遵循以下投資限制：
（1）中期票據(jù)屬于固定收益類證券，基金投資中期票據(jù)應(yīng)符合法律、法規(guī)及《基金合同》
中關(guān)于該基金投資固定收益類證券的相關(guān)比例；
（2）基金管理人管理的全部公募基金投資于一家企業(yè)發(fā)行的單期中期票據(jù)合計(jì)不超過該
期證券的10%。
2.基金托管人對基金管理人流動性風(fēng)險(xiǎn)處置的監(jiān)督職責(zé)限于：
基金托管人對基金投資中期票據(jù)是否符合比例限制進(jìn)行事后監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)及
時以書面形式通知基金管理人?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；?
管理人接到通知后應(yīng)及時核對并向基金托管人說明原因和解決措施?；鹜泄苋擞袡?quán)隨時對
所通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基金管理人改正。基金管理人違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金
托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。
3.如因市場變化，基金管理人投資的中期票據(jù)超過投資比例的，基金托管人有權(quán)要求基金
管理人在10個交易日內(nèi)將中期票據(jù)調(diào)整至規(guī)定的比例要求，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除
外。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金凈值信息、各
類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率的計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開
支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)
等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法律法
規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限
期糾正。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)
及時核對并回復(fù)基金托管人，對于收到的書面通知，基金管理人應(yīng)以書面形式給基金托管人
發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限。在上述規(guī)定期
限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?
托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。
（八）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)
議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。包括但不限于：對基金托管人發(fā)出的提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時
間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、基
金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配
合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（九）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法
規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人及時糾正，由此造
成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報(bào)告中國證監(jiān)會，同時通
知基金管理人限期糾正。
（十一）若本基金擬投資于主體信用評級低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單，
需經(jīng)基金管理人董事會審議批準(zhǔn)后取得基金托管人同意。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基金托管人
安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)
算的基金凈值信息和各類基金份額的每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率、根據(jù)基金管
理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未
執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合
同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏?
書面通知后應(yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因
及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知
事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。
（三）基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議
對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查，包括但不限于：對基金管理人發(fā)出的書面提示，基金托管人應(yīng)在規(guī)定時
間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金管理人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)資
料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性。
（四）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報(bào)告中國證監(jiān)會，同時通知
基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會。
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。
3.基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶投資所需的相關(guān)賬戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5.基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)。未
經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。不屬于基金托管人實(shí)
際有效控制下的資產(chǎn)及實(shí)物證券等在基金托管人保管期間的損壞、滅失，基金托管人不承擔(dān)由
此產(chǎn)生的責(zé)任。
6.對于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期
并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人
采取措施進(jìn)行催收?；鸸芾砣宋醇皶r催收給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)
當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失。
7.基金托管人對因?yàn)榛鸸芾砣送顿Y產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金資
產(chǎn)，或交由證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)及其收益；由于該等機(jī)構(gòu)或該機(jī)構(gòu)會員單位等本
協(xié)議當(dāng)事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔(dān)責(zé)任。
8.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1.基金募集期間募集的資金應(yīng)開立“基金募集專戶”，用于存放募集的資金。該賬戶由基
金管理人或基金管理人委托的登記機(jī)構(gòu)開立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持
有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資
金劃入基金托管人為基金開立的基金資金賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，基金管理人應(yīng)聘請具有從
事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的
2名或2名以上中國注冊會計(jì)師簽字方為有效，且會計(jì)師事務(wù)所提交的驗(yàn)資報(bào)告需對發(fā)起資金
的持有人及其持有份額進(jìn)行專門說明。
3.若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款
等事宜。
（三）基金資金賬戶的開立和管理
1.基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的資金賬戶（也可稱為“托管賬戶”），
保管基金的銀行存款，并根據(jù)基金管理人的指令辦理資金收付。托管賬戶名稱應(yīng)為“興業(yè)鑫天
盈貨幣市場基金”，預(yù)留印鑒為托管人印章。
2.基金資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管
理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金
業(yè)務(wù)以外的活動。
3.基金資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立基
金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸?
理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)
行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用
由基金管理人負(fù)責(zé)。
4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬
戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級法人清算工作，基金管
理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算互?；稹⒔皇諆r差資金等的收取按照中國證券登記
結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
5.若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的
投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，按有關(guān)規(guī)定開立、使用并管理；若無相關(guān)規(guī)定，則
基金托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有
關(guān)規(guī)定，以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立債券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行
銀行間市場債券的結(jié)算。
（六）其他賬戶的開立和管理
1.基金托管人和基金管理人應(yīng)當(dāng)在開戶過程中相互配合，并提供所需資料。管理人保證所
提供的賬戶開戶材料的真實(shí)性和有效性，且在相關(guān)資料變更后及時將變更的資料提供給托管
人。
2.因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，由基金管
理人協(xié)助基金托管人按照有關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定協(xié)商后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用
并管理。
3.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價憑證按約定由基金托管人存放于基金托管人的保管
庫，或存入銀行間市場登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公
司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，實(shí)物保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券等有價憑證的購買
和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢τ缮鲜龃娣艡C(jī)構(gòu)及基金托管
人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價憑證不承擔(dān)保管責(zé)任。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基
金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同
應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署
后及時將重大合同傳真給基金托管人，并在三十個工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。因基金
管理人發(fā)送的合同傳真件與事后送達(dá)的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人負(fù)責(zé)。重
大合同的保管期限為基金合同終止后15年。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)付款指令，基金托
管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關(guān)事項(xiàng)。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
授權(quán)通知的內(nèi)容：基金管理人應(yīng)事先向基金托管人提供書面授權(quán)通知（以下稱“授權(quán)通
知”），指定投資指令的被授權(quán)人員及被授權(quán)印鑒，授權(quán)通知的內(nèi)容包括被授權(quán)人的名單、簽
章樣本、權(quán)限和預(yù)留印鑒。授權(quán)通知應(yīng)加蓋基金管理人公司公章并寫明生效時間。
基金管理人和基金托管人對授權(quán)通知負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人、被授權(quán)人及相
關(guān)操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
投資指令是在管理本基金時，基金管理人向基金托管人發(fā)出的交易成交單、交易指令及資
金劃撥類指令（以下簡稱“指令”）。指令應(yīng)加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽章?；鸸芾砣税l(fā)給
基金托管人的資金劃撥類指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付到帳時間、金額、出款和收款賬戶信息等，
加蓋預(yù)留印鑒并有被授權(quán)人簽章。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時間和程序
1.指令的發(fā)送：基金管理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本協(xié)議的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)
限和交易權(quán)限內(nèi)依照授權(quán)通知的授權(quán)用傳真方式或其他基金托管人和基金管理人認(rèn)可的方式
向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時，應(yīng)確保相關(guān)出款賬戶有足夠的資金余額，并為
基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。
對于新股、新債申購等網(wǎng)下公開發(fā)行業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)于網(wǎng)下申購繳款日的10:00前將
指令發(fā)送給基金托管人。
對于場內(nèi)業(yè)務(wù)，首次進(jìn)行場內(nèi)交易前基金管理人應(yīng)與基金托管人確認(rèn)已完成交易單元和
股東代碼設(shè)置后方可進(jìn)行。
對于銀行間業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)于交易日15:00前將銀行間成交單及相關(guān)劃款指令發(fā)送
至基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)與基金托管人確認(rèn)基金托管人已完成證書和權(quán)限設(shè)置后方可進(jìn)
行本基金的銀行間交易。
對上海證券交易所認(rèn)購權(quán)證行權(quán)交易，基金管理人應(yīng)于行權(quán)日15:00前將需要交付的行
權(quán)金額及費(fèi)用書面通知基金托管人，基金托管人在16:00前支付至中國證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司指定賬戶。
對于指定時間出款的交易指令，基金管理人應(yīng)提前2小時將指令發(fā)送至基金托管人；對于
基金管理人于15:00以后發(fā)送至基金托管人的指令，基金托管人應(yīng)盡力配合出款，但如未能出
款時基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
2.指令的確認(rèn)：基金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后與基金托管人以錄音電話的方式進(jìn)行確
認(rèn)。指令以獲得基金托管人確認(rèn)該指令已成功接收之時視為送達(dá)基金托管人。對于依照“授權(quán)
通知”發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。
3.指令的執(zhí)行：基金托管人確認(rèn)收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對指令進(jìn)行形式審查，
驗(yàn)證指令的要素是否齊全，傳真指令還應(yīng)審核印鑒和簽章是否和預(yù)留印鑒和簽章樣本相符，指
令復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)及時執(zhí)行，不得延誤。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和基金合同，指令發(fā)送人員無權(quán)
或超越權(quán)限發(fā)送指令，指令發(fā)送人員發(fā)送的指令不能辨識或要素不全導(dǎo)致無法執(zhí)行等情形，基
金托管人應(yīng)及時與基金管理人進(jìn)行電話確認(rèn)，暫停指令的執(zhí)行并要求基金管理人重新發(fā)送指
令?；鹜泄苋擞袡?quán)要求基金管理人傳真提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會計(jì)資料，以確
?；鹜泄苋擞凶銐虻馁Y料來判斷指令的有效性?；鹜泄苋舜正R相關(guān)資料并判斷指令有
效后重新開始執(zhí)行指令。基金管理人應(yīng)在合理時間內(nèi)補(bǔ)充相關(guān)資料，并給基金托管人預(yù)留必要
的執(zhí)行時間。在指令未執(zhí)行的前提下，若基金管理人撤銷指令，基金管理人應(yīng)在原指令上注明
“作廢”并加蓋預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽章后傳真給基金托管人，并電話通知基金托管人。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令有可能違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同、
本協(xié)議或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時，應(yīng)暫緩執(zhí)行指令，并及時通知基金管理人，基金管理人
收到通知后應(yīng)及時核對并糾正；基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正
的，基金托管人有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對于基金管理人的有效指令和通知，除非違反法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議，基金托
管人不得無故拒絕或拖延執(zhí)行。基金托管人未按照基金管理人符合法律法規(guī)、基金合同及本協(xié)
議規(guī)定的有效指令執(zhí)行或拖延執(zhí)行基金管理人的前述有效指令，致使基金的利益受到損害的，
基金托管人應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。
除因故意或過失致使基金的利益受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，基金托管人對執(zhí)行基金管理
人的合法指令對基金財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
（七）更換被授權(quán)人員的程序
基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少一個交易日，使用
傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)出加蓋基金管理人公司
公章的書面變更通知，同時電話通知基金托管人。被授權(quán)人變更通知，經(jīng)基金管理人與基金
托管人以電話方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式確認(rèn)后，于授權(quán)通知載明的生
效時間生效。基金管理人在此后三日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。變更通
知書書面正本內(nèi)容與基金托管人收到的傳真不一致的，以基金托管人收到的傳真為準(zhǔn)。
基金托管人更換接收基金管理人指令的人員，應(yīng)提前通知基金管理人。
（八）指令的保管
指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件。當(dāng)兩
者不一致時，以基金托管人收到的指令傳真件為準(zhǔn)。
（九）相關(guān)責(zé)任
對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令致使資金未能及時清算
所造成的直接損失由基金管理人承擔(dān)。因基金管理人原因造成的傳輸不及時、未能留出足夠
執(zhí)行時間、未能及時與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)致使資金未能及時清算或交易失敗所造成的
直接損失由基金管理人承擔(dān)?；鹜泄苋苏_執(zhí)行基金管理人發(fā)送的有效指令，基金財(cái)產(chǎn)發(fā)
生損失的，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時間內(nèi)，
因基金托管人原因未能及時或正確執(zhí)行合法合規(guī)的指令而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受損的，基金托管人
應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但如遇到不可抗力的情況除外。
基金托管人根據(jù)本協(xié)議相關(guān)規(guī)定履行形式審核職責(zé)，如果基金管理人的指令存在事實(shí)上
未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能及時提供授權(quán)通知等情形，基金托管人不承擔(dān)因執(zhí)行有關(guān)指令或
拒絕執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金資產(chǎn)或任何第三方帶來的直接損失，全部責(zé)任由基
金管理人承擔(dān)，但基金托管人未按合同約定盡形式審核義務(wù)執(zhí)行指令而造成損失的情形除外。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
基金管理人應(yīng)設(shè)計(jì)選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序，并按照有關(guān)合同和
規(guī)定行使基金財(cái)產(chǎn)投資權(quán)利而應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，包括但不限于選擇經(jīng)紀(jì)商及投資標(biāo)的等?；鸸?
理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，使用其交易單元作為基金的交易單元?；?
金管理人和被選中的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議，基金管理人應(yīng)提前通知基金托管人，并將交
易單元租用協(xié)議及相關(guān)文件及時送達(dá)基金托管人，確保基金托管人申請接收結(jié)算數(shù)據(jù)。交易單
元保證金由被選中的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)交付。基金管理人應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的中期報(bào)告和年
度報(bào)告中將所選證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的有關(guān)情況、基金通過該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買賣證券的成交量、回購
成交量和支付的傭金等予以披露，并將該等情況及基金交易單元號、傭金費(fèi)率等基本信息以及
變更情況及時以書面形式通知基金托管人。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
基金管理人和基金托管人在委托財(cái)產(chǎn)場內(nèi)清算交收及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制方面的職責(zé)按照附件
《托管銀行證券資金結(jié)算規(guī)定》的要求執(zhí)行。
（三）基金申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1.基金份額申購、贖回、轉(zhuǎn)換的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
2.基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人。
基金管理人應(yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時查
收申購及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項(xiàng)。
3.基金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機(jī)構(gòu)每個工作日15:00前向
基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整。
4.登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過與基金管理人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，由基金管理人向基金托管人
發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式?；鸸芾砣?
向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
5.如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事宜按時進(jìn)行。
否則，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
6.關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理
為滿足申購、贖回、轉(zhuǎn)換及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專用賬
戶，該賬戶由注冊登記機(jī)構(gòu)管理。
7.對于基金申購、轉(zhuǎn)換過程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到
賬日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收款沒有到達(dá)基金資金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基
金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此造成基金損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金
的損失。
8.贖回、轉(zhuǎn)換資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款時，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時撥付；
因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時撥付，托管人不承擔(dān)責(zé)任；如系基
金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
9.資金指令
除申購款項(xiàng)到達(dá)基金資金賬戶需雙方按約定方式對賬外，回購到期付款和與投資有關(guān)的
付款、贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達(dá)指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等與投資指令相同。
（四）資金凈額結(jié)算
基金資金賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每
日按照資金賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來確定資金賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定
資金交收額，基金托管人應(yīng)當(dāng)為基金管理人提供適當(dāng)方式，便于基金管理人進(jìn)行查詢和賬務(wù)管
理。當(dāng)存在資金賬戶凈應(yīng)收額時，基金管理人應(yīng)在交收日15:00時之前從基金清算賬戶劃往基
金資金賬戶，基金管理人通過基金托管人提供的方式查詢結(jié)果；當(dāng)存在資金賬戶凈應(yīng)付額時，
基金托管人按照基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在交收日及時劃往基金清算賬戶，
基金管理人通過基金托管人提供的方式查詢結(jié)果。
當(dāng)存在資金賬戶凈應(yīng)付額時，如基金銀行賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時撥付；
因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時撥付，基金托管人應(yīng)及時通知基金
管理人，托管人不承擔(dān)責(zé)任；如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管
人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
（五）基金現(xiàn)金分紅
1.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定在中國證監(jiān)會指定媒體上公告。
2.基金托管人和基金管理人對基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對后，基金管理人向基金托管
人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)及時將分紅款劃往基金清算賬戶。
3.基金管理人在下達(dá)指令時，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時間。
（六）基金轉(zhuǎn)換
1.在本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)之前，基金管理人應(yīng)函告基金托
管人并與基金托管人協(xié)商一致。
2.經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后，基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉(zhuǎn)
換數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理，具體資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序及托管協(xié)議當(dāng)事人承擔(dān)的權(quán)責(zé)按
基金管理人屆時的公告執(zhí)行。
3.本基金開展基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及基金合同的約定進(jìn)行公告。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、估值和會計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
本基金通過每日計(jì)算基金收益并分配的方式，使基金份額凈值保持在人民幣1.00元。該
基金份額凈值是計(jì)算基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)。
基金管理人每個工作日計(jì)算基金凈值信息、各類基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日
年化收益率，經(jīng)基金托管人復(fù)核，按規(guī)定公告。
2.復(fù)核程序
基金管理人每工作日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將基金凈值信息、各類基金份額每萬份基金
已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外
公布。
3.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在
平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致意見的，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果
依據(jù)基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對外予以公布。
（二）基金資產(chǎn)的估值
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定進(jìn)行估值。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理份額凈值錯誤。
（四）基金會計(jì)制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計(jì)制度執(zhí)行。
（五）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會計(jì)處
理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊，對相關(guān)各方各自的賬冊定期進(jìn)行核
對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若基金管理人和基金托管人對會計(jì)處理方法存在分歧，
應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金
資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊為準(zhǔn)。
（六）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2.報(bào)表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核對不符時，應(yīng)
及時通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。
3.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時間安排
基金招募說明書、產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，
更新基金招募說明書、產(chǎn)品資料概要并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書、產(chǎn)品資料概要其
他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基
金招募說明書、產(chǎn)品資料概要?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)按照法規(guī)要求，復(fù)核更新的招募說明書、產(chǎn)品
資料概要。
1)報(bào)表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制；在每個季度結(jié)束之日
起15個工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制；在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)完成基金中期報(bào)告
的編制；在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)完成基金年度報(bào)告的編制?；鹉甓葓?bào)告的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告
應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)?；鸷贤Р蛔銉蓚€月的，基
金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
2)報(bào)表的復(fù)核
基金管理人應(yīng)及時完成報(bào)表編制，將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在復(fù)核過
程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)
整以國家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)留足充分的時間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報(bào)表及報(bào)告。
（八）基金管理人應(yīng)在編制季度報(bào)告、半年度報(bào)告或者年度報(bào)告之前及時向基金托管人提
供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，擬公開披露
的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息披露辦法》、《流動性風(fēng)險(xiǎn)
規(guī)定》及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金管理人和基金托管人對基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以
及從對方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保
密義務(wù)：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)
管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要、
基金清算報(bào)告、基金份額發(fā)售公告、基金募集情況、基金合同生效公告、基金凈值信息、各類
基金份額每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率、基金份額申購、贖回價格、基金定期報(bào)告
（包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告）、臨時報(bào)告、澄清公告、基金份額持有
人大會決議、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息?；鹉甓葓?bào)告需經(jīng)具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資
格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。
基金管理人應(yīng)在基金年報(bào)及中期報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券
市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險(xiǎn)分
析等。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1.職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為宗旨，誠實(shí)
信用，嚴(yán)守秘密?；鸸芾砣素?fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，對于根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和
基金合同規(guī)定的需要由基金托管人復(fù)核的信息披露文件，在經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金
管理人予以公布。
對于不需要基金托管人(或基金管理人)復(fù)核的信息，基金管理人(或基金托管人)在公告
前應(yīng)告知基金托管人(或基金管理人)。
基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和限時披露的
義務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國證監(jiān)會指
定的全國性報(bào)刊和基金管理人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開
披露的信息，基金托管人將基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站公開披露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息：
（1）不可抗力；
（2）發(fā)生暫停估值的情形；
（3）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
2.程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)基金托管人復(fù)
核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時，按基金合同規(guī)定公布。
3.信息文本的存放
予以披露的信息文本，存放在基金管理人/基金托管人處，投資者可以免費(fèi)查閱。在支付
工本費(fèi)后可在合理時間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)保證文
本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
十一、基金費(fèi)用
基金費(fèi)用按照《基金合同》的約定計(jì)提和支付。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱、證件號碼和持有的基金份額?；?
金份額持有人名冊由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托
管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于20年。如不能妥善保管，則按相關(guān)法律
法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年報(bào)前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托管人，
不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。基金管理人和托管人不得將
所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料?；鹜泄?
人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料?；鸸芾砣撕突鹜泄苋硕?
應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不少于15年。
（二）合同檔案的建立
1.基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時將合同文本正本或加蓋基金管理人公章的復(fù)
印件送達(dá)基金托管人處。
2.基金管理人應(yīng)及時將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真或通過雙方
認(rèn)可的其他方式發(fā)送至基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相應(yīng)
文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、
交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存至少十五年以上。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》約定的條件及程序進(jìn)行更換。
（一）基金管理人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，保證不做出對基金份額
持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金管理人或臨時基金管理人及時辦理基金管理業(yè)
務(wù)的移交手續(xù)。基金托管人應(yīng)給予積極配合，并與新任基金管理人或臨時基金管理人核對基金
資產(chǎn)總值和凈值。
（二）基金托管人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，保證不做出
對基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金托管人或臨時基金托管人及時辦理
基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)。基金管理人應(yīng)給予積極配合，并與新任基金托管人或臨
時基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
（三）其他事宜見基金合同的相關(guān)約定。
十五、禁止行為
本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，基金托管人不公平地對待其托管
的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金運(yùn)作和管理過程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)
定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和付款指令，或違
規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級管理人員和其他從業(yè)人
員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金財(cái)產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同或托
管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（九）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國
證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消
或調(diào)整上述禁止規(guī)定，如適用于本基金，則在履行適當(dāng)程序后，本基金投資不再受相關(guān)限制或
按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基
金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會備案。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人職責(zé)終止，而在6個月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
3、基金管理人職責(zé)終止，而在6個月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
4、發(fā)生法律法規(guī)、監(jiān)管部門或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財(cái)產(chǎn)的清算。
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約
責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》或者基金合同
和本托管協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法
承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自的過錯
程度分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（三）一方當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償；給基金財(cái)
產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償，另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義務(wù)代表基金向違約方追償。
但是如發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：
1、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不
作為而造成的損失等；
2、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失
等；
3、不可抗力。
（四）一方當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，盡力防
止損失的擴(kuò)大。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額持
有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。若基金管理人或基金托管
人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應(yīng)提供合理的必要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基金管理人和基
金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基
金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人
應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
十八、爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因本托管協(xié)議而產(chǎn)生的或與本托管協(xié)議有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商
未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交華南國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按照華南國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)
易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決是終局的，對各方
當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中華人民共和國法律管轄。
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的托管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)
議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的
意見修改并正式簽署托管協(xié)議。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管協(xié)議的有
效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，剩余由基金管理人根據(jù)需要上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一
份，每份具有同等法律效力。
二十、其他事項(xiàng)
如發(fā)生有權(quán)司法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時，基金管理人應(yīng)予以配合，承
擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事
人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
（本頁為《興業(yè)鑫天盈貨幣市場基金托管協(xié)議》簽署頁，無正文）
基金管理人：興業(yè)基金管理有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或簽章）：
基金托管人：招商銀行股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或簽章）：
簽訂地點(diǎn)：
簽訂日：年月日
附件：托管銀行證券資金結(jié)算規(guī)定
資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)管理人為確保證券交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)安全、高效運(yùn)行，有效防范結(jié)算風(fēng)
險(xiǎn)，規(guī)范結(jié)算行為，進(jìn)一步明確資產(chǎn)托管人與其代理結(jié)算客戶在證券交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)中的責(zé)
任，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券登記結(jié)算管理
辦法》、《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人管理規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章及
相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人就參與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱
“結(jié)算公司”）多邊凈額結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)事宜規(guī)定如下：
第一條資產(chǎn)托管人系經(jīng)中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會、中國保監(jiān)會及其他相關(guān)部門核準(zhǔn)具備
證券投資基金、保險(xiǎn)資產(chǎn)、企業(yè)年金基金以及其他與結(jié)算公司結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)的托管業(yè)務(wù)資格的
商業(yè)銀行；資產(chǎn)管理人系經(jīng)中國證監(jiān)會、中國保監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司、基金管理公司、保
險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等投資管理機(jī)構(gòu)。
第二條資產(chǎn)管理人管理并由資產(chǎn)托管人托管的資產(chǎn)在證券交易所市場達(dá)成的符合多邊
凈額結(jié)算要求的證券交易，采取托管銀行結(jié)算模式的（包括公募基金、專戶賬戶、企業(yè)年金、
社保基金等），應(yīng)由資產(chǎn)托管人與結(jié)算公司辦理證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)；資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)參與結(jié)算
公司多邊凈額結(jié)算業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)托管人提供的清算結(jié)果，按時履行交收義務(wù)，
并承擔(dān)對資產(chǎn)托管人的最終交收責(zé)任。
第三條資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人同意遵守結(jié)算公司制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。
第四條多邊凈額結(jié)算方式下，證券和資金結(jié)算實(shí)行分級結(jié)算原則。資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)辦理
與結(jié)算公司之間證券和資金的一級清算交收；同時負(fù)責(zé)辦理與資產(chǎn)管理人之間證券和資金的
二級清算交收。
第五條資產(chǎn)托管人依據(jù)交易清算日（T日）清算結(jié)果，按照結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則，與結(jié)算公司
完成最終不可撤銷的證券與資金交收處理；同時在規(guī)定時限內(nèi)，與資產(chǎn)管理人完成不可撤銷的
證券、資金交收處理。
第六條資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)交收違約應(yīng)遵循誰過錯誰賠償?shù)脑瓌t。
（一）因資產(chǎn)管理人頭寸匡算錯誤等資產(chǎn)管理人原因?qū)е碌慕皇者`約實(shí)際損失，由資產(chǎn)管
理人承擔(dān)。
（二）因資產(chǎn)托管人操作失誤等資產(chǎn)托管人原因?qū)е碌慕皇者`約實(shí)際損失，由資產(chǎn)托管人
承擔(dān)。
（三）由第三方過錯導(dǎo)致的交收違約損失，按照最大程度保護(hù)資產(chǎn)管理人管理托管資產(chǎn)持
有人合法權(quán)益的原則，由雙方協(xié)商處理，并由雙方共同承擔(dān)向第三方追償?shù)呢?zé)任。
除依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和本規(guī)定約定外，資產(chǎn)托管人不得擅自動用資產(chǎn)管理人管理托管資
產(chǎn)的證券和資金從事證券交易。資產(chǎn)托管人擅自動用資產(chǎn)管理人管理托管資產(chǎn)的證券和資金
造成損失的，應(yīng)當(dāng)對資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)及資產(chǎn)管理人遭受的實(shí)際損失承擔(dān)賠償責(zé)任。資產(chǎn)托
管人擅自動用資產(chǎn)管理人管理托管資產(chǎn)的證券和資金得到盈利的，所有因此而取得的收益歸
于托管資產(chǎn)，且資產(chǎn)管理人不承擔(dān)任何相關(guān)費(fèi)用。
若資產(chǎn)管理人過錯且利用自有資金或按照中國證監(jiān)會規(guī)定使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金墊付資金交收
透支，由此產(chǎn)生的收益歸托管資產(chǎn)，由此產(chǎn)生的實(shí)際損失由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。
第七條資產(chǎn)托管人按照結(jié)算公司的規(guī)定，以資產(chǎn)托管人自身名義向結(jié)算公司申請開立
相關(guān)結(jié)算備付金賬戶、證券交收賬戶以及按照結(jié)算公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定應(yīng)開立的其他結(jié)算賬戶，
用于辦理資產(chǎn)托管人所托管資產(chǎn)在證券交易所市場的證券交易及非交易涉及的資金和證券交
收業(yè)務(wù)。
第八條根據(jù)結(jié)算公司業(yè)務(wù)規(guī)則，資產(chǎn)托管人依法向資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)收取存入結(jié)算
公司的最低結(jié)算備付金、交收價差保證金及結(jié)算保證金等擔(dān)保資金，該類資金的收取金額及其
額度調(diào)整按照結(jié)算公司規(guī)則以及資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人的其他書面協(xié)議或約定執(zhí)行。
若資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)結(jié)算備付金賬戶日末余額低于其最低結(jié)算備付金限額的，資產(chǎn)管
理人應(yīng)于規(guī)定時間內(nèi)補(bǔ)足款項(xiàng)。
第九條資產(chǎn)托管人收到結(jié)算公司按照與結(jié)算銀行商定利率計(jì)付的結(jié)算備付金（含最低
備付金）、交收價差保證金等資金利息后，于收息當(dāng)日向資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)支付。
第十條資產(chǎn)托管人于交易清算日（T日），根據(jù)結(jié)算公司按照證券交易成交結(jié)果計(jì)算的
資金清算數(shù)據(jù)和證券清算數(shù)據(jù)以及非交易清算數(shù)據(jù)，分別用以計(jì)算資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)資金
和證券的應(yīng)收或應(yīng)付凈額，形成資產(chǎn)管理人當(dāng)日交易清算結(jié)果。資產(chǎn)托管人應(yīng)及時、高效、安
全地完成托管資產(chǎn)的證券交易資金清算交收，對于結(jié)算公司已退還各托管資產(chǎn)的交收資金應(yīng)
及時計(jì)入各托管資產(chǎn)的銀行賬戶。
第十一條資產(chǎn)托管人完成托管資產(chǎn)清算后，對于交收日可能發(fā)生透支的情況，應(yīng)及時與
資產(chǎn)管理人溝通。
資產(chǎn)托管人于交收日（T+1日）根據(jù)交易所或結(jié)算公司數(shù)據(jù)計(jì)算的資產(chǎn)管理人T日交易
清算結(jié)果，完成資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)資金、證券的交收。
第十二條資產(chǎn)管理人對資產(chǎn)托管人提供的清算數(shù)據(jù)存有異議，應(yīng)及時與資產(chǎn)托管人溝
通，但資產(chǎn)管理人不得因此拒絕履行或延遲履行當(dāng)日的交收義務(wù)。經(jīng)雙方核實(shí)，確屬資產(chǎn)托管
人清算差錯的，資產(chǎn)托管人應(yīng)予以更正并賠償托管資產(chǎn)及資產(chǎn)管理人實(shí)際損失；若經(jīng)核實(shí)，確
屬結(jié)算公司清算差錯的，資產(chǎn)管理人應(yīng)配合資產(chǎn)托管人與結(jié)算公司溝通。若因資產(chǎn)管理人在托
管交易單元上進(jìn)行非托管資產(chǎn)交易等事宜，致使資產(chǎn)托管人接收清算數(shù)據(jù)不完整不正確，造成
清算差錯的，責(zé)任由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。
第十三條為確保資產(chǎn)托管人與結(jié)算公司的正常交收，不影響資產(chǎn)托管人所有托管資產(chǎn)
的正常運(yùn)作，正常情況下，交易日（T日）日終資產(chǎn)管理人應(yīng)保證其管理的各托管資產(chǎn)資金賬
戶有足夠的資金可完成與結(jié)算公司于交收日（T+1日）的資金交收。
第十四條若資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)資金賬戶T日余額無法滿足T+1日交收要求時，資產(chǎn)
管理人應(yīng)按照《托管協(xié)議》或《備忘錄》中約定的時點(diǎn)補(bǔ)足金額，未有約定的，應(yīng)于T+1日
12：00前補(bǔ)足金額，確保資產(chǎn)托管人及時完成清算交收。對于創(chuàng)新產(chǎn)品，補(bǔ)足金額的時點(diǎn)可
在托管協(xié)議或其他文件中約定。
第十五條資產(chǎn)管理人未按本規(guī)定第十四條約定時限補(bǔ)足透支金額，其行為構(gòu)成資產(chǎn)管
理人資金交收違約，資產(chǎn)托管人依法按以下方式處理，且資產(chǎn)管理人應(yīng)予以配合：
（一）資產(chǎn)管理人應(yīng)在不晚于結(jié)算公司規(guī)定的時點(diǎn)前兩個小時向資產(chǎn)托管人書面指定托
管資產(chǎn)證券賬戶內(nèi)相當(dāng)于透支金額價值120%的證券（按照前一交易日的收盤價計(jì)算）作為交
收履約擔(dān)保物。資產(chǎn)管理人未能按時指定的，資產(chǎn)托管人依法自行確定相關(guān)證券作為交收履約
擔(dān)保物，并及時書面通知資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)管理人未及時向資產(chǎn)托管人指定或指定錯誤的，相
關(guān)責(zé)任由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。
資產(chǎn)托管人可向結(jié)算公司申請，由結(jié)算公司協(xié)助將相關(guān)交收履約擔(dān)保物予以凍結(jié)，資產(chǎn)管
理人應(yīng)向資產(chǎn)托管人出具同意結(jié)算公司協(xié)助資產(chǎn)托管人凍結(jié)其證券賬戶內(nèi)相應(yīng)證券的書面文
件（對于企業(yè)年金基金等涉及資產(chǎn)托管人、資產(chǎn)管理人及委托人或受托人的托管資產(chǎn)，資產(chǎn)管
理人向資產(chǎn)托管人出具的書面文件應(yīng)經(jīng)資產(chǎn)管理人委托人或受托人確認(rèn)。委托人或受托人與
資產(chǎn)托管人、資產(chǎn)管理人簽署的合同、操作備忘錄等法律文件中有相關(guān)內(nèi)容的，視為確認(rèn)）。
（二）資產(chǎn)管理人于T+2日在結(jié)算公司規(guī)定時間前補(bǔ)足相應(yīng)資金的，資產(chǎn)托管人可向結(jié)
算公司申請解除對相關(guān)證券的凍結(jié)；否則，資產(chǎn)管理人應(yīng)配合資產(chǎn)托管人對凍結(jié)證券予以處置，
如資產(chǎn)管理人不配合，資產(chǎn)托管人依法對凍結(jié)證券進(jìn)行處置，但須及時書面通知資產(chǎn)管理人。
（三）證券處置產(chǎn)生的資金，如相關(guān)交易尚未完成交收的，應(yīng)首先用于完成交收，不足部
分資產(chǎn)管理人及時補(bǔ)足。
第十六條資產(chǎn)管理人知曉并確認(rèn)，資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)中用于融資回購的債券將作為
資產(chǎn)托管人相關(guān)結(jié)算備付金賬戶償還融資回購到期購回款的質(zhì)押券，若資產(chǎn)管理人債券回購
交收違約，結(jié)算公司依法對質(zhì)押券進(jìn)行處置，但須及時書面通知資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)管理人應(yīng)就
債券回購交收違約后結(jié)算公司對質(zhì)押券的處置以及資產(chǎn)管理人委托人或受托人所應(yīng)承擔(dān)的委
托債券投資風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)先書面告知資產(chǎn)管理人委托人或受托人，并由資產(chǎn)管理人委托人或受托人
簽字確認(rèn)。委托人或受托人與資產(chǎn)托管人、資產(chǎn)管理人簽署的合同、操作備忘錄等法律文件中
有相關(guān)內(nèi)容的，視為確認(rèn)。
第十七條由于資產(chǎn)管理人原因，其管理資產(chǎn)發(fā)生證券超額賣出或賣出回購質(zhì)押債券而
導(dǎo)致證券交收違約行為的，資產(chǎn)托管人暫不交付其相應(yīng)的應(yīng)收資金，并依法按照結(jié)算公司有關(guān)
違約金的標(biāo)準(zhǔn)向資產(chǎn)管理人收取違約金。資產(chǎn)管理人須在兩個交易日內(nèi)補(bǔ)足相關(guān)證券及其權(quán)
益。資產(chǎn)管理人未能補(bǔ)足的，資產(chǎn)托管人依法根據(jù)結(jié)算公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行處理，由此產(chǎn)生
的實(shí)際損失由資產(chǎn)管理人承擔(dān)，收益歸托管資產(chǎn)所有。
第十八條因資產(chǎn)管理人原因發(fā)生資金交收違約時，資產(chǎn)托管人依法采取以下風(fēng)險(xiǎn)管理
措施，但須提前書面通知資產(chǎn)管理人：
（一）按照結(jié)算公司標(biāo)準(zhǔn)計(jì)收違約資金的利息和違約金；
（二）按結(jié)算公司標(biāo)準(zhǔn)調(diào)高資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)的最低備付金或結(jié)算保證金比例；
（三）報(bào)告監(jiān)管部門及結(jié)算公司；
（四）按照結(jié)算公司業(yè)務(wù)規(guī)則向結(jié)算公司申報(bào)暫停資產(chǎn)管理人的相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)；
（五）根據(jù)監(jiān)管部門或結(jié)算公司要求采取的其他措施。
第十九條如因資產(chǎn)管理人原因造成資產(chǎn)托管人對結(jié)算公司出現(xiàn)違約情形時，結(jié)算公司
實(shí)施相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理措施引發(fā)的后果由資產(chǎn)管理人自行承擔(dān)，由此造成資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)及
資產(chǎn)托管人實(shí)際損失，資產(chǎn)管理人應(yīng)負(fù)責(zé)賠償。
如因資產(chǎn)托管人原因造成未及時將資產(chǎn)管理人應(yīng)收資金支付給資產(chǎn)管理人或未及時委托
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將資產(chǎn)管理人應(yīng)收證券劃付到資產(chǎn)管理人證券賬戶的，資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)對
資產(chǎn)管理人承擔(dān)違約責(zé)任；如因資產(chǎn)托管人原因造成對結(jié)算公司交收違約的，相應(yīng)后果由資產(chǎn)
托管人承擔(dān)。以上造成的托管資產(chǎn)及資產(chǎn)管理人的實(shí)際損失，資產(chǎn)托管人應(yīng)負(fù)責(zé)賠償。
第二十條本規(guī)定任何一方未能按本規(guī)定的約定履行各項(xiàng)義務(wù)均將被視為違約，除法律
法規(guī)或結(jié)算公司業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定，或本規(guī)定另有約定外，違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給對方
和托管資產(chǎn)造成的實(shí)際損失。如雙方均有違約情形，則根據(jù)實(shí)際情況由雙方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)
的違約責(zé)任。
第二十一條如果協(xié)議的一方或雙方因不可抗力不能履行本規(guī)定時，可根據(jù)不可抗力的
影響部分或全部免除責(zé)任。不可抗力是指資產(chǎn)托管人或資產(chǎn)管理人不能預(yù)見、不可避免、不能
克服的客觀情況。任何一方因不可抗力不能履行本規(guī)定時，應(yīng)及時通知對方并在合理期限內(nèi)提
供受到不可抗力影響的證明，并采取適當(dāng)措施防止損失的擴(kuò)大。
第二十二條本規(guī)定未盡事宜及因履行本規(guī)定而產(chǎn)生的爭議或糾紛，如經(jīng)友好協(xié)商未能
解決的，采取以下第_1_種方式解決：（1）提交華南國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當(dāng)時有
效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)在深圳，仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人具有約束力，
仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。（2）向有管轄權(quán)的法院提起訴訟解決。
第二十三條資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人本規(guī)定適用于現(xiàn)在及以后由資產(chǎn)管理人管理、資
產(chǎn)托管人托管的所有業(yè)務(wù)品種。
第二十四條本規(guī)定有效期間，若因法律法規(guī)、結(jié)算公司業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化導(dǎo)致本規(guī)定
的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定不一致的，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)、業(yè)務(wù)
規(guī)則的規(guī)定和上述協(xié)議的約定為準(zhǔn)，協(xié)議雙方應(yīng)根據(jù)最新的法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和上述協(xié)議對
本規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)的修改和補(bǔ)充。
興業(yè)鑫天盈貨幣市場基金托管協(xié)議.pdf