國泰海通穩(wěn)健泰裕債券型發(fā)起式證券投資基金開放日常申購、贖回和定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
國泰海通穩(wěn)健泰裕債券型發(fā)起式證券投資基金
開放日常申購、贖回和定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
公告送出日期：2026年1月19日
1公告基本信息
基金名稱 國泰海通穩(wěn)健泰裕債券型發(fā)起式證券投資基金
基金簡稱 國泰海通穩(wěn)健泰裕債券發(fā)起
基金主代碼 025000
基金運作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2025年11月4日
基金管理人名稱 上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人名稱 中國建設(shè)銀行股份有限公司
基金注冊登記機構(gòu)名稱 上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司
公告依據(jù) 《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）等法律法規(guī)以及《國泰海通穩(wěn)健泰裕債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）、《國泰海通穩(wěn)健泰裕債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“《招募說明書》”）
申購起始日 2026年1月19日
贖回起始日 2026年1月23日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日 -
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日 -
定期定額投資起始日 2026年1月19日
下屬分級基金的基金簡稱 國泰海通穩(wěn)健泰裕債券發(fā)起A 國泰海通穩(wěn)健泰裕債券發(fā)起C
下屬分級基金的交易代碼 025000 025001
該分級基金是否開放申購（定期定額投資）、贖回 是 是
注：投資者范圍：符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、發(fā)起資金提供方、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
2日常申購、贖回、定期定額投資業(yè)務(wù)的辦理時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更、其他特殊情況或根據(jù)業(yè)務(wù)需要，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3日常申購業(yè)務(wù)
3.1申購金額限制
投資人首次申購的最低金額為1元，追加申購的最低金額為1元，具體以基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)協(xié)商一致后的相關(guān)公告為準。
3.2申購費率
本基金A類基金份額在申購時收取申購費用，C類基金份額不收取申購費用。本基金A類基金份額的申購費率按申購金額進行分檔。投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。
本基金A類基金份額的申購費率如下表所示：
3.2.1前端收費
單筆申購金額（含申購費）M 申購費率
M＜100萬元 0.70%
100萬元≤M＜500萬元 0.40%
M≥500萬元 1000元/筆
本基金A類基金份額的申購費用由投資人承擔，不列入基金資產(chǎn)，用于基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。
3.3其他與申購相關(guān)的事項
（1）基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購申請的當天作為申購申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人可在T+2日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功或無效，則申購款項本金退還給投資人。銷售機構(gòu)對申購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到申購申請。申購申請的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準；
（2）申購以金額申請，遵循“未知價”原則，即申購價格以申請當日收市后計算的各類基金份額凈值為基準進行計算；
（3）投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申購成立；基金份額登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效；
（4）當日的申購申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷。
4日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
每次贖回的最低份額為1份。基金份額持有人贖回時或贖回后在銷售機構(gòu)網(wǎng)點保留的基金份額余額不足1份的，在贖回時需一次全部贖回。實際操作中，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準。
4.2贖回費率
本基金的贖回費在本基金份額持有人贖回本基金份額時收取。本基金份額的贖回費率按照持有時間遞減，即本基金份額持有時間越長，所適用的贖回費率越低。
本基金A類基金份額的贖回費率如下表所示：
連續(xù)持有時間（N） 贖回費率
N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 0.10%
N≥30日 0%
本基金C類基金份額的贖回費率如下表所示：
連續(xù)持有時間（N） 贖回費率
N＜7日 1.50%
N≥7日 0%
4.3其他與贖回相關(guān)的事項
（1）贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資人收取的贖回費，將全額計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期等于或長于7日但少于30日的投資人收取的贖回費，將不低于贖回費總額的50%計入基金財產(chǎn)。未計入基金財產(chǎn)的贖回費用于支付登記費和其他必要的手續(xù)費。
如法律法規(guī)對贖回費的強制性規(guī)定發(fā)生變動，本基金將依新法規(guī)進行修改，不需召開基金份額持有人大會。
（2）基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效贖回申請的當天作為贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人可在T+2日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。銷售機構(gòu)對贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到贖回申請。贖回申請的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準；
（3）贖回以份額申請，遵循“未知價”原則，即贖回價格以申請當日收市后計算的各類基金份額凈值為基準進行計算；
（4）基金份額持有人贖回時，除指定贖回外，基金管理人按先進先出的原則，對該持有人賬戶在該銷售機構(gòu)托管的基金份額進行處理，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回；
（5）當日的贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
（6）基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構(gòu)確認贖回時，贖回生效。投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項。如遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款項的支付時間可相應(yīng)順延。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
5定期定額投資業(yè)務(wù)
（1）定期定額投資計劃指投資者通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式。
（2）若無另行公告，定期定額申購的申購費率和計費方式與日常申購業(yè)務(wù)相同。
（3）投資者投資“定期定額投資計劃”時，投資金額不低于申購的起投金額。實際操作中，在不低于招募說明書相關(guān)約定的前提下，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準。銷售機構(gòu)如以后開展定額定投業(yè)務(wù)的，本公司可不再另行公告，以各銷售機構(gòu)為準。
（4）定期定額投資計劃的申請受理時間與基金日常申購業(yè)務(wù)受理的時間相同。
（5）投資者可以通過基金管理人直銷APP（國泰海通資管APP）提交申請，約定每期扣款時間、扣款金額、申購基金等，委托由基金管理人于約定扣款日在投資者指定資金賬戶內(nèi)自動完成扣款和基金申購等。定期申購業(yè)務(wù)包括：定期定額申購和定期不定額申購兩種。
（6）基金管理人直銷中心暫不開通辦理定期定額投資計劃。
6基金銷售機構(gòu)
6.1場外銷售機構(gòu)
6.1.1場外直銷機構(gòu)
（1）上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司直銷中心
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號8層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號B棟2-6層及8層
法定代表人：陶耿
聯(lián)系電話：021-38676999
聯(lián)系人：甘珉
網(wǎng)址：www.gthtzg.com
（2）上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)。
6.1.2場外非直銷機構(gòu)
具體非直銷銷售機構(gòu)見基金管理人網(wǎng)站公示，敬請投資者留意。
6.2場內(nèi)銷售機構(gòu)
無。
7基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
8其他需要提示的事項
（1）本公告僅對本基金開放日常申購、贖回及定期定額投資業(yè)務(wù)相關(guān)事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀《基金合同》、《招募說明書》及《基金產(chǎn)品資料概要》等法律文件。
（2）有關(guān)本基金開放申購、贖回和定期定額投資業(yè)務(wù)的具體規(guī)定若有變化，本公司將另行公告。
（3）基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人無實質(zhì)不利影響的前提下調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（4）基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調(diào)低基金銷售費率。基金管理人可以針對特定投資人開展費率優(yōu)惠活動，詳見基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告。
（5）當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
（6）咨詢方式：上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司客服電話：95521，公司網(wǎng)址：www.gthtzg.com。
（7）風險提示：
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。投資者購買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機構(gòu)。
投資有風險，投資者申購本基金時應(yīng)認真閱讀本基金《基金合同》、《招募說明書》及其更新、基金產(chǎn)品資料概要及其更新等信息披露文件，全面認識本基金的風險收益特征，自主判斷本基金的投資價值，并應(yīng)充分考慮自身的風險承受能力，選擇適合自己的基金產(chǎn)品。
特此公告。
上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司
2026年1月19日
國泰海通穩(wěn)健泰裕債券型發(fā)起式證券投資基金開放日常申購、贖回和定期定額投資業(yè)務(wù)的公告.pdf