平安基金管理有限公司關(guān)于平安瑞和6個(gè)月持有期混合型證券投資基金證券交易結(jié)算模式轉(zhuǎn)換有關(guān)事項(xiàng)的公告
平安基金管理有限公司關(guān)于平安瑞和6個(gè)月持有期混合型證券投資基金證券交易結(jié)算模式轉(zhuǎn)換有關(guān)事項(xiàng)的公告
為更好地滿足投資者的需求，提升平安瑞和6個(gè)月持有期混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的市場競爭力，平安基金管理有限公司根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和《平安瑞和6個(gè)月持有期混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）的有關(guān)約定，經(jīng)與基金托管人中國銀行股份有限公司協(xié)商一致，決定轉(zhuǎn)換本基金的證券交易結(jié)算模式，由證券經(jīng)紀(jì)商交易結(jié)算模式改為托管人交易結(jié)算模式，并相應(yīng)修改《平安瑞和6個(gè)月持有期混合型證券投資基金托管協(xié)議》（以下簡稱“《托管協(xié)議》”）的相關(guān)內(nèi)容，現(xiàn)將具體事宜公告如下：
一、證券交易結(jié)算模式轉(zhuǎn)換
自2026年3月4日起，本基金將啟動(dòng)證券交易結(jié)算模式的轉(zhuǎn)換工作。轉(zhuǎn)換后，本基金參與證券交易所交易的結(jié)算將委托基金托管人辦理，由基金托管人履行場內(nèi)證券交易結(jié)算管理職責(zé)。 本次證券交易結(jié)算模式的轉(zhuǎn)換并相應(yīng)修改《托管協(xié)議》對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
二、《托管協(xié)議》的修訂
因轉(zhuǎn)換證券交易結(jié)算模式，本基金管理人擬對(duì)《托管協(xié)議》 相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂，具體修訂內(nèi)容詳見本公告《平安瑞和6個(gè)月持有期混合型證券投資基金變更前后托管協(xié)議對(duì)照表》。
三、其他事項(xiàng)
1、本公告僅對(duì)平安瑞和6個(gè)月持有期混合型證券投資基金證券交易結(jié)算模式轉(zhuǎn)換并修改托管協(xié)議的相關(guān)安排予以說明，并相應(yīng)更新了基金托管人相關(guān)信息。投資者欲了解基金詳細(xì)情況，請(qǐng)閱讀本基金修訂后的《基金合同》、《托管協(xié)議》等法律文件。
2、投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，投資者可訪問基金管理人網(wǎng)站(fund.pingan.com)或撥打客戶服務(wù)電話（400-800-4800）咨詢相關(guān)情況。
風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資人應(yīng)認(rèn)真閱讀基金的《基金合同》、《招募說明書》等法律文件，了解所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身情況購買與風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的產(chǎn)品。
特此公告
平安基金管理有限公司
2026年3月4日
附件
平安瑞和6個(gè)月持有期混合型證券投資基金變更前后托管協(xié)議對(duì)照表
章節(jié)修訂前修訂后
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（二）基金托管人（或簡稱“托管人”）
注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬
壹仟貳佰肆拾壹元整
（二）基金托管人（或簡稱“托管人”）
注冊(cè)資本：人民幣叁仟貳佰貳拾貳億壹仟貳佰肆拾壹萬壹仟捌佰
壹拾肆元整
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)
紀(jì)商的固有財(cái)產(chǎn)。
（三）基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理
2、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。
本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金除
證券交易所場內(nèi)交易以外的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限
于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通
過本基金的銀行賬戶進(jìn)行。
（五）基金證券賬戶及其他投資賬戶的開設(shè)和管理
（八）證券資金賬戶的開立和管理
1、基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及協(xié)議約定在選定的
證券經(jīng)紀(jì)商處為本基金開立證券資金賬戶，用于辦理本基金
在證券交易所進(jìn)行證券投資所涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備
付金和交易保證金的收取按照代理證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)商
的規(guī)定執(zhí)行。
2、基金管理人以本基金名義在基金管理人選擇的證券
經(jīng)紀(jì)商營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立證券資金賬戶，并按照該營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開戶
的流程和要求，簽訂相關(guān)的協(xié)議。證券資金賬戶與基金托管
銀行賬戶建立第三方存管關(guān)系。
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
（三）基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理
2、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的
銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，
包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通
過本基金的銀行賬戶進(jìn)行。
（五）基金證券賬戶、結(jié)算備付金賬戶及其他投資賬戶的開設(shè)和管
理
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
開立結(jié)算備付金賬戶，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)
的全部基金在證券交易所進(jìn)行證券投資所涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算
備付金的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及
執(zhí)行
紙質(zhì)指令是指基金管理人無法通過以上電子傳送渠道傳送
到基金托管人全球托管系統(tǒng)的指令，紙質(zhì)指令的傳送方式為
傳真、郵件等雙方認(rèn)可的方式。
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
1、指令由“授權(quán)通知”確定的指令發(fā)送人員代表基金管
理人用傳真的方式或其他雙方確認(rèn)的方式向基金托管人發(fā)
送。對(duì)于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其
效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對(duì)指令發(fā)送人員的
授權(quán)，并且基金托管人已收到該通知，則對(duì)于此后該指令發(fā)
送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人
不承擔(dān)責(zé)任。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形主要包括：指令要素錯(cuò)
誤、無投資行為的指令、預(yù)留印鑒錯(cuò)誤等情形。
紙質(zhì)指令的傳送方式為傳真、郵件等雙方認(rèn)可的方式。
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送紙質(zhì)指令人員的書面授權(quán)
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
1、紙質(zhì)指令由“授權(quán)通知”確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人
用傳真的方式或其他雙方確認(rèn)的方式向基金托管人發(fā)送。對(duì)于指令發(fā)
送人員發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已
經(jīng)撤銷或更改對(duì)指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且基金托管人已收到該通知，
則對(duì)于此后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基
金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形主要包括：指令要素錯(cuò)誤、預(yù)留印
鑒錯(cuò)誤等情形。
七、交易及清算交收安
排
（一）基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營
機(jī)構(gòu)、期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營
機(jī)構(gòu)。由基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)就基金參
與證券交易的具體事項(xiàng)另行簽訂協(xié)議，明確三方在本基金進(jìn)
行證券買賣中的各類證券交易、證券交收及相關(guān)資金交收過
程中的職責(zé)和義務(wù)。因相關(guān)法律法規(guī)或交易規(guī)則的修改帶來
的變化以屆時(shí)有效的法律法規(guī)和相關(guān)交易規(guī)則為準(zhǔn)。
（二）基金清算交收
1、基金管理人和基金托管人在基金投資證券后的清算
和交收中的責(zé)任
基金投資于證券發(fā)生的所有場外交易的清算交割，由基
金托管人負(fù)責(zé)根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算規(guī)則辦理；基金
投資于證券交易所所有場內(nèi)交易的清算交割，由基金管理人
負(fù)責(zé)委托代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)中國證券登記
結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理。
2、證券交易所證券資金結(jié)算
證券經(jīng)紀(jì)商負(fù)責(zé)本基金場內(nèi)證券交易涉及的證券資金
結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由證券經(jīng)紀(jì)商原因造成的正常結(jié)算、交收
業(yè)務(wù)無法完成的責(zé)任；若由于基金管理人原因造成的正常結(jié)
算業(yè)務(wù)無法完成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。
對(duì)于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關(guān)各方
應(yīng)當(dāng)及時(shí)協(xié)商解決。
3、期貨的清算交收安排
本基金投資于期貨發(fā)生的資金交割清算由基金管理人
選定的期貨經(jīng)紀(jì)公司負(fù)責(zé)辦理，基金托管人對(duì)由于期貨交易
所期貨保證金制度和清算交割的需要而存放在期貨經(jīng)紀(jì)公
司的資金不行使保管職責(zé)和交收職責(zé)，基金管理人應(yīng)在期貨
經(jīng)紀(jì)協(xié)議或其它協(xié)議中約定由選定的期貨經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)資
金安全保管責(zé)任和交收責(zé)任。
4、其它場外交易資金結(jié)算
場外交易資金對(duì)外投資劃款由基金托管人憑基金管理
人符合本托管協(xié)議約定的有效資金劃撥指令進(jìn)行資金劃撥；
場外投資本金及收益的劃回，由基金管理人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)資
金劃撥回本基金托管戶事宜?；鸸芾砣藨?yīng)保證基金托管人
在執(zhí)行其發(fā)送指令時(shí)，基金銀行賬戶或資金交收賬戶上有足
夠的頭寸進(jìn)行交收?；鸬馁Y金頭寸不足時(shí)，基金托管人有
權(quán)拒絕執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令，但應(yīng)及時(shí)通知基金
管理人，由此造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠償。基金管理
人在發(fā)送指令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人執(zhí)行指令所需的合
理必要時(shí)間。對(duì)于要求當(dāng)天到賬的指令，應(yīng)在當(dāng)天15:00前發(fā)
送；對(duì)于要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則指令需提前2個(gè)工作小時(shí)
發(fā)送，并相關(guān)付款條件已經(jīng)具備。對(duì)于新股申購網(wǎng)下公開發(fā)
行業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)在網(wǎng)下申購繳款日(T日)的前一工作日
下班前將新股申購指令發(fā)送給托管人，指令發(fā)送時(shí)間最遲不
應(yīng)晚于T日上午10：00時(shí)。如因基金管理人原因無法按時(shí)劃
款，由此給基金及基金托管人造成的損失由基金管理人承
擔(dān)。
5、本基金參與T+0交易所非擔(dān)保交收債券交易的，通過
證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代理進(jìn)行交易，由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)直接從資金賬
戶中進(jìn)行資金清算并承擔(dān)由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)原因造成的正常
結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法完成的責(zé)任。若由于基金管理人原因造
成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無法完成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。
（三）資金、證券賬目和交易記錄核對(duì)
對(duì)基金的交易記錄，由基金管理人按日進(jìn)行核對(duì)，同時(shí)
與證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行交易記錄的核對(duì)。對(duì)外披露基金份額凈值
之前，必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的
交易記錄完全一致。如果由于證券經(jīng)紀(jì)商提供的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤或
者不完整致使實(shí)際交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成基
金會(huì)計(jì)核算不完整或不真實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由證券經(jīng)紀(jì)商
承擔(dān)。如果由于基金管理人自身單方原因致使實(shí)際交易記錄
與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成基金會(huì)計(jì)核算不完整或不真
實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由基金管理人承擔(dān)。
對(duì)基金的資金賬目，由基金管理人、基金托管人及證券
經(jīng)紀(jì)商相關(guān)各方每日對(duì)賬，確保相關(guān)各方賬實(shí)相符。
對(duì)基金證券賬目，基金管理人和基金托管人每交易日結(jié)
束后核對(duì)基金證券賬目，并每日與證券經(jīng)紀(jì)商提供的對(duì)賬單
數(shù)據(jù)進(jìn)行核對(duì)，確保賬目相符。
對(duì)實(shí)物券賬目，基金管理人和基金托管人每月月末相關(guān)
各方進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)。
對(duì)基金的交易記錄，由基金管理人和基金托管人按日進(jìn)
行核對(duì)，同時(shí)與證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行交易記錄的核對(duì)?；鸸芾?
人和基金托管人應(yīng)對(duì)本基金的資金、證券賬目及交易記錄進(jìn)
行核對(duì)。
（一）基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨
交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)
基金管理人應(yīng)設(shè)計(jì)選擇證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序。
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，租用其交
易單元作為基金的專用交易單元?；鸸芾砣撕捅贿x中的證券經(jīng)營機(jī)
構(gòu)簽訂委托協(xié)議，基金管理人應(yīng)提前通知基金托管人。交易單元保證金
由被選中的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)交付?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的
中期報(bào)告和年度報(bào)告中將所選證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的有關(guān)情況、基金通過該
證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買賣證券的成交量、回購成交量和支付的傭金等予以披
露，并將上述情況及基金交易單元號(hào)、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情
況及時(shí)以書面形式通知基金托管人。因相關(guān)法律法規(guī)或交易規(guī)則的修
改帶來的變化以屆時(shí)有效的法律法規(guī)和相關(guān)交易規(guī)則為準(zhǔn)。
（二）基金清算交收
1、因本基金投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的清算交收，由
基金托管人負(fù)責(zé)根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理。
2、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е禄鹳Y金透支、超買或
超賣等情形的，由責(zé)任方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任?；鸸芾砣送庠诎l(fā)生以上
情形時(shí)，基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人，督促基金管理人積極采
取措施、最大程度控制違約交收風(fēng)險(xiǎn)與相關(guān)損失，并按照中國證券登記
結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。
3、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е禄馃o法按時(shí)支付清算
款時(shí)，責(zé)任方應(yīng)對(duì)由此給基金財(cái)產(chǎn)造成的損失承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
4、基金管理人應(yīng)保證在交收日（T+1日）10：00前基金銀行賬戶有
足夠的資金用于交易所的證券交易資金清算，如基金的資金頭寸不足
則基金托管人應(yīng)按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦
理，并及時(shí)通知基金管理人。
5、基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指
令時(shí)，基金銀行賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y金頭寸
不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，并及時(shí)通知
基金管理人，由此造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠償?；鸸芾砣嗽?
發(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時(shí)間。對(duì)于要求當(dāng)
天到賬的指令，應(yīng)在當(dāng)天15:00前發(fā)送；對(duì)于要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則
指令需提前2個(gè)工作小時(shí)發(fā)送，并相關(guān)付款條件已經(jīng)具備。對(duì)于新股申
購網(wǎng)下公開發(fā)行業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)在網(wǎng)下申購繳款日(T日)的前一工
作日下班前將新股申購指令發(fā)送給托管人，指令發(fā)送時(shí)間最遲不應(yīng)晚
于T日上午10：00時(shí)。
對(duì)于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司實(shí)行T+0非擔(dān)保交收的業(yè)
務(wù)，基金管理人應(yīng)在交易日14：00前將劃款指令發(fā)送至托管人，或在前
期授權(quán)托管行依據(jù)中登數(shù)據(jù)自行處理相關(guān)業(yè)務(wù)，并且配合托管人備足
托管資產(chǎn)頭寸以完成限時(shí)T+0業(yè)務(wù)的交收。
若今后結(jié)算規(guī)則調(diào)整，此條款相應(yīng)調(diào)整。
因基金管理人指令傳輸不及時(shí)，致使資金未能及時(shí)劃入中國證券
登記結(jié)算有限責(zé)任公司所造成的損失由基金管理人承擔(dān)，包括賠償在
深圳市場引起其他托管客戶交易失敗、賠償因占用中國證券登記結(jié)算
有限責(zé)任公司深圳分公司最低備付金帶來的利息損失。在基金資金頭
寸充足的情況下，基金托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合
同》、本協(xié)議的指令不得不合理拖延或拒絕執(zhí)行。
如基金新增投資范圍或投資品種，基金管理人和基金托管人應(yīng)以
雙方接受的方式商定運(yùn)作流程。
（三）資金、證券賬目和交易記錄核對(duì)
基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)本基金的資金、證券賬目及交易記
錄進(jìn)行核對(duì)。
（六）港股通交易
本基金的港股通交易應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則，股票投資
比例合計(jì)應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和基金合同的約定，并充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。
1、基金管理人聲明和承諾
（1）基金管理人承諾其是依照中國內(nèi)地法律設(shè)立且有效存續(xù)的法
人機(jī)構(gòu)，具備從事港股通業(yè)務(wù)的資質(zhì)；
（2）基金管理人承諾托管資產(chǎn)具有合法的港股通交易資格，不存
在相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的
禁止、限制或不適于參與港股通交易的情形；
（3）基金管理人保證其提供的所有證件、資料均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、
合法、有效，且用于港股通交易的資金來源合法，并保證遵守國家反洗
錢的相關(guān)規(guī)定；
（4）基金管理人承諾遵守港股通交易的中國內(nèi)地與香港地區(qū)法
律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，并承諾按
照基金托管人的相關(guān)業(yè)務(wù)流程辦理業(yè)務(wù)；基金管理人應(yīng)準(zhǔn)確理解港股
通交易的業(yè)務(wù)規(guī)則，包括不限于交收規(guī)則、投資額度、匯兌安排、交易
日、風(fēng)險(xiǎn)管理要求、延遲交收等，由于基金管理人對(duì)港股通業(yè)務(wù)規(guī)則理
解錯(cuò)誤而導(dǎo)致的交收失敗及其他損害基金份額持有人合法權(quán)益的行
為，基金管理人自行承擔(dān)全部賠償責(zé)任，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任；
（5）基金管理人承諾，同意由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以
下簡稱“中國結(jié)算”）以自己的名義持有通過港股通取得的證券；基金
管理人已清楚認(rèn)識(shí)并愿意承擔(dān)從事港股通交易的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，特別是其
中有關(guān)基金托管人的免責(zé)條款。
2、賬戶開立
基金管理人在參與港股通交易前，應(yīng)先依照法律法規(guī)、相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)
則委托基金托管人代為在中國結(jié)算開立人民幣普通股票（A股）證券賬
戶及資金賬戶用于證券交易、清算交收和計(jì)付利息等。基金管理人已經(jīng)
開立人民幣普通股票（A股）證券賬戶及資金賬戶的，可使用上述現(xiàn)有
賬戶進(jìn)行港股通交易。
基金管理人通過港股通購買的證券記錄在中國結(jié)算在香港中央結(jié)
算有限公司（以下簡稱“香港結(jié)算”）開立的證券賬戶，并由中國結(jié)算
存管?；鸸芾砣艘灾袊Y(jié)算名義持有的證券，以香港中央結(jié)算（代理
人）有限公司的名義登記于香港聯(lián)合交易所有限公司上市公司的股東
名冊(cè)?；鸸芾砣瞬荒芤蟠嫒牖蛱崛〖埫婀善?，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定
的除外。
3、港股通交易及清算交收安排
中國結(jié)算按照香港結(jié)算的業(yè)務(wù)規(guī)則，與香港結(jié)算完成港股通交易
的證券和資金的交收。港股通交易的境內(nèi)結(jié)算由基金托管人與中國結(jié)
算根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則完成。
香港結(jié)算因無法交付證券對(duì)中國結(jié)算實(shí)施現(xiàn)金結(jié)算的，中國結(jié)算
參照香港結(jié)算的處理原則進(jìn)行相應(yīng)業(yè)務(wù)處理。因香港結(jié)算出現(xiàn)違約或
發(fā)生破產(chǎn)等原因，而導(dǎo)致其未全部履行對(duì)中國結(jié)算的交收義務(wù)的，由中
國結(jié)算協(xié)助境內(nèi)結(jié)算參與人向香港結(jié)算追索，中國結(jié)算和基金托管人
不承擔(dān)由此產(chǎn)生的相關(guān)損失。
港股通交易各項(xiàng)業(yè)務(wù)的收付款時(shí)點(diǎn)按如下約定：
基金管理人應(yīng)保證資金賬戶有足夠的資金用于證券交易資金清
算，如資金頭寸不足則基金托管人應(yīng)按照中國結(jié)算的有關(guān)規(guī)定辦理。
（1）交易類資金
對(duì)于T日港股通交易清算結(jié)果為托管資產(chǎn)凈應(yīng)付的，基金管理人應(yīng)
保證在T+1日14:00前資金賬戶有足夠的資金，基金托管人于T+1日14:
00自主從資金賬戶扣收應(yīng)付資金。對(duì)于T日港股通交易的清算結(jié)果為托
管資產(chǎn)凈應(yīng)收的，基金托管人在收到中國結(jié)算支付的資金后于T+3日
上午12:00前返還應(yīng)收資金至資金賬戶。
在港股通新增交易日，如當(dāng)日交易軋差金額為凈應(yīng)付，基金管理人
應(yīng)根據(jù)當(dāng)日交易情況按照中國結(jié)算規(guī)則自行計(jì)算并準(zhǔn)備應(yīng)提前到賬資
金，并于16：20前向基金托管人發(fā)送應(yīng)提前到賬資金劃款指令，基金托
管人按照指令將應(yīng)提前到賬資金劃付至結(jié)算備付金賬戶。
（2）風(fēng)控資金、現(xiàn)金紅利、公司收購款、證券組合費(fèi)
對(duì)于T日上述資金為托管資產(chǎn)凈應(yīng)付的，基金管理人應(yīng)保證在T+1
日上午9:30前資金賬戶有足夠的資金，基金托管人于T+1日上午9:30
自主從資金賬戶扣收應(yīng)付資金。對(duì)于T日上述資金為托管資產(chǎn)凈應(yīng)收
的，基金托管人在收到中國結(jié)算支付的資金后，于T+1日17:00前返還
應(yīng)收資金至資金賬戶。
基金托管人負(fù)責(zé)差額繳款、按金等風(fēng)控資金的計(jì)算，基金管理人應(yīng)
按照基金托管人的計(jì)算結(jié)果按上段約定的時(shí)間在資金賬戶存入風(fēng)控資
金。若基金管理人對(duì)基金托管人的計(jì)算結(jié)果有異議，可在繳款完成后與
基金托管人溝通協(xié)商解決。
如因特殊原因?qū)е孪愀劢Y(jié)算延遲交收時(shí)，若托管資產(chǎn)為凈應(yīng)付的，
則基金管理人和基金托管人仍按前述約定的時(shí)間進(jìn)行扣收；若托管資
產(chǎn)為凈應(yīng)收的，則交收時(shí)間視中國結(jié)算向基金托管人的支付情況確定。
基金管理人應(yīng)做好資金頭寸管理，避免因延遲交收而導(dǎo)致的透支。
對(duì)于由于基金托管人的資金交收時(shí)間等原因?qū)е沦Y金已從資金賬
戶劃出或尚未劃入資金賬戶，資金滯留在基金托管人備付金賬戶的情
況，基金托管人應(yīng)將中國結(jié)算支付的相應(yīng)利息支付給托管資產(chǎn)。
由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е峦泄苜Y產(chǎn)資金透支、超買
或超賣等情形的，由責(zé)任方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任?；鸸芾砣送庠诎l(fā)生以
上情形時(shí)，基金托管人有權(quán)按照中國結(jié)算的有關(guān)規(guī)定辦理。
由于基金管理人出現(xiàn)資金交收違約并造成基金托管人對(duì)中國結(jié)算
違約的，基金托管人有權(quán)將相當(dāng)于違約金額的基金管理人的應(yīng)收證券
指定為暫不交付證券并由中國結(jié)算按其業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行處理，由此造成
的風(fēng)險(xiǎn)、損失和責(zé)任，由基金管理人全部承擔(dān)。
基金管理人應(yīng)保證在港股通交易日（T日）前證券賬戶有足夠的證
券用于證券交易清算，如基金管理人出現(xiàn)證券交收違約的，基金托管人
有權(quán)將相當(dāng)于證券交收違約金額的資金暫不劃付給基金管理人。
基金管理人知曉并認(rèn)可，出于降低全市場資金成本的原因，中國結(jié)
算可以依照香港結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，將每日凈賣出證券向香港結(jié)算提
交作為交收擔(dān)保品。
4、公司行動(dòng)
（1）服務(wù)種類
基金托管人提供的與公司行動(dòng)相關(guān)的服務(wù)種類以中國結(jié)算所能提
供的服務(wù)種類為限，雙方一致認(rèn)可，如中國結(jié)算增加或減少相應(yīng)服務(wù)種
類，基金托管人的公司行動(dòng)服務(wù)種類與之同步增減，不需要另行修改本
補(bǔ)充協(xié)議。
（2）服務(wù)范圍
基金托管人提供的與公司行動(dòng)相關(guān)的服務(wù)限于以下項(xiàng)目：
A.根據(jù)中國結(jié)算上海分公司（以下簡稱“上海中登”）港股通結(jié)算
明細(xì)（hk_jsmx）庫以及上海中登制定的交收規(guī)則從上海中登接收或者
向上海中登支付公司行動(dòng)相關(guān)的資金，并根據(jù)接收和支付結(jié)果借記或
貸記開立在基金托管人的資金賬戶。
B.根據(jù)中國結(jié)算深圳分公司（以下簡稱“深圳中登”）港股通結(jié)果
（szhk_sjsjg）庫以及深圳中登制定的交收規(guī)則從深圳中登接收或者向
深圳中登支付公司行動(dòng)相關(guān)的資金，并根據(jù)接收和支付結(jié)果借記或貸
記開立在基金托管人的資金賬戶。
C.根據(jù)上海中登港股通證券變動(dòng)（hk_zqbd）庫記錄開立在上海中
登的證券賬戶的公司行動(dòng)相關(guān)證券的變動(dòng)情況。
D.根據(jù)深圳中登港股通結(jié)果（szhk_sjsjg）庫記錄開立在深圳中登
的證券賬戶的公司行動(dòng)相關(guān)證券的變動(dòng)情況。
E.對(duì)于有選擇項(xiàng)的現(xiàn)金紅利、投票、公司收購等需要基金管理人在
證券發(fā)行人提供的選項(xiàng)中進(jìn)行選擇向中登申報(bào)的公司行動(dòng)，基金管理
人應(yīng)向基金托管人發(fā)送申報(bào)數(shù)據(jù)，基金托管人負(fù)責(zé)通過港股通公司行
動(dòng)申報(bào)實(shí)時(shí)接口完成申報(bào)?；鹜泄苋颂峁┑墓拘袆?dòng)服務(wù)不包括以
下項(xiàng)目：
A.向基金管理人提供公司行動(dòng)公告和公司行動(dòng)相關(guān)的細(xì)節(jié)信息。
B.對(duì)基金管理人發(fā)送的申報(bào)數(shù)據(jù)的內(nèi)容進(jìn)行審核。
C.稅務(wù)處理。
5、匯率
港股通投資持有外幣證券資產(chǎn)估值涉及到港幣、美元、英鎊、歐元、
日元等主要貨幣對(duì)人民幣匯率的，應(yīng)當(dāng)以基金合同約定為準(zhǔn)。如基金合
同中未明確約定的，應(yīng)以估值當(dāng)日中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的
人民幣對(duì)外幣匯率中間價(jià)為準(zhǔn)。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算
和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
7、由于不可抗力，或由于證券、期貨交易所或外匯市場、
證券/期貨經(jīng)紀(jì)商、登記結(jié)算公司、第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)
等機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等原因，基金管理人和基金托管人雖
然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)
該錯(cuò)誤或雖發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤但是因?yàn)榍笆鲈驘o法更正而造成的
基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)
任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減
輕或消除由此造成的影響。
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
7、由于不可抗力，或由于證券、期貨交易所或外匯市場、登記結(jié)算
公司、第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等原因，基金管
理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但
是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤或雖發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤但是因?yàn)榍笆鲈驘o法更正而造成的
基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管
理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影
響。
十一、基金費(fèi)用
（三）基金銷售服務(wù)費(fèi)
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，
經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方核對(duì)無誤后向基金托管人
發(fā)送基金銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令，基金托管人于次月首日起5
個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，由基金
管理人代付給銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日
期順延。
（三）基金銷售服務(wù)費(fèi)
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托
管人于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)按照與基金管理人協(xié)商一致的方式從
基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，由基金管理人代付給銷售機(jī)構(gòu)。
若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提后按規(guī)定收取或返還投資者的金額以登記機(jī)構(gòu)的
計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)，托管人無需復(fù)核。
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