長江中證A500指數(shù)增強型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
長江中證A500指數(shù)增強型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司、
基金托管人：中國建設銀行股份有限公司
二〇二五年八月
【重要提示】
1、長江中證A500指數(shù)增強型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集已獲中國證監(jiān)會2025年5月9日證監(jiān)許可[2025]999號文準予募集注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
2、本基金類別為股票型基金，運作方式為契約型開放式。
3、本基金的基金管理人和登記機構均為長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“基金管理人”），基金托管人為中國建設銀行股份有限公司。
4、本基金自2025年8月25日至2025年9月12日通過基金管理人和基金管理人委托的其他銷售機構面向投資者公開發(fā)售。基金管理人委托的其他銷售機構詳見基金管理人網(wǎng)站（www.cjzcgl.com）。
本基金對通過基金管理人直銷柜臺認購本基金A類基金份額的特定投資群體與除此之外的其他投資者實施差別化的認購費率。本基金在首次募集期間，不參與銷售機構開展的認購費率優(yōu)惠活動，具體認購費率請參見本基金份額發(fā)售公告及招募說明書。
本基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，本公司可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內適當延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。
5、本基金的募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
6、投資人欲購買本基金，需開立本公司基金賬戶。募集期內基金管理人直銷機構和其他銷售機構的銷售網(wǎng)點均可為投資人辦理基金賬戶開立手續(xù)。投資人在辦理基金賬戶開戶手續(xù)時可同時辦理認購申請，但認購申請的確認須以開戶確認成功為前提條件。一個投資人只能開立和使用本公司的一個基金賬戶；已經(jīng)開立本公司基金賬戶的投資人無須重復開戶。
投資者應保證用于認購的資金來源合法，投資者應有權自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他方面的障礙。投資者已提交的身份證件或身份證明文件如已過有效期，請及時辦理相關更新手續(xù)，以免影響認購。投資人不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進行認購。
7、投資人通過銷售機構認購本基金基金份額單筆最低金額為人民幣10元（含認購費），追加認購單筆最低金額為1元；通過基金管理人的直銷柜臺首次認購本基金基金份額的最低金額為人民幣50,000元（含認購費），追加認購單筆最低金額為1,000元，不設級差限制；通過基金管理人的網(wǎng)上交易系統(tǒng)首次認購本基金基金份額的最低金額為人民幣10元（含認購費），追加認購單筆最低金額為1元，不設級差限制。各銷售機構對最低認購金額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構的業(yè)務規(guī)定為準，投資人需遵循銷售機構的相關規(guī)定。基金管理人可根據(jù)市場情況，調整認購金額的數(shù)量限制并提前公告。
基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制，具體限制和處理方法請參見相關公告。本基金募集期間單個基金份額持有人最高累計認購的基金份額不得超過基金總份額的50%。如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構的確認為準?；鸸芾砣恕⒒鸸芾砣烁呒壒芾砣藛T或基金經(jīng)理等人員出資認購的基金份額不受上述比例限制。
8、基金銷售機構對認購申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔。
投資人應于基金合同生效后及時在原申請網(wǎng)點或通過銷售機構提供的其他方式查詢認購確認份額。
9、本公告僅對本基金募集的有關事項和規(guī)定予以說明。投資人欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀2025年8月21日發(fā)布在基金管理人網(wǎng)站（www.cjzcgl.com）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的招募說明書、基金合同及托管協(xié)議。投資人亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金業(yè)務申請表格和了解本基金募集相關事宜。
投資者如有疑問，可撥打本公司客戶服務電話4001-166-866進行咨詢。
10、本公告中的單位“元”均指人民幣元。
11、風險提示
投資有風險，投資人在投資本基金前應認真閱讀本基金的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要，全面認識本基金的風險收益特征，充分考慮自身的風險承受能力，并對認購（或申購）基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策。證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險。投資人購買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機構，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資人應當全面了解基金的產(chǎn)品特性，根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和自身的風險承受能力相適應，理性判斷市場，并通過基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售業(yè)務資格的其他機構購買基金。投資人在獲得基金投資收益的同時，亦承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：受經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響而形成的市場風險、受基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等影響而產(chǎn)生的管理風險、流動性風險、策略風險、特有風險以及其他風險等。
本基金為股票指數(shù)增強型基金，其預期風險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數(shù)增強型基金，具有與標的指數(shù)以及標的指數(shù)所代表的股票市場相似的風險收益特征。本基金如果投資港股通標的股票，需承擔匯率風險以及港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目標、指數(shù)編制機構停止服務、成份股停牌或退市等潛在風險，詳見本基金招募說明書的“風險揭示”章節(jié)的具體內容。
本基金為發(fā)起式基金，《長江中證A500指數(shù)增強型發(fā)起式證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”或“基金合同”）生效日起3年后的對應日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，基金合同自動終止，同時不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)基金合同期限。若屆時的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補充時，則本基金可以參照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行。投資者將面臨基金合同可能終止的不確定性風險。
本基金通過內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制買賣規(guī)定范圍內的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標的股票”）。本基金基金資產(chǎn)若投資于港股通標的股票，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較大的風險（港股市場實行T+0回轉交易，且對個股不設漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險（在內地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股通標的股票不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險）等。具體風險請查閱本基金招募說明書的“風險揭示”章節(jié)的具體內容。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股通標的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標的股票。
本基金的投資范圍包括存托憑證，若投資會面臨與境內上市交易股票投資的共同風險，還可能面臨與存托憑證發(fā)行及交易機制相關的特有風險。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價格波動風險、流動性風險、信用風險等風險。
本基金將股指期貨、國債期貨納入到投資范圍中，股指期貨、國債期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當出現(xiàn)不利行情時，微小的變動就可能會使投資人權益遭受較大損失。同時，股指期貨、國債期貨采用每日無負債結算制度，如果沒有在規(guī)定的時間內補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給基金凈值帶來重大損失。
本基金標的指數(shù)為中證A500指數(shù)，該指數(shù)以2004年12月31日為基日，以1000點為基點，樣本選取方法如下：
1、樣本空間
同中證全指指數(shù)的樣本空間。
2、可投資性篩選
過去一年日均成交金額排名位于樣本空間前90%。
3、選樣方法
?。?）對于樣本空間內符合可投資性篩選條件的證券，剔除中證ESG評價結 果在C及以下的上市公司證券。
?。?）選取同時滿足以下條件的證券作為待選樣本：
1）樣本空間內總市值排名前1500；
2）屬于滬股通或深股通證券范圍；
3）對主板證券，在所屬中證三級行業(yè)內自由流通市值占比不低于2%。
?。?）在待選樣本中，優(yōu)先選取三級行業(yè)自由流通市值最大或總市值在樣本 空間內排名前1%的證券作為指數(shù)樣本。
（4）在剩余待選樣本中，從各中證一級行業(yè)按照自由流通市值選取一定數(shù) 量證券，使樣本數(shù)量達到500只，且各一級行業(yè)自由流通市值分布與樣本空間盡 可能一致。
有關標的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，投資者可通過以下路徑查詢指數(shù)信息：https://www.csindex.com.cn。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程序后，可以啟動側袋機制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側袋機制”等有關部分的規(guī)定。側袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側袋賬戶的申購、贖回和轉換。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用側袋機制時的特定風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”原則，在作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負擔。投資者應當認真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
12、本公司可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當調整。本公司擁有對本基金份
額發(fā)售公告的最終解釋權。
一、基金份額發(fā)售基本情況
?。ㄒ唬┗鹈Q及代碼
基金名稱：長江中證A500指數(shù)增強型發(fā)起式證券投資基金
基金代碼：A類基金份額：024352 C類基金份額：024353
（二）基金類型
股票型證券投資基金
（三）運作方式
契約型開放式
?。ㄋ模┗鸱蓊~發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，按面值發(fā)售。
?。ㄎ澹┗鸫胬m(xù)期限
不定期
?。┠技瘜ο?br/> 符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（七）銷售機構
本基金份額發(fā)售機構包括基金管理人及基金管理人委托的其他銷售機構，具體銷售機構信息詳見基金管理人網(wǎng)站（www.cjzcgl.com）?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更銷售機構，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（八）募集目標
本基金為發(fā)起式基金，本基金的最低募集份額總額為1,000萬份，基金募集金額不少于1,000萬元人民幣，其中使用基金管理人股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理等人員資金認購基金的金額不少于1,000萬元人民幣。法律法規(guī)和監(jiān)管機構另有規(guī)定的除外。
本基金設置首次募集規(guī)模上限，首次募集期內，本基金的募集規(guī)模上限為2億元人民幣（不包括認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息），并將采用末日比例確認的方式實現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制，規(guī)模控制的具體方式詳見本公告“二、（五）募集期銷售規(guī)模限制方案”。本基金設置的首次募集規(guī)模上限，基金合同生效后不受此募集規(guī)模的限制。
?。ň牛┠技瘯r間安排
本基金的募集期限為2025年8月25日至2025年9月12日?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)認購的情況，依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定適當延長或縮短募集期，但整個募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過三個月。
二、募集方式與相關規(guī)定
?。ㄒ唬┗鸱蓊~發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，按面值發(fā)售。
（二）認購費用
本基金A類基金份額在認購時收取認購費，認購費率隨認購金額的增加而遞減。本基金C類基金份額不收取認購費用。
本基金對通過基金管理人直銷柜臺認購本基金A類基金份額的特定投資群體與除此之外的其他投資者實施差別化的認購費率。
特定投資群體指全國社會保障基金、基本養(yǎng)老保險基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業(yè)年金基金、職業(yè)年金基金，以及個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險、養(yǎng)老目標證券投資基金等。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可將其納入特定投資群體范圍。非特定投資群體指除特定投資群體外的其他投資人。
通過基金管理人直銷柜臺認購本基金A類基金份額的特定投資群體適用下表特定認購費率，認購本基金A類基金份額的其他投資人適用下表一般認購費率。
本基金A類基金份額的認購費用采取前端收費模式，認購費率如下：
認購金額（M） 一般認購費率 特定認購費率
M＜100萬 1.00% 0.10%
100萬≤M＜300萬 0.60% 0.06%
300萬≤M＜500萬 0.30% 0.03%
M≥500萬 按筆收取，1,000元/筆 按筆收取，100元/筆
投資人在募集期內可以多次認購基金份額，A類基金份額的認購費按每筆A類基金份額認購申請單獨計算。
A類基金份額的認購費用由認購本基金A類基金份額的投資人承擔，基金認購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等基金募集期間發(fā)生的各項費用。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以對基金銷售費用實行一定的優(yōu)惠。本基金在首次募集期間，不參與銷售機構開展的認購費率優(yōu)惠活動。
?。ㄈ┱J購份額的計算
基金認購采用金額認購的方式?；鸬恼J購金額包括認購費用和凈認購金額。
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
?。?）若投資者選擇認購本基金A類基金份額，認購份額的計算公式如下：
凈認購金額=認購金額/（1+認購費率）
?。ㄗⅲ簩τ谶m用固定金額認購費的認購，凈認購金額=認購金額-固定認購費用）
認購費用=認購金額-凈認購金額
認購份額=（凈認購金額+認購利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資人（非特定投資群體）在募集期內投資100,000元認購本基金A類基金份額，對應認購費率為1.00%，在募集期結束時，假設這100,000元在募集期間產(chǎn)生的利息為29.50元，則其可得到的A類基金份額數(shù)計算如下：
凈認購金額＝100,000/（1+1.00%）=99,009.90元
認購費用＝100,000-99,009.90=990.10元
認購份額＝（99,009.90+29.50）/1.00=99,039.40份
即：投資人（非特定投資群體）投資100,000元認購本基金A類基金份額，在募集期結束時，假設這100,000元在募集期間產(chǎn)生的利息為29.50元，則投資人可得到99,039.40份A類基金份額。
?。?）若投資者選擇認購本基金C類基金份額，認購份額的計算公式如下：
認購份額=（認購金額+認購利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資人在募集期內投資100,000元認購本基金C類基金份額，對應認購費率為0.00%，在募集期結束時，假設這100,000元在募集期間產(chǎn)生的利息為29.50元，則其可得到的C類基金份額數(shù)計算如下：
認購份額＝（100,000+29.50）/1.00=100,029.50份
即：投資人投資100,000元認購本基金C類基金份額，在募集期結束時，假設這100,000元在募集期間產(chǎn)生的利息為29.50元，則投資人可得到100,029.50份C類基金份額。
?。ㄋ模┩顿Y人對基金份額的認購
1、認購時間安排
投資人認購本基金的具體業(yè)務辦理時間由基金管理人和基金銷售機構確定，請參見本公告及各銷售機構發(fā)布的相關公告。
2、投資人認購本基金應提交的文件和辦理的手續(xù)
投資人通過基金管理人認購本基金份額應提交的文件和辦理的手續(xù)，請參見本公告第三、四部分。投資人通過其他銷售機構認購本基金份額應提交的文件和辦理的手續(xù)以各銷售機構的規(guī)定為準。
3、認購的方式及確認
投資人認購時，需按銷售機構規(guī)定的方式全額繳款。若認購資金未全額到賬則認購不成立，基金管理人將認購不成立或無效的款項退回。
投資人在募集期內可以多次認購基金份額，A類基金份額的認購費按每筆A類基金份額認購申請單獨計算。認購一經(jīng)受理不得撤銷。
投資人在T日規(guī)定時間內提交的認購申請，應于T+2日（包括該日）后及時在原申請網(wǎng)點或通過銷售機構提供的其他方式查詢認購申請是否被成功受理。
基金銷售機構對認購申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔。
投資人應于基金合同生效后及時在原申請網(wǎng)點或通過銷售機構提供的其他方式查詢認購確認份額。
4、認購的限額
投資人通過銷售機構認購本基金基金份額單筆最低金額為人民幣10元（含認購費），追加認購單筆最低金額為1元；通過基金管理人的直銷柜臺首次認購本基金基金份額的最低金額為人民幣50,000元（含認購費），追加認購單筆最低金額為1,000元，不設級差限制；通過基金管理人的網(wǎng)上交易系統(tǒng)首次認購本基金基金份額的最低金額為人民幣10元（含認購費），追加認購單筆最低金額為1元，不設級差限制。各銷售機構對最低認購金額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構的業(yè)務規(guī)定為準，投資人需遵循銷售機構的相關規(guī)定?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場情況，調整認購金額的數(shù)量限制并提前公告。
基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制，具體限制和處理方法請參見相關公告。本基金募集期間單個基金份額持有人最高累計認購的基金份額不得超過基金總份額的50%。如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構的確認為準?；鸸芾砣?、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員出資認購的基金份額不受上述比例限制。
?。ㄎ澹┠技阡N售規(guī)模限制方案
本基金在首次募集期內設置募集規(guī)模上限，發(fā)生超過募集規(guī)模上限的情況基金管理人將采用末日比例確認的方式實現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制。
1、募集期內，若本基金A類份額和C類份額的有效認購總金額未超過2億元（含2億元，不包括認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息），基金管理人則對募集期內的所有有效認購申請予以全部確認。
2、募集期內任何一日（T日）日終，若本基金A類份額和C類份額的有效認購總金額超過2億元（不包括認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息），基金管理人則對T日的有效認購申請按照比例確認的原則予以部分確認，未確認部分的認購款項將在募集期結束后由銷售機構退還給投資人。末日比例配售的結果以基金管理人公告為準。
當發(fā)生部分確認時，投資人認購本基金A類份額的認購費率按照認購申請確認金額所對應的認購費率計算，而且認購申請確認金額不受認購最低限額的限制。
3、基金合同生效后本基金不受此募集規(guī)模上限的限制。
（六）募集資金利息的處理
有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額以登記機構的記錄為準。
?。ㄆ撸┠技趦饶技Y金的管理
基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
?。ò耍┌l(fā)起資金的認購
本基金發(fā)起資金認購的金額不低于1,000萬元人民幣，且發(fā)起資金認購的基金份額持有期限不少于3年，期間份額不能贖回。認購本基金份額的高級管理人員或基金經(jīng)理等人員在上述期限內離職的，其持有期限承諾不受影響，法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
本基金發(fā)起資金的認購情況見基金管理人屆時發(fā)布的公告。
三、基金管理人直銷柜臺的開戶與認購程序
開戶及認購的時間：2025年8月25日至2025年9月12日9:00至17:00（周六、周日及法定節(jié)假日不予受理）。
?。ㄒ唬╅_戶
投資人欲購買本基金，需開立基金管理人基金賬戶?；鹉技趦然鸸芾砣酥变N柜臺為投資人辦理開立基金賬戶的手續(xù)。一個投資人只能開立和使用一個基金賬戶；已經(jīng)開立基金管理人基金賬戶的投資人無須重復開戶。
1、個人投資者：提供下列資料辦理基金的開戶手續(xù)
?。?）填妥、本人簽署的《賬戶類業(yè)務申請書（個人版）》；
?。?）填妥、本人簽署的《電子交易協(xié)議書》（如需）；
?。?）填妥、本人簽署的《投資者風險承受能力評估問卷（個人版）》（普通投資者填寫）；
?。?）填妥、本人簽署的《投資者權益須知》；
?。?）填妥、本人簽署的《個人信息保護政策》；
?。?）填妥、本人簽署的《個人客戶稅收居民身份聲明文件》；
?。?）本人有效身份證件正反面復印件；
?。?）指定的投資者本人銀行賬戶的銀行卡（除信用卡外）正反面復印件；
?。?）監(jiān)管規(guī)定要求及本公司規(guī)定的賬戶開戶時需提供的其他材料。
2、機構投資者：提供下列資料辦理基金的開戶手續(xù)
（1）填妥并加蓋單位公章、法定代表人/負責人及授權經(jīng)辦人簽署的《賬戶類業(yè)務申請書（機構版）》；
（2）填妥并加蓋單位公章的《電子交易協(xié)議書》（如需）；
（3）填妥并加蓋單位公章、法定代表人/負責人及授權經(jīng)辦人簽署的《授權委托書》；
（4）填妥并加蓋單位公章、法定代表人/負責人簽署的《印鑒卡》；
（5）填妥并加蓋單位公章、授權經(jīng)辦人簽署的《投資者風險承受能力評估問卷（機構版）》（普通投資者提供）；
?。?）填妥并加蓋單位公章的《投資者權益須知》；
?。?）填妥并加蓋單位公章、法定代表人或其授權代表簽署的《機構客戶稅收居民身份聲明文件》（豁免機構免填）；
?。?）控制人本人或機構授權人簽署的《控制人客戶稅收居民身份聲明文件》（消極非金融機構填寫）；
?。?）①經(jīng)營證券、基金、期貨業(yè)務的經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構，提供營業(yè)執(zhí)照、開展金融相關業(yè)務資格證明、私募基金管理人登記材料、機構負責人或者法定代表人和授權經(jīng)辦人有效身份證明等證明資料（加蓋單位公章）；
?、谏鐣Ｕ匣?、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構投資者（QFII）、人民幣合格境外機構投資者（RQFII），提供基金會法人登記證明、QFII、RQFII 登記材料等身份證明材料等相關證明文件（加蓋單位公章）；
?、燮渌麢C構投資者，提供最新年檢營業(yè)執(zhí)照、機構負責人或者法定代表人和授權經(jīng)辦人有效身份證明等證明資料（加蓋單位公章）；
?。?0）指定的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》或《銀行信息確認函》；
（11）反洗錢客戶盡職調查所需相關材料；
（12）監(jiān)管規(guī)定要求及本公司規(guī)定的開戶時需提供的其他材料。
3、產(chǎn)品投資者：提供下列資料辦理基金的開戶手續(xù)
?。?）填妥并加蓋單位公章、法定代表人/負責人及授權經(jīng)辦人簽署的《賬戶類業(yè)務申請書（產(chǎn)品版）》；
?。?）填妥并加蓋單位公章的《電子交易協(xié)議書》（如需）；
?。?）填妥并加蓋單位公章、法定代表人/負責人及授權經(jīng)辦人簽署的《授權委托書》；
（4）填妥并加蓋單位公章、法定代表人/負責人簽署的《印鑒卡》；
?。?）填妥并加蓋單位公章的《投資者權益須知》；
?。?）金融機構的營業(yè)執(zhí)照、開展金融相關業(yè)務資格證明、金融機構負責人或者法定代表人和授權經(jīng)辦人有效身份證件正反面復印件等證明資料；產(chǎn)品成立、備案證明文件等資料（加蓋單位公章）；
（7）指定的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》或《銀行信息確認函》；
?。?）反洗錢客戶盡職調查所需相關材料；
?。?）監(jiān)管規(guī)定要求及本公司規(guī)定的開戶時需提供的其他材料。
具體業(yè)務辦理規(guī)則以基金管理人直銷柜臺的規(guī)定為準，投資者開戶資料的填寫和提供必須真實、完整、準確，否則由此引起的錯誤和損失，由投資者自己承擔。投資者如需通過基金管理人直銷柜臺認購基金，請盡早向直銷柜臺索取或從基金管理人網(wǎng)站(www.cjzcgl.com）下載開戶、認購申請表單及相關資料?；鸸芾砣酥变N柜臺與其他銷售機構的業(yè)務申請表格式不同，投資者請勿混用。
?。ǘ┱J購申請：提供下列資料辦理基金認購手續(xù)
1、本人或授權經(jīng)辦人有效身份證明資料；
2、填妥并加蓋預留印鑒的《交易類業(yè)務申請書》；
3、銀行劃款單據(jù)；
4、法律法規(guī)及基金管理人規(guī)定的需提供的其他材料。
投資人開戶后可辦理基金認購手續(xù)。
認購申請當日下午 17:00 之前，若投資者的認購資金未到本公司指定基金直銷專戶，則當日提交的申請順延受理。
?。ㄈ┮韵虑樾螌⒈徽J定為無效認購
1、投資人已劃付認購資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
2、投資人已劃付認購資金，但逾期未辦理認購手續(xù)的；
3、投資人已劃付的認購資金少于其申請的認購金額的；
4、在募集期截止日截止時間之前認購資金未到賬至指定直銷專戶的；
5、法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定及基金管理人確認的其它無效資金或無效認購的情況。
投資者通過直銷柜臺進行認購時產(chǎn)生的無效認購資金在認購結束后三個工作日內向投資者的指定銀行賬戶劃出。（屆時募集期已結束的除外）。
?。ㄋ模┱J購資金的繳付
通過本公司直銷柜臺認購本基金的投資者，需通過全額繳款的方式，在提出認購申請當日17：00 之前，將足額認購資金劃至本公司指定的以下任一直銷專戶，賬戶信息如下：
直銷專戶一：招商銀行
賬戶名稱 長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶
開戶行 招商銀行上海分行世紀大道支行
賬 號 121913930310834
直銷專戶二：交通銀行
賬戶名稱 長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶
開戶行 交通銀行武漢江漢支行
賬 號 421869232018800007653
直銷專戶三：交通銀行
賬戶名稱 長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
開戶行 交通銀行上海市分行營業(yè)部
賬 號 310066661018800167964
機構投資者在填寫銀行劃款憑證時，請寫明用途。
投資者若未按上述辦法劃付認購款項，造成當日認購失敗的，本公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔任何責任。
?。ㄎ澹┳⒁馐马?br/> 1、投資者不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進行認購；
2、投資者不能直接以現(xiàn)金方式認購；
3、在本公司直銷柜臺開戶的投資者必須指定一個銀行賬戶作為投資基金的結算賬戶，投資者后續(xù)贖回、分紅及無效認（申）購的資金退款等資金結算均只能通過此賬戶進行。
四、基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)的開戶與認購程序
基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)僅對個人投資者開放。個人投資者可登陸基金管理人微信服務號“長江資管”（cjsczcgl）,在與基金管理人達成網(wǎng)上交易的相關協(xié)議、接受基金管理人有關服務條款、了解本基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務規(guī)則后,按照網(wǎng)上交易業(yè)務流程辦理本基金的開戶及認購等業(yè)務。
基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)在2025年8月25日至2025年9月12日9:00至17:00受理客戶對本基金的認購申請。
投資者通過基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)認購本基金的具體業(yè)務流程及規(guī)則以網(wǎng)上交易實際流程和規(guī)則為準。
五、其他銷售機構的開戶與認購程序
投資者通過基金管理人以外的其他銷售機構辦理開戶及認購的手續(xù)以各銷售機構的規(guī)定為準。
六、清算與交割
?。ㄒ唬┗鹉技陂g募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
?。ǘ┍净鸬挠行дJ購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額，歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額以登記機構的記錄為準。利息折算份額不收取認購費。
（三）投資者通過銷售機構進行認購時產(chǎn)生的無效認購資金，基金管理人將于認購申請被確認無效之日起三個工作日內向銷售機構劃出。投資者通過基金管理人進行認購時產(chǎn)生的無效認購資金在認購結束后三個工作日內向投資者的指定銀行賬戶劃出。
（四）投資者在T日規(guī)定時間內提交的認購申請，應于T+2日（包括該日）后及時在原申請網(wǎng)點或通過銷售機構提供的其他方式查詢認購申請是否被成功受理。銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔。本基金權益登記由基金注冊登記機構在募集結束后完成。投資者應在基金合同生效后，及時在原申請網(wǎng)點或通過銷售機構提供的其他方式查詢認購確認份額。
七、基金的驗資與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于1,000萬份，基金募集金額不少于1,000萬元人民幣（其中發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認購本基金的金額合計不少于1,000萬元，發(fā)起資金提供方承諾其認購的基金份額的持有期限不少于3年）的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，驗資機構需在驗資報告中對發(fā)起資金提供方及其持有份額進行專門說明?；鸸芾砣俗允盏津炠Y報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
八、份額發(fā)售當事人和中介機構
（一）基金管理人
名稱：長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)新建路200號B棟19層
辦公地址：上海市虹口區(qū)新建路 200 號國華金融中心B棟19層
法定代表人：楊忠
設立日期：2014年9月16日
批準設立機關及批準設立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2014]871號
開展公開募集證券投資基金管理業(yè)務批準文號：證監(jiān)許可[2016]30號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：23億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人：鄧凌雯
聯(lián)系電話：4001-166-866
股權結構：長江證券股份有限公司持有公司100%的股權。
?。ǘ┗鹜泄苋?br/> 名稱：中國建設銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良
成立時間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話：（021）6063 7103
（三）份額發(fā)售機構
1、直銷機構
名稱：長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)新建路200號B棟19層
辦公地址：上海市虹口區(qū)新建路200號國華金融中心B棟19層
法定代表人：楊忠
聯(lián)系人：鄧凌雯
聯(lián)系電話：4001-166-866
網(wǎng)址：www.cjzcgl.com
2、其他銷售機構
其他銷售機構信息詳見基金管理人網(wǎng)站（www.cjzcgl.com）。
基金管理人可以根據(jù)情況變化、增加或者減少銷售機構，并在基金管理人網(wǎng)站公示。銷售機構可以根據(jù)情況變化、增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點。各銷售機構提供的基金銷售服務可能有所差異，具體請咨詢各銷售機構。
（四）登記機構
名稱：長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)新建路200號B棟19層
辦公地址：上海市虹口區(qū)新建路200號國華金融中心B棟19層
法定代表人：楊忠
聯(lián)系人：何永生
電話：021-65779545
傳真：021-65779500
?。ㄎ澹┏鼍叻梢庖姇穆蓭熓聞账?br/> 名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
經(jīng)辦律師：黎明、丁媛
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：丁媛
（六）審計基金財產(chǎn)的會計師事務所
名稱：中審眾環(huán)會計師事務所（特殊普通合伙）
注冊地址：湖北省武漢市武昌區(qū)中北路166號長江產(chǎn)業(yè)大廈17-18樓
辦公地址：湖北省武漢市武昌區(qū)中北路166號長江產(chǎn)業(yè)大廈17-18樓
負責人：石文先
經(jīng)辦注冊會計師：余寶玉、胡銳
聯(lián)系電話：027-86791215
傳真：027-85424329
聯(lián)系人：余寶玉
長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
二〇二五年八月二十一日
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