南方創(chuàng)業(yè)板中盤200交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告
南方創(chuàng)業(yè)板中盤200交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告
[重要提示]
1、南方創(chuàng)業(yè)板中盤200交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（以下簡稱“本基金”）的發(fā)售已獲中國證監(jiān)會2025年2月27日證監(jiān)許可〔2025〕382號文注冊。
2、本基金是南方創(chuàng)業(yè)板中盤200交易型開放式指數(shù)證券投資基金的ETF聯(lián)接基金。
3、本基金的管理人和登記機構(gòu)為南方基金管理股份有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為招商銀行股份有限公司。
4、本基金募集期自2025年8月25日至2025年11月24日，通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點發(fā)售。
5、本基金的發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
6、本基金首次認購和追加認購最低金額均為人民幣1元（含認購費），具體認購金額以各基金銷售機構(gòu)的公告為準。
7、有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。
8、基金投資人在募集期內(nèi)可多次認購，認購一經(jīng)確認不得撤銷?；痄N售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)已經(jīng)接收到認購申請。認購的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。
9、本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明，投資人欲了解本基金的詳細情況，請閱讀發(fā)布在基金管理人互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（www.nffund.com）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《南方創(chuàng)業(yè)板中盤200交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書》和《南方創(chuàng)業(yè)板中盤200交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金產(chǎn)品資料概要》；本基金的基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要及本公告將同時發(fā)布在基金管理人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站。
10、各銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點以及開戶、認購等事項的詳細情況請向各銷售機構(gòu)咨詢。
11、募集期內(nèi)，基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)，具體的銷售機構(gòu)將由基金管理人在規(guī)定網(wǎng)站上列明。
12、投資人可撥打本公司客戶服務電話（400-889-8899）或各銷售機構(gòu)咨詢電話了解認購事宜。
13、基金管理人可綜合各種情況對銷售安排及募集期其他相關(guān)事項做適當調(diào)整。
14、風險提示：本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資人在投資本基金前，應全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，并承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風險，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風險，本基金特有的風險，其他風險，基金風險評價不一致的風險等?；鹜顿Y中出現(xiàn)的各類風險詳見招募說明書“風險揭示”章節(jié)等。本基金為南方創(chuàng)業(yè)板中盤200交易型開放式指數(shù)證券投資基金（簡稱“目標ETF”）的聯(lián)接基金，通過投資于目標ETF跟蹤標的指數(shù)表現(xiàn)，具有與標的指數(shù)以及標的指數(shù)所代表的市場相似的風險收益特征。本基金的目標ETF為股票型基金，一般而言，其長期平均風險與預期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金投資創(chuàng)業(yè)板股票，會面臨創(chuàng)業(yè)板機制下因投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括流動性風險、退市風險和投資集中風險等。
投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》、《基金合同》及基金產(chǎn)品資料概要，全面認識本基金的風險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。
本基金可參與存托憑證的投資，存托憑證有可能出現(xiàn)股價波動較大的情況，投資者有可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風險。但基金資產(chǎn)并非必然參與存托憑證的投資，基金可根據(jù)投資策略需要或不同市場環(huán)境的變化，選擇是否采用存托憑證投資策略。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務，可能存在流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險等轉(zhuǎn)融通業(yè)務特有風險。
本基金投資范圍包括股指期貨、股票期權(quán)等金融衍生品，可能給本基金帶來額外風險。投資股指期貨的風險包括但不限于杠桿風險、保證金風險、基差風險等；投資股票期權(quán)的風險包括但不限于流動性風險、信用風險、操作風險等；由此可能增加本基金凈值的波動性。
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，因此可能面臨資產(chǎn)支持證券的信用風險、利率風險、流動性風險、提前償付風險、法律風險和操作風險。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目標、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務、成份股停牌、摘牌等潛在風險。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程序后，可以啟動側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風險。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”原則，在作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負擔。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資人應當認真閱讀基金合同、基金招募說明書等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。
一、基金募集的基本情況
1、基金名稱
南方創(chuàng)業(yè)板中盤200交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（A類份額基金簡稱：南方創(chuàng)業(yè)板中盤200ETF聯(lián)接A，基金代碼：024881；C類份額基金簡稱：南方創(chuàng)業(yè)板中盤200ETF聯(lián)接C，基金代碼：024882）。
2、基金類型
ETF聯(lián)接基金。
3、基金運作方式
契約型開放式。
4、基金存續(xù)期限
不定期。
5、基金份額初始面值
1.00元人民幣。
6、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
7、銷售機構(gòu)
直銷機構(gòu)：南方基金管理股份有限公司直銷柜臺
8、基金募集期與基金合同生效
本基金募集期為2025年8月25日至2025年11月24日，如需延長，最長不超過自基金份額發(fā)售之日起的三個月。
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
基金管理人可根據(jù)認購的情況適當延長發(fā)售時間，但最長不超過法定募集期；同時也可根據(jù)認購和市場情況提前結(jié)束發(fā)售，如發(fā)生此種情況，基金管理人將會另行公告。另外，如遇突發(fā)事件，以上基金募集期的安排也可以適當調(diào)整。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
1、募集期內(nèi)，本基金面向個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人同時發(fā)售。
2、基金費率
?。?）對于認購本基金A類基金份額的投資人，認購費率最高不高于1.0%,且隨認購金額的增加而遞減，如下表所示：
認購金額（M） 認購費率
M＜100萬 1.0%
100萬≤M＜200萬 0.6%
200萬≤M＜500萬 0.3%
M≥500萬 每筆1,000元
?。?）對于認購本基金C類基金份額的投資人，認購費率為零，C類基金份額銷售服務費年費率為0.20%。
投資人重復認購，須按每次認購所對應的費率檔次分別計費。
A類基金份額的認購費用由認購A類基金份額的投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用。
基金管理人及其他基金銷售機構(gòu)可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下，對基金認購費用實行一定的優(yōu)惠，費率優(yōu)惠的相關(guān)規(guī)則和流程詳見基金管理人或其他基金銷售機構(gòu)屆時發(fā)布的相關(guān)公告或通知。
3、認購份額的計算
（1）基金認購采用“金額認購、份額確認”的方式。
A類基金份額的認購金額包括認購費用和凈認購金額。認購份額的計算公式為：
1）適用于比例費率
凈認購金額 = 認購金額/（1+認購費率）
認購費用 = 認購金額－凈認購金額
認購份額 =（凈認購金額+認購利息）/基金份額發(fā)售面值
2）適用于固定費用
凈認購金額＝認購金額-固定認購費用
認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
C類基金份額認購費率為0，認購份額的計算公式為：
認購份額＝（認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資人投資10萬元認購A類基金份額，該筆認購產(chǎn)生利息50元，對應認購費率為1.0%，則其可得到的認購份額為：
凈認購金額＝100,000/ (1+1.0%）＝99,009.90元
認購費用＝100,000－99,009.90＝990.10元
認購份額 =（99,009.90＋50）/1.00 =99,059.90份
例：某投資人投資10萬元認購C類基金份額，該筆認購產(chǎn)生利息50元。則其可得到的認購份額為：
認購份額＝（100,000＋50）/1.00 = 100,050.00份
?。?）認購份額的計算中，涉及基金份額和金額的計算結(jié)果均按四舍五入法，保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
?。?）利息折算的基金份額保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后部分舍去，余額計入基金財產(chǎn)。
4、基金投資人在募集期內(nèi)可多次認購，認購一經(jīng)確認不得撤銷?；痄N售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)已經(jīng)接收到認購申請。認購的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。
三、個人投資者的開戶與認購程序
?。ㄒ唬┲变N機構(gòu)
一）本公司直銷網(wǎng)點和網(wǎng)上交易系統(tǒng)（包括直銷網(wǎng)站（www.nffund.com)和管理人指定電子交易平臺）受理個人投資者的開戶與認購申請。
二）受理開戶及認購的時間：
1、直銷網(wǎng)點：
開戶受理時間：正常工作日
認購受理時間：認購期間（周六、周日和節(jié)假日不受理）9：30至16：00。
2、網(wǎng)上交易系統(tǒng)（www.nffund.com）：
開戶受理不受時間限制（周六、周日、法定節(jié)假日的開戶申請視同下一工作日的申請受理）
認購受理時間：認購期間16：00前（T日16：00以后及周六、周日、節(jié)假日的認購申請視同下一工作日的申請受理）。
三）個人投資者申請開立基金賬戶必須提交下列材料：
1、直銷網(wǎng)點：
?。?）本人有效身份證明原件（身份證等）；
?。?）填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務申請表》；
?。?）指定銀行的開戶證明或儲蓄存折復印件加上個人簽名。
2、網(wǎng)上交易系統(tǒng)：
?。?）本人有效身份證明信息（身份證等）；
?。?）本公司已開通支持網(wǎng)上交易的銀行卡。
注：指定銀行賬戶是指投資人開戶時預留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶，銀行賬戶名稱必須同投資人基金賬戶的戶名一致。
四）個人投資者在網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理認購申請手續(xù)時憑交易密碼辦理；到直銷網(wǎng)點辦理認購申請時須提交下列材料：
1、本人有效身份證明原件（身份證等）；
2、加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)原件及復印件；
3、填妥的《開放式基金認購/申購申請表》并簽名；
4、投資者適當性調(diào)查評估資料；
5、直銷機構(gòu)規(guī)定的其他材料。
五）認購資金的劃撥
1、個人投資者在直銷網(wǎng)點申請認購基金時不接受現(xiàn)金認購，辦理認購前應將足額資金以“支票結(jié)算”或“電匯結(jié)算”方式通過銀行匯入南方基金管理股份有限公司直銷清算賬戶。
戶名：南方基金管理股份有限公司銷售專戶
開戶銀行：中國工商銀行深圳市分行羅湖支行
銀行賬號：4000020419200038011
投資人所填寫的票據(jù)在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼，并確保認購期間每日16：00前到賬。投資人若未按上述規(guī)定劃付，造成認購無效的，南方基金管理股份有限公司及直銷網(wǎng)點清算賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。
2、個人投資者在網(wǎng)上交易系統(tǒng)認購基金時，以“在線支付”或“轉(zhuǎn)賬匯款”方式完成資金支付。
通過“轉(zhuǎn)賬匯款”方式進行資金支付的投資人，在南方基金網(wǎng)上直銷提交認購申請，選擇匯款支付模式，然后使用預留銀行卡通過網(wǎng)上銀行或銀行柜臺匯款至本公司指定的收款賬戶：
戶名：南方基金管理股份有限公司網(wǎng)上交易銷售專戶
賬號：4000020419200076106
開戶行：中國工商銀行深圳羅湖支行
所在省市：廣東省深圳市
由于匯款各銀行系統(tǒng)之間需要一定的處理時間，請投資人務必提前匯款，確保認購資金每日16：00前到賬。投資人若未按上述規(guī)定劃付，造成認購無效的，南方基金管理股份有限公司及網(wǎng)上交易清算賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。
通過“在線支付”方式進行資金支付的投資人，在南方基金網(wǎng)上直銷交易提交認購申請，選擇在線支付模式，在線完成支付。
六）注意事項：
1、一個投資者只能開立一個基金賬戶。
2、投資人T日提交開戶申請后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日網(wǎng)點不辦公則順延）到辦理開戶網(wǎng)點查詢確認結(jié)果，或通過本公司客戶服務中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查詢，通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)提交開戶申請的還可通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)查詢。
3、投資人T日提交認購申請后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日網(wǎng)點不辦公則順延）到辦理認購網(wǎng)點查詢認購接受情況，或通過本公司客戶服務中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查詢。認購確認結(jié)果可于基金合同生效后到本公司直銷中心查詢，或通過本公司客戶服務中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查詢，通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)提交認購申請的還可通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)查詢。
4、投資人必須本人親自辦理開戶和認購手續(xù)。
5、個人投資者申請認購基金時不接受現(xiàn)金，投資人必須預先在用于認購基金的銀行卡（折）中存入足額的資金。
6、個人投資者認購基金申請須在公布的個人投資者認購時間內(nèi)辦理。
?。ǘ┢渌N售機構(gòu)
其他銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點以及開戶、認購等事項的詳細情況請向各銷售機構(gòu)咨詢。
四、機構(gòu)投資者的開戶與認購程序
?。ㄒ唬┲变N機構(gòu)
本公司直銷網(wǎng)點和企業(yè)及機構(gòu)理財平臺受理機構(gòu)投資者的開戶與認購申請。
一）直銷網(wǎng)點：
1、本公司直銷網(wǎng)點受理機構(gòu)投資者開戶與認購申請。
2、受理開戶及認購時間：認購期間（周六、周日和法定節(jié)假日不受理）9：30至16：00。
3、機構(gòu)投資者申請開立基金賬戶時須提交下列材料：
?。?）加蓋單位公章的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件、組織機構(gòu)代碼證復印件及稅務登記證復印件；
（2）加蓋單位公章的金融許可證或等效資質(zhì)證明、業(yè)務許可證明文件；
?。?）法定代表人授權(quán)經(jīng)辦人辦理業(yè)務的授權(quán)委托書；
（4）法人、業(yè)務經(jīng)辦人有效身份證件復印件（身份證等）；
?。?）加蓋預留印鑒（公章、法人私章、經(jīng)辦人簽字，如私章非法人代表，需提供法人授權(quán)委托書）的《預留印鑒卡》一式三份；
?。?）加蓋單位公章的指定銀行賬戶的指定交收行出具的開戶證明或《開立銀行賬戶申請表》復印件；
（7）填妥的《開放式基金賬戶基本業(yè)務申請表》，并加蓋單位公章及法定代表人私章；
?。?）《傳真交易協(xié)議》一式三份；
（9）加蓋公章的《公司章程》中關(guān)于股權(quán)結(jié)構(gòu)、實際控制人章節(jié)復印件；
?。?0）加蓋公章的股東或董事會成員登記信息，如：董事會、高級管理層和股東名單、各股東持股數(shù)量以及持股類型等；
?。?1）若為普通投資者，需提供《機構(gòu)投資者風險承受能力調(diào)查問卷》、《普通投資者風險承諾函》各一份，并加蓋相應印鑒；
（12）《投資者基本信息表（機構(gòu)）》或《投資者基本信息表（產(chǎn)品）》，一份，加蓋相應印鑒；
?。?3）若為非金融機構(gòu)及財務公司，需提供《（CRS）機構(gòu)稅收居民身份聲明文件》和《（CRS）控制人稅收居民身份聲明文件》各一份，加蓋印鑒。
（14）以產(chǎn)品名義開戶的機構(gòu)，還需提供相應產(chǎn)品成立的證明材料一份并加蓋公章。
注：指定銀行賬戶是指投資人開戶時預留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶，賬戶名稱必須同投資人在直銷網(wǎng)點賬戶的戶名一致。
4、機構(gòu)投資者辦理認購申請時須提交下列材料：
?。?）已填好的《開放式基金認購/申購申請表》，并加蓋預留印鑒；
?。?）同城支票結(jié)算的，加蓋銀行受理印章的“受理回執(zhí)”復印件；異地電匯結(jié)算的，加蓋銀行受理印章的“電匯憑證回單”復印件。
5、資金劃撥：
機構(gòu)投資者辦理認購前應將足額資金以“支票結(jié)算”或“電匯結(jié)算”方式通過銀行匯入南方基金管理股份有限公司直銷清算賬戶。
戶名：南方基金管理股份有限公司銷售專戶
開戶銀行：中國工商銀行深圳市分行羅湖支行
銀行賬號：4000020419200038011
大額支付行號：1025 8400 2049
投資人所填寫的票據(jù)在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼，并確保在認購期間每日16：00前到賬。投資人若未按上述規(guī)定劃付，造成認購無效的，南方基金管理股份有限公司及直銷網(wǎng)點清算賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。
6、注意事項：
?。?）投資人T日提交開戶申請后，可于T+2日到本公司查詢確認結(jié)果，或通過本公司客戶服務中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查詢。本公司將為投資人寄送確認書。
?。?）投資人T日提交認購申請后，可于T+2日到本公司直銷中心查詢認購接受結(jié)果，或通過本公司客戶服務中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查詢。認購份額確認結(jié)果可于基金合同生效后到本公司直銷中心查詢，或通過本公司客戶服務中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查詢。
?。?）機構(gòu)投資者認購基金申請須在公布的機構(gòu)投資者認購時間內(nèi)辦理。
二）企業(yè)及機構(gòu)理財平臺：
1、本公司管理人指定電子交易平臺（企業(yè)及機構(gòu)理財平臺）受理機構(gòu)投資者的開戶與認購申請。
2、受理開戶及認購時間：認購期間（周六、周日和法定節(jié)假日不受理）9：30至16：00。
3、機構(gòu)投資者申請開立基金賬戶時須提交下列材料：
?。?）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件、組織機構(gòu)代碼證復印件及稅務登記證復印件或印有統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照復印件加蓋公章；
?。?）銀行賬戶證明（預留同名銀行賬戶的《開戶許可證》掃描件或《開立銀行賬戶申請表》回單掃描件或指定銀行出具的開戶證明文件）加蓋公章；
（3）管理員身份證復印件加蓋公章；
?。?）法定代表人身份證復印件加蓋公章；
?。?）《授權(quán)委托書》原件；
?。?）《機構(gòu)稅收居民身份聲明文件》、《控制人稅收居民身份聲明文件》并按要求填寫并加蓋公章；
?。?）股權(quán)或控制權(quán)的相關(guān)信息，如公司章程中關(guān)于公司股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東信息的章節(jié)等需加蓋公章；
?。?）股東或董事會成員登記信息，如：董事會、高級管理層和股東名單、各股東持股數(shù)量以及持股類型等需加蓋公章；
?。?）（專業(yè)投資者）資質(zhì)證明文件需加蓋公章；
（10）以產(chǎn)品開戶的客戶需提供產(chǎn)品備案函等材料需加蓋公章；
（11）以產(chǎn)品開戶的客戶需提產(chǎn)品持有人結(jié)構(gòu)等證明文件并加蓋公章。
注：指定銀行賬戶是指投資人開戶時預留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶，賬戶名稱必須同投資人在直銷網(wǎng)點賬戶的戶名一致。
4、機構(gòu)投資者辦理認購申請時須提交下列材料：
?。?）管理員有效身份證明信息；
（2）于我司指定的企業(yè)與機構(gòu)網(wǎng)上交易平臺發(fā)出申購指令并復核；
?。?）投資者適當性調(diào)查評估資料；
?。?）直銷機構(gòu)規(guī)定的其他材料。
5、資金劃撥：
機構(gòu)投資者辦理認購前應將足額資金以“支票結(jié)算”或“電匯結(jié)算”方式通過銀行匯入南方基金管理股份有限公司直銷清算賬戶。
戶名：南方基金管理股份有限公司網(wǎng)上交易銷售專戶
開戶銀行：中國工商銀行深圳市分行羅湖支行
銀行賬號：4000 0204 1920 0076 106
投資人所填寫的票據(jù)在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼，并確保在認購期間每日16：00前到賬。投資人若未按上述規(guī)定劃付，造成認購無效的，南方基金管理股份有限公司及直銷網(wǎng)點清算賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。
6、注意事項：
?。?）投資人T日提交開戶申請后，可于T+2日到本公司查詢確認結(jié)果，或通過本公司企業(yè)及機構(gòu)理財平臺系統(tǒng)內(nèi)查詢并可系統(tǒng)內(nèi)下載具有我司電子章的開戶確認書。
（2）投資人T日提交認購申請后，可于T+2日到本公司直銷中心查詢認購接受結(jié)果，或通過本公司客戶服務中心、企業(yè)及機構(gòu)理財平臺系統(tǒng)內(nèi)查詢。認購份額確認結(jié)果可于基金合同生效后到本公司直銷中心查詢，或通過本公司客戶服務中心、企業(yè)及機構(gòu)理財平臺系統(tǒng)內(nèi)查詢。
?。?）機構(gòu)投資者認購基金申請須在公布的機構(gòu)投資者認購時間內(nèi)辦理。
?。ǘ┢渌N售機構(gòu)
其他銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點以及開戶、認購等事項的詳細情況請向各銷售機構(gòu)咨詢。
五、清算與交割
1、《基金合同》生效前，投資人的認購款項只能存入專門賬戶，不得動用。有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。
2、本基金權(quán)益登記由登記機構(gòu)在基金募集結(jié)束后完成。
六、基金的驗資與基金合同的生效
1、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
2、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
?。?）以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；
?。?）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；
（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
七、本次發(fā)售當事人或中介機構(gòu)
?。ㄒ唬┗鸸芾砣?br/> 名稱：南方基金管理股份有限公司
住所及辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓
成立時間：1998年3月6日
法定代表人：周易
注冊資本：3.6172億元人民幣
電話：（0755）82763888
傳真：（0755）82763889
?。ǘ┗鹜泄苋?br/> 名稱：招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
成立時間：1987年4月8日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣252.20億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)基金字[2002]83號
聯(lián)系人：張姍
聯(lián)系電話：4006195555
?。ㄈ╀N售機構(gòu)
名稱：南方基金管理股份有限公司直銷柜臺
注冊地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓
法定代表人：周易
電話：（0755）82763905
傳真：（0755）82763900
聯(lián)系人：高婷
（四）登記機構(gòu)
名稱：南方基金管理股份有限公司
住所及辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓
法定代表人：周易
電話：4008898899
聯(lián)系人：古和鵬
?。ㄎ澹┏鼍叻梢庖姇穆蓭熓聞账?br/> 名稱：上海市通力律師事務所
注冊地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
聯(lián)系人：丁媛
電話: (86 21) 3135 8666
傳真: (86 21) 3135 8600
經(jīng)辦律師：黎明、丁媛
?。徲嫽鹭敭a(chǎn)的會計師事務所
名稱：德勤華永會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：上海市黃浦區(qū)延安東路 222 號 30 樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路 222 號 30 樓
執(zhí)行事務合伙人：付建超
聯(lián)系人：汪芳
聯(lián)系電話：+86 21 61412431
傳真：+86 21 63350177
經(jīng)辦注冊會計師：汪芳、何淑婷
南方基金管理股份有限公司
2025年8月22日
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