南方多元價(jià)值一年持有期混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
南方多元價(jià)值一年持有期混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
[重要提示]
1、南方多元價(jià)值一年持有期混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）的發(fā)售已獲中
國(guó)證監(jiān)會(huì)2025年2月5日證監(jiān)許可[2025]211號(hào)文注冊(cè)。
2、南方多元價(jià)值一年持有期混合型證券投資基金是契約型開(kāi)放式證券投資基金。
3、本基金的管理人和登記機(jī)構(gòu)為南方基金管理股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”），
基金托管人為中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“農(nóng)業(yè)銀行”）。
4、本基金募集期自2025年8月4日至2025年11月3日，通過(guò)基金管理人指定的銷(xiāo)
售機(jī)構(gòu)公開(kāi)發(fā)售。
5、本基金的發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)
構(gòu)投資者、合格境外投資者、以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資
人。
6、本基金首次認(rèn)購(gòu)和追加認(rèn)購(gòu)最低金額均為人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），具體認(rèn)購(gòu)金額以
各基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的公告為準(zhǔn)。
7、有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其
中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
8、投資人在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷(xiāo)。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受
理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)已經(jīng)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)
構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
9、本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明，投資人欲了解本基金的詳細(xì)情
況，請(qǐng)閱讀發(fā)布在基金管理人互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（www.nffund.com）的《南方多元價(jià)值一年持有期
混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》和《南方多元價(jià)值一年持有期混合型證券投資基金基金產(chǎn)
品資料概要》；本基金的基金合同、招募說(shuō)明書(shū)、產(chǎn)品資料概要及本公告將同時(shí)發(fā)布在基金
管理人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站。
10、各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)以及開(kāi)戶(hù)、認(rèn)購(gòu)等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請(qǐng)向各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)咨詢(xún)。
11、募集期內(nèi)，基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，具體的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)將由基金
管理人在規(guī)定網(wǎng)站上列明。
12、投資人可撥打本公司客戶(hù)服務(wù)電話(huà)（400-889-8899）或各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)咨詢(xún)電話(huà)了解認(rèn)
購(gòu)事宜。
13、基金管理人可綜合各種情況對(duì)銷(xiāo)售安排及募集期其他相關(guān)事項(xiàng)做適當(dāng)調(diào)整。
14、風(fēng)險(xiǎn)提示：
本基金主要運(yùn)作方式設(shè)置為允許投資者日常申購(gòu)，但對(duì)于每份基金份額設(shè)定一年鎖定期，
鎖定期內(nèi)基金份額持有人不能就該基金份額提出贖回申請(qǐng)。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資人在投資
本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并承擔(dān)基金投資
中出現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的市
場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施
過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷(xiāo)售
機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間的基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、基金投資組合收益率
與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率偏離的風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對(duì)投資者的影響。本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)詳見(jiàn)
招募說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)等。
本基金投資內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制下港股通股票，承擔(dān)投資港股通股票
的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于以下內(nèi)容：基金資產(chǎn)投資于港股，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)
境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大
的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A
股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)
制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開(kāi)市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，
港股通股票不能及時(shí)賣(mài)出，可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。本基金可根據(jù)投資策略需要或
不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股通股票或選擇不將基金資產(chǎn)投
資于港股通股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通股票。
本基金投資范圍包括股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)等金融衍生品，可能給本基金帶來(lái)
額外風(fēng)險(xiǎn)。投資股指期貨、國(guó)債期貨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于杠桿風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)、期貨價(jià)格
與基金投資品種價(jià)格的相關(guān)度降低帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)等；投資股票期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)
險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)等；由此可能增加本基金凈值
的波動(dòng)性。
本基金投資范圍包括中國(guó)存托憑證,存在中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損
的風(fēng)險(xiǎn)、與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)等。但基金資產(chǎn)并非必然參與存托憑證的投資，
基金可根據(jù)投資策略需要或不同市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇是否采用存托憑證投資策略。
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，因此可能面臨資產(chǎn)支持證券的信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。
為對(duì)沖信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可
以啟動(dòng)側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和本招募說(shuō)明書(shū)的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金
管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱(chēng)進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶(hù)的申購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)
閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為混合型基金，一般而言，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于股票型基金，高于
債券型基金、貨幣市場(chǎng)基金。投資人購(gòu)買(mǎi)本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款
類(lèi)金融機(jī)構(gòu)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明
書(shū)》、《基金合同》及基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做
出投資決策，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，
理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)示其未來(lái)業(yè)績(jī)表
現(xiàn)；基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)也不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝?
投資者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引
致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
一、基金募集的基本情況
1、基金名稱(chēng)
南方多元價(jià)值一年持有期混合型證券投資基金（A類(lèi)基金份額簡(jiǎn)稱(chēng)：南方多元價(jià)值一年持有混合A，基金代碼：024964；C類(lèi)基金份額簡(jiǎn)稱(chēng)：南方多元價(jià)值一年持有混合C，基金
代碼：024965）。
2、基金類(lèi)型
混合型。
3、基金運(yùn)作方式
契約型開(kāi)放式，一年持有期。
4、基金存續(xù)期限
不定期。
5、基金份額初始面值
1.00元人民幣。
6、發(fā)售對(duì)象
本基金的發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投
資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。
7、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：南方基金管理股份有限公司
代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：
8、基金募集期與基金合同生效
本基金募集期為2025年8月4日至2025年11月3日；如需延長(zhǎng)，最長(zhǎng)不超過(guò)自基金
份額發(fā)售之日起的三個(gè)月。
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集
金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿(mǎn)或基金管
理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)
資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)
書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證
監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集
的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
1、募集期內(nèi)，本基金面向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、
機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資
人發(fā)售。
2、基金費(fèi)率
（1）對(duì)于認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的投資人，本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高不高于1.2%，且隨認(rèn)
購(gòu)金額的增加而遞減，如下表所示：
A類(lèi)基金份額認(rèn)購(gòu)金額（M） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn) 1.2%
100萬(wàn)≤M＜200萬(wàn) 0.8%
200萬(wàn)≤M＜500萬(wàn) 0.5%
M≥500萬(wàn) 1000元/筆
（2）對(duì)于認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額的投資人，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為零。C類(lèi)基金份額的基金銷(xiāo)售
服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.6%。
投資人重復(fù)認(rèn)購(gòu)，須按每次認(rèn)購(gòu)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。
A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由認(rèn)購(gòu)A類(lèi)基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于
基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
基金管理人及其他基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形
下，對(duì)基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠，費(fèi)率優(yōu)惠的相關(guān)規(guī)則和流程詳見(jiàn)基金管理人或其他基
金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告或通知?；鸸芾砣丝梢葬槍?duì)特定投資人（如養(yǎng)老金客戶(hù)等）
開(kāi)展費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)，屆時(shí)將提前公告。
3、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
（1）基金認(rèn)購(gòu)采用“金額認(rèn)購(gòu)、份額確認(rèn)”的方式。
A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
（1）適用于比例費(fèi)率
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
（2）適用于固定費(fèi)用
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額-固定認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資人投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息50元，對(duì)應(yīng)認(rèn)
購(gòu)費(fèi)率為1.2%，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額為：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝100,000/(1+1.2%）＝98,814.23元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝100,000－98,814.23＝1,185.77元
認(rèn)購(gòu)份額=（98,814.23＋50）/1.00=98,864.23份
C類(lèi)基金份額認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資人投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息50元。則其可
得到的認(rèn)購(gòu)份額為：
認(rèn)購(gòu)份額＝（100,000＋50）/1.00=100,050.00份
（2）認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算中，涉及基金份額和金額的計(jì)算結(jié)果均按四舍五入法，保留到小
數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
（3）利息折算的基金份額保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后部分舍去，余額計(jì)
入基金財(cái)產(chǎn)。
三、個(gè)人投資者的開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)程序
（一）直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
1、本公司直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)受理個(gè)人投資者的開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
2、受理開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：
直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)：
開(kāi)戶(hù)受理時(shí)間：正常工作日
認(rèn)購(gòu)受理時(shí)間：認(rèn)購(gòu)期間（周六、周日和節(jié)假日不受理）9：30至16：00。
3、個(gè)人投資者申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶(hù)必須提交下列材料：
直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)：
（1）本人有效身份證明原件（身份證等）；
（2）填妥的《開(kāi)放式基金賬戶(hù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
（3）指定銀行的開(kāi)戶(hù)證明或儲(chǔ)蓄存折復(fù)印件加上個(gè)人簽名。
注：指定銀行賬戶(hù)是指投資人開(kāi)戶(hù)時(shí)預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶(hù)，銀行賬
戶(hù)名稱(chēng)必須同投資人基金賬戶(hù)的戶(hù)名一致。
4、個(gè)人投資者到直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：
（1）本人有效身份證明原件（身份證等）；
（2）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)原件及復(fù)印件；
（3）填妥的《開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)申請(qǐng)表》并簽名；
（4）投資者適當(dāng)性調(diào)查評(píng)估資料；
（5）直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他材料。
5、認(rèn)購(gòu)資金的劃撥
個(gè)人投資者在直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)基金時(shí)不接受現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，辦理認(rèn)購(gòu)前應(yīng)將足額資金以
“支票結(jié)算”或“電匯結(jié)算”方式通過(guò)銀行匯入南方基金管理股份有限公司直銷(xiāo)清算賬戶(hù)。
戶(hù)名：南方基金管理股份有限公司銷(xiāo)售專(zhuān)戶(hù)
開(kāi)戶(hù)銀行：中國(guó)工商銀行深圳市分行羅湖支行
銀行賬號(hào)：4000020419200038011
投資人所填寫(xiě)的票據(jù)在匯款用途中必須注明購(gòu)買(mǎi)的基金名稱(chēng)和基金代碼，并確保認(rèn)購(gòu)期
間每日16：00前到賬。投資人若未按上述規(guī)定劃付，造成認(rèn)購(gòu)無(wú)效的，南方基金管理股份有
限公司及直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)清算賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
6、注意事項(xiàng)：
（1）一個(gè)投資者只能開(kāi)立一個(gè)基金賬戶(hù)。
（2）投資人T日提交開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日網(wǎng)點(diǎn)不辦公
則順延）到辦理開(kāi)戶(hù)網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)確認(rèn)結(jié)果，或通過(guò)本公司客戶(hù)服務(wù)中心、網(wǎng)上查詢(xún)系統(tǒng)查詢(xún)，
通過(guò)網(wǎng)上交易系統(tǒng)提交開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)的還可通過(guò)網(wǎng)上交易系統(tǒng)查詢(xún)。
（3）投資人T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日網(wǎng)點(diǎn)不辦公
則順延）到辦理認(rèn)購(gòu)網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)接受情況，或通過(guò)本公司客戶(hù)服務(wù)中心、網(wǎng)上查詢(xún)系統(tǒng)查
詢(xún)。認(rèn)購(gòu)確認(rèn)結(jié)果可于基金合同生效后到本公司直銷(xiāo)中心查詢(xún)，或通過(guò)本公司客戶(hù)服務(wù)中心、
網(wǎng)上查詢(xún)系統(tǒng)查詢(xún)，通過(guò)網(wǎng)上交易系統(tǒng)提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的還可通過(guò)網(wǎng)上交易系統(tǒng)查詢(xún)。
（4）投資人必須本人親自辦理開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)手續(xù)。
（5）個(gè)人投資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)基金時(shí)不接受現(xiàn)金，投資人必須預(yù)先在用于認(rèn)購(gòu)基金的銀行
卡（折）中存入足額的資金。
（6）個(gè)人投資者認(rèn)購(gòu)基金申請(qǐng)須在公布的個(gè)人投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)間內(nèi)辦理。
（二）其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)以及開(kāi)戶(hù)、認(rèn)購(gòu)等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請(qǐng)向各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)咨詢(xún)。
四、機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)程序
（一）直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
本公司直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)受理機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
一）直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)：
1、本公司直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)受理機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
2、受理開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)時(shí)間：認(rèn)購(gòu)期間（周六、周日和法定節(jié)假日不受理）9：30至16：
00。
3、機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶(hù)時(shí)須提交下列材料：
（1）加蓋單位公章的企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件及稅務(wù)登記證復(fù)印
件；
（2）加蓋單位公章的金融許可證或等效資質(zhì)證明、業(yè)務(wù)許可證明文件；
（3）法定代表人授權(quán)經(jīng)辦人辦理業(yè)務(wù)的授權(quán)委托書(shū)；
（4）法人、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件復(fù)印件（身份證等）；
（5）加蓋預(yù)留印鑒（公章、法人私章、經(jīng)辦人簽字，如私章非法人代表，需提供法人
授權(quán)委托書(shū)）的《預(yù)留印鑒卡》一式三份；
（6）加蓋單位公章的指定銀行賬戶(hù)的指定交收行出具的開(kāi)戶(hù)證明或《開(kāi)立銀行賬戶(hù)申
請(qǐng)表》復(fù)印件；
（7）填妥的《開(kāi)放式基金賬戶(hù)基本業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》，并加蓋單位公章及法定代表人私章；
（8）《傳真交易協(xié)議》一式三份；
（9）加蓋公章的《公司章程》中關(guān)于股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人章節(jié)復(fù)印件；
（10）加蓋公章的股東或董事會(huì)成員登記信息，如：董事會(huì)、高級(jí)管理層和股東名單、
各股東持股數(shù)量以及持股類(lèi)型等；
（11）若為普通投資者，需提供《機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷》、《普通投資者風(fēng)
險(xiǎn)承諾函》各一份，并加蓋相應(yīng)印鑒；
（12）《投資者基本信息表（機(jī)構(gòu)）》或《投資者基本信息表（產(chǎn)品）》，一份，加蓋相應(yīng)
印鑒；
（13）若為非金融機(jī)構(gòu)及財(cái)務(wù)公司，需提供《（CRS）機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》和
《（CRS）控制人稅收居民身份聲明文件》各一份，加蓋印鑒。
（14）以產(chǎn)品名義開(kāi)戶(hù)的機(jī)構(gòu)，還需提供相應(yīng)產(chǎn)品成立的證明材料一份并加蓋公章。
注：指定銀行賬戶(hù)是指投資人開(kāi)戶(hù)時(shí)預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶(hù)，賬戶(hù)名
稱(chēng)必須同投資人在直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)賬戶(hù)的戶(hù)名一致。
4、機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：
（1）已填好的《開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)申請(qǐng)表》，并加蓋預(yù)留印鑒；
（2）同城支票結(jié)算的，加蓋銀行受理印章的“受理回執(zhí)”復(fù)印件；異地電匯結(jié)算的，
加蓋銀行受理印章的“電匯憑證回單”復(fù)印件；
5、資金劃撥：
機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)前應(yīng)將足額資金以“支票結(jié)算”或“電匯結(jié)算”方式通過(guò)銀行匯入
南方基金管理股份有限公司直銷(xiāo)清算賬戶(hù)。
戶(hù)名：南方基金管理股份有限公司銷(xiāo)售專(zhuān)戶(hù)
開(kāi)戶(hù)銀行：中國(guó)工商銀行深圳市分行羅湖支行
銀行賬號(hào)：4000020419200038011
大額支付行號(hào)：102584002049
投資人所填寫(xiě)的票據(jù)在匯款用途中必須注明購(gòu)買(mǎi)的基金名稱(chēng)和基金代碼，并確保在認(rèn)購(gòu)
期間每日16：00前到賬。投資人若未按上述規(guī)定劃付，造成認(rèn)購(gòu)無(wú)效的，南方基金管理股份
有限公司及直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)清算賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
6、注意事項(xiàng):
（1）投資人T日提交開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)后，可于T+2日到本公司查詢(xún)確認(rèn)結(jié)果，或通過(guò)本公司客
戶(hù)服務(wù)中心、網(wǎng)上查詢(xún)系統(tǒng)查詢(xún)。本公司將為投資人寄送確認(rèn)書(shū)。
（2）投資人T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，可于T+2日到本公司直銷(xiāo)中心查詢(xún)認(rèn)購(gòu)接受結(jié)果，或
通過(guò)本公司客戶(hù)服務(wù)中心、網(wǎng)上查詢(xún)系統(tǒng)查詢(xún)。認(rèn)購(gòu)份額確認(rèn)結(jié)果可于基金合同生效后到本
公司直銷(xiāo)中心查詢(xún)，或通過(guò)本公司客戶(hù)服務(wù)中心、網(wǎng)上查詢(xún)系統(tǒng)查詢(xún)。
（3）機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)基金申請(qǐng)須在公布的機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)間內(nèi)辦理。
（二）其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)以及開(kāi)戶(hù)、認(rèn)購(gòu)等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請(qǐng)向各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)咨詢(xún)。
五、清算與交割
1、《基金合同》生效前，投資人的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，不得動(dòng)用。認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在
募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)額以基
金登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
2、本基金權(quán)益登記由登記機(jī)構(gòu)在基金募集結(jié)束后完成。
六、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
1、基金的備案條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集
金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿(mǎn)或基金管
理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)
資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)
書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證
監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集
的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
2、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿(mǎn)，未滿(mǎn)足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
（2）在基金募集期限屆滿(mǎn)后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存
款利息；
（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾?
人、基金托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
七、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱(chēng)：南方基金管理股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號(hào)基金大廈32-42樓
法定代表人：周易
成立時(shí)間：1998年3月6日
電話(huà)：4008898899
（二）基金托管人
名稱(chēng)：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行）
住所：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街69號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座九層
法定代表人：谷澍
成立日期：2009年1月15日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)[2009]13號(hào)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]23號(hào)
注冊(cè)資本：34,998,303.4萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話(huà)：010-66060069
傳真：010-68121816
聯(lián)系人：秦一楠
（三）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：南方基金管理股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號(hào)基金大廈32-42樓
法定代表人：周易
電話(huà)：（0755）82763905
傳真：（0755）82763900
聯(lián)系人：高婷
2、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
注：本基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)情況詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站列示。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：南方基金管理股份有限公司
住所及辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號(hào)基金大廈32-42樓
法定代表人：周易
電話(huà)：4008898899
聯(lián)系人：古和鵬
（五）出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所
名稱(chēng)：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話(huà)：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯(lián)系人：丁媛
經(jīng)辦律師：黎明、丁媛
（六）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱(chēng)：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話(huà)：（010）58153000、（0755）25028288
傳真：（010）85188298、（0755）25026188
簽章注冊(cè)會(huì)計(jì)師：高鶴、鄧雯
聯(lián)系人：高鶴
南方基金管理股份有限公司
2025年8月1日
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