凱石瑞鑫6個(gè)月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
凱石瑞鑫6個(gè)月持有期混合型發(fā)起式
證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：凱石基金管理有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
二零二五年八月
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人.......................................................................2
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則..............................................3
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查.............................4
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查.......................................10
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管............................................................................10
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行............................................................14
七、交易及清算交收安排....................................................................16
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算...................................................20
九、基金收益分配.................................................................................22
十、基金信息披露.................................................................................23
十一、基金費(fèi)用.....................................................................................25
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管...................................................27
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存........................................................28
十四、基金管理人和基金托管人的更換...........................................28
十五、禁止行為.....................................................................................30
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算..........................31
十七、違約責(zé)任.....................................................................................33
十八、爭(zhēng)議解決方式............................................................................34
十九、托管協(xié)議的效力........................................................................34
二十、其他事項(xiàng).....................................................................................34
二十一、托管協(xié)議的簽訂....................................................................35
鑒于凱石基金管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限
責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集
發(fā)行凱石瑞鑫6個(gè)月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金；
鑒于興業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，
按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于凱石基金管理有限公司擬擔(dān)任凱石瑞鑫6個(gè)月持有期混合型發(fā)起式證券
投資基金的基金管理人，興業(yè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任凱石瑞鑫6個(gè)月持有期混
合型發(fā)起式證券投資基金的基金托管人；
為明確凱石瑞鑫6個(gè)月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金的基金管理人和基
金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《凱石瑞鑫6個(gè)月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金基金合
同》(以下簡(jiǎn)稱“《基金合同》”或“基金合同”)中定義的術(shù)語(yǔ)在用于本托管協(xié)議
時(shí)應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見(jiàn)基金合同和招募
說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人（或稱“管理人”）
名稱：凱石基金管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)延安東路1號(hào)2層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路729號(hào)陸家嘴世紀(jì)金融廣場(chǎng)1號(hào)樓8層
03單元
法定代表人：陳繼武
成立日期：2017年5月10日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2017]320號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：2.085億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：公募基金管理（基金募集、基金銷(xiāo)售、資產(chǎn)管理、特定客戶資產(chǎn)
管理和中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)）?！疽婪毥?jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后
方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)】
（二）基金托管人（或稱“托管人”）
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
住所：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號(hào)
法定代表人：呂家進(jìn)
成立日期：1988年8月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行總行，銀復(fù)〔1988〕347號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2005]74號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)
賣(mài)政府債券、金融債券；代理發(fā)行股票以外的有價(jià)證券；買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)股票以
外的有價(jià)證券；資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)；從事同業(yè)拆借；買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)外匯；結(jié)匯、售
匯業(yè)務(wù)；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)
務(wù)；提供保管箱服務(wù)；財(cái)務(wù)顧問(wèn)、資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行保險(xiǎn)
監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)；黃金及其制品進(jìn)出口；公
募證券投資基金銷(xiāo)售；證券投資基金托管。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批
準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目以相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)文件或許可證件為準(zhǔn)）
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)等有
關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、
投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)
及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有
人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金
投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行或上市
的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票、存托憑
證）、港股通標(biāo)的股票、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開(kāi)募集證券投資基金（僅
包括全市場(chǎng)的股票型ETF及本基金管理人旗下的股票型基金、計(jì)入權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)的
混合型基金，不包括QDII基金、香港互認(rèn)基金、基金中基金、其他可投資基金的
基金、貨幣市場(chǎng)基金、非本基金管理人管理的基金（全市場(chǎng)的股票型ETF除外））、
債券（包括國(guó)債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、金融債、企
業(yè)債、公司債、公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債
券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券
回購(gòu)、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款以及其他銀行存款）、貨幣
市場(chǎng)工具、國(guó)債期貨、股指期貨、股票期權(quán)、信用衍生品以及法律法規(guī)或中國(guó)證
監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于股票、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)
債）、可交換債券、股票型基金、混合型基金等權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)投資比例合計(jì)為基金資
產(chǎn)的10%-30%，港股通標(biāo)的股票投資比例不超過(guò)全部股票資產(chǎn)的50%。本基金
投資于可轉(zhuǎn)換債券及可交換債券的比例不高于基金資產(chǎn)的20%。本基金投資于同
業(yè)存單的比例不高于基金資產(chǎn)的20%。本基金持有其他基金，其市值不超過(guò)基金
資產(chǎn)凈值的10%。每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨、股指期貨和股票期權(quán)合約需
繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值
的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。其他金融工
具的投資比例符合法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
計(jì)入上述權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個(gè)條件之一：
1、基金合同約定股票及存托憑證資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)60%的混合型
基金；
2、根據(jù)基金披露的定期報(bào)告，最近四個(gè)季度中任一季度股票及存托憑證資產(chǎn)
占基金資產(chǎn)比例均不低于60%的混合型基金。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金
投資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
根據(jù)《基金合同》的約定，本基金投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于股票、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、
股票型基金、混合型基金等權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)投資比例合計(jì)為基金資產(chǎn)的10%-30%，港
股通標(biāo)的股票投資比例不超過(guò)全部股票資產(chǎn)的50%。本基金投資于可轉(zhuǎn)換債券及
可交換債券的比例不高于基金資產(chǎn)的20%。本基金投資于同業(yè)存單的比例不高于
基金資產(chǎn)的20%。計(jì)入上述權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個(gè)條件之一：
1）基金合同約定股票及存托憑證資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)60%的混合型
基金；
2）根據(jù)基金披露的定期報(bào)告，最近四個(gè)季度中任一季度股票及存托憑證資產(chǎn)
占基金資產(chǎn)比例均不低于60%的混合型基金。
（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨、股指期貨和股票期權(quán)合約需繳
納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的
政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金所投資的基金份額，同一
家公司在境內(nèi)和香港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算），其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金所
投資的基金份額，同一家公司在境內(nèi)和香港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算），不超
過(guò)該證券的10％；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證
券，不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（9）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（10）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的40%，進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的最長(zhǎng)期限為1年，
債券回購(gòu)到期后不得展期；
（11）本基金參與國(guó)債期貨、股指期貨交易依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)建構(gòu)組合：
1）在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨和股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券
市值之和不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到
期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回
購(gòu)）等；
2）在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的10%；在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資
產(chǎn)凈值的15%；
3）在任何交易日日終，持有的賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股
票總市值的20%；在任何交易日日終，持有的賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基
金持有的債券總市值的30%；
4）本基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)
算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；本基金所持有的債券（不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買(mǎi)入、賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋
差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不
得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平
倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（12）本基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的140%；
（13）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金（包括開(kāi)放式基金以及處于開(kāi)放
期的定期開(kāi)放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；
（14）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)（含封閉運(yùn)作基金、定期開(kāi)放基金
等流通受限基金）的市值合計(jì)不得超過(guò)資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市
公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限
制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（15）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（16）因未平倉(cāng)的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的10%；開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)購(gòu)期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)
持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)
物；未平倉(cāng)的期權(quán)合約面值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照
行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
（18）本基金不得持有信用保護(hù)賣(mài)方屬性的信用衍生品，不得持有合約類(lèi)信
用衍生品，持有的信用衍生品的名義本金不得超過(guò)本基金對(duì)應(yīng)受保護(hù)債券面值的
100%；本基金投資于同一信用保護(hù)賣(mài)方的各類(lèi)信用衍生品的名義本金合計(jì)不得超
過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)
等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管
理人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
（19）本基金對(duì)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開(kāi)募集的基金投資比例不
超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（20）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金不
得超過(guò)被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報(bào)告披露的
規(guī)模為準(zhǔn)；
（21）本基金投資其他基金時(shí)，被投資基金的運(yùn)作期限應(yīng)當(dāng)不少于1年，最
近定期報(bào)告披露的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元；
（22）本基金不得持有基金中基金，不得持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金
份額，包括分級(jí)基金和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他基金份額；
（23）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投
資不符合上述第（20）項(xiàng)約定的比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)
整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。除上述第（2）、（14）、（15）、（18）、（20）
項(xiàng)外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交
易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在此期間，基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同
的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自《基金合同》生效之日起開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)本托
管協(xié)議第十五章節(jié)第（九）條基金投資禁止行為通過(guò)事后監(jiān)督方式進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以
上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更以后的規(guī)定為準(zhǔn)。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金
管理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金
托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債
券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式。基金管理人應(yīng)
嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在銀行間債券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手。基金托管人監(jiān)督
基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易?；鸸芾?
人可以每半年對(duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定
前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方
式的，應(yīng)向基金托管人說(shuō)明理由，并在與交易對(duì)手發(fā)生交易前與基金托管人協(xié)商
解決。若基金管理人未提供交易對(duì)手名單，則視同可與所有交易對(duì)手進(jìn)行交易。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承
擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)任及損失?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)
合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒(méi)有按照事先約定的
交易對(duì)手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基金托管
人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理
人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督?；鹜顿Y銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的
規(guī)定及基金合同的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基
金托管人。如基金管理人在基金投資運(yùn)作之前未向基金托管人提供存款銀行名單
的，視為基金管理人認(rèn)可所有銀行。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)本基金存款銀行的評(píng)估與研究，建立健全銀行存款的業(yè)務(wù)
流程、崗位職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和監(jiān)察稽核制度，切實(shí)防范有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人與基金托管人在開(kāi)展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、《公
開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）等有關(guān)法律法規(guī)，
以及國(guó)家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的各項(xiàng)規(guī)定。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金
資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類(lèi)基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確
定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)
等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違
反法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書(shū)面提示等
方式（包括但不限于電子郵件形式）通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積
極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏綍?shū)面通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)
并以書(shū)面形式（包括但不限于電子郵件形式）給基金托管人發(fā)出回函，就基金托
管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及
時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基
金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，
基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（八）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》
和本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書(shū)面提示，基金管理人
應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托
管人按照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)
督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)基金托管人依法應(yīng)獲悉的數(shù)據(jù)資
料和制度等。
（九）當(dāng)發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)出但未執(zhí)行的投資指令或者已經(jīng)生效的投資指令
違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者《基金合同》約定，應(yīng)當(dāng)依法履行通
知基金管理人等程序，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，持續(xù)跟進(jìn)基金管理人的后續(xù)處理，
督促基金管理人依法履行披露義務(wù)?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信行為給基金財(cái)產(chǎn)
或者基金份額持有人造成損害的，由基金管理人根據(jù)法律法規(guī)和基金法律文件承
擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，基金托管人應(yīng)當(dāng)督促基金管理人及時(shí)予以賠償。
（十）基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)
督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括
但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等
投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類(lèi)基金份額凈值、根據(jù)
基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分
賬管理、未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式（包
括但不限于電子郵件形式）通知基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應(yīng)
及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式（包括但不限于電子郵件形式）給基金管理人發(fā)出回函，
說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，
基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)
積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人
核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性、準(zhǔn)確性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金托管人無(wú)正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。
3.基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶。
證券經(jīng)紀(jì)商根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及相關(guān)協(xié)議約定為本基金開(kāi)立相關(guān)資金賬戶。
基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)商三方應(yīng)簽訂三方存管協(xié)議。證券經(jīng)紀(jì)商根
據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立相關(guān)證券資金賬戶。
4.基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5.基金托管人按照《基金合同》和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況
雙方可另行協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇?jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)用、處分、
分配本基金的任何資產(chǎn)（不包含開(kāi)戶銀行或交易/登記結(jié)算機(jī)構(gòu)扣收交易費(fèi)、結(jié)算
費(fèi)和賬戶維護(hù)費(fèi)等費(fèi)用）。
6.對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定
到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人
應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金管
理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，
但是應(yīng)按照前述規(guī)定及時(shí)通知基金管理人進(jìn)行催收。
7.除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1.基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人開(kāi)立的“基金募集專(zhuān)戶”。該賬
戶由基金管理人開(kāi)立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，發(fā)起資金提供方認(rèn)購(gòu)的金額、承諾持有認(rèn)
購(gòu)份額的期限符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于
基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開(kāi)立的基金銀行賬戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，
聘請(qǐng)具有符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)
資報(bào)告，驗(yàn)資機(jī)構(gòu)應(yīng)在驗(yàn)資報(bào)告中對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專(zhuān)門(mén)說(shuō)明。
出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
3.若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金備案的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理
退款等事宜。
（三）基金銀行托管賬戶的開(kāi)立和管理
1.基金托管人為本基金開(kāi)立托管資金賬戶并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令
辦理資金收付。
2.基金銀行托管賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基
金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金銀行托管賬戶的開(kāi)立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
4.基金管理人應(yīng)于基金清盤(pán)后及時(shí)完成收益兌付、費(fèi)用結(jié)清及其他應(yīng)收應(yīng)付款
項(xiàng)資金劃轉(zhuǎn)，在確保后續(xù)不再發(fā)生款項(xiàng)進(jìn)出后的10個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)出
銷(xiāo)戶申請(qǐng)。
（四）基金證券賬戶和證券資金賬戶的開(kāi)立和管理
1.基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為基金開(kāi)立基金托管人與基
金聯(lián)名的證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，僅限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄?
人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得
使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金證券賬戶的開(kāi)立由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管理
人負(fù)責(zé)。
證券賬戶開(kāi)戶費(fèi)由基金管理人先行墊付,待本基金啟始運(yùn)營(yíng)后,基金管理人可
向基金托管人發(fā)送劃款指令,將代墊開(kāi)戶費(fèi)從本基金銀行托管賬戶中扣還基金管理
人。
4.基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券資金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)證
券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及場(chǎng)內(nèi)證券交易清算，
并與基金托管人開(kāi)立的基金托管賬戶建立第三方存管關(guān)系。
交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結(jié)算資金全額存
放在基金管理人為基金開(kāi)立的證券資金賬戶中，場(chǎng)內(nèi)的證券交易資金清算由基金
管理人所選擇的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，證券資金賬戶內(nèi)的資金，只能通過(guò)證銀轉(zhuǎn)賬
方式將資金劃轉(zhuǎn)至基金托管資金賬戶，不得將資金劃轉(zhuǎn)至任何其他銀行賬戶。第
三方存管對(duì)應(yīng)關(guān)系一經(jīng)確定，不得更改，如果必須更改，應(yīng)由基金管理人發(fā)起，
經(jīng)過(guò)基金托管人書(shū)面確認(rèn)后，重新建立第三方存管對(duì)應(yīng)關(guān)系?；鹜泄苋撕突?
管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓證券賬戶、證券資金賬戶，亦不得使用證券賬戶或證券資
金賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。基金管理人承諾證券資金賬戶為主資金賬戶，
不開(kāi)立任何輔助資金賬戶；不為證券資金賬戶另行開(kāi)立銀行托管賬戶以外的其他
銀行賬戶?；鹜泄苋瞬回?fù)責(zé)辦理場(chǎng)內(nèi)的證券交易資金清算。
5、賬戶注銷(xiāo)時(shí)，在遵守中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定下，由基
金管理人和基金托管人協(xié)商確認(rèn)主要辦理人。賬戶注銷(xiāo)期間，主要辦理人如需另
一方提供配合的，另一方應(yīng)予以配合。
（五）債券托管專(zhuān)戶的開(kāi)設(shè)和管理
基金管理人負(fù)責(zé)以本基金的名義申請(qǐng)并取得全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易
資格，并代表本基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金財(cái)產(chǎn)的名義在中央國(guó)債登
記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開(kāi)設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券
托管賬戶，并代表本基金進(jìn)行債券和資金的清算。基金管理人、基金托管人應(yīng)互
相配合并提供相關(guān)資料。
（六）投資定期存款的銀行賬戶的開(kāi)立和管理
基金財(cái)產(chǎn)投資定期存款在存款機(jī)構(gòu)開(kāi)立的銀行賬戶，包括實(shí)體或虛擬賬戶，
其預(yù)留印鑒應(yīng)包含基金托管人指定印章。本著便于基金財(cái)產(chǎn)的安全保管和日常監(jiān)
督核查的原則，存款行應(yīng)盡量選擇基金托管人經(jīng)辦行所在地的分支機(jī)構(gòu)。對(duì)于任
何的定期存款投資，基金管理人都必須和存款機(jī)構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方
的權(quán)利和義務(wù)，該協(xié)議作為劃款指令附件。該協(xié)議中必須有如下條款或意思表示：
“存款證實(shí)書(shū)不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書(shū)；本息到
期歸還或提前支取的所有款項(xiàng)必須劃至托管資金賬戶（明確戶名、開(kāi)戶行、賬號(hào)
等），不得劃入其他任何賬戶?！比缍ㄆ诖婵顓f(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，基金托管人
有權(quán)拒絕定期存款投資的劃款指令。在取得存款證實(shí)書(shū)后，原則上由基金托管人
保管證實(shí)書(shū)正本?；鸸芾砣藨?yīng)該在合理的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行定期存款的投資和支取事
宜，若基金管理人提前支取或部分提前支取定期存款，若產(chǎn)生息差（即基金財(cái)產(chǎn)
已計(jì)提的資金利息和提前支取時(shí)收到的資金利息差額），該息差的處理方法由基金
管理人和基金托管人雙方協(xié)商解決。
（七）期貨投資賬戶的開(kāi)立和管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定開(kāi)立期貨資金賬戶，在期貨交易
所獲取交易編碼。期貨資金賬戶名稱及交易編碼對(duì)應(yīng)名稱應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定設(shè)立。
（八）其他賬戶的開(kāi)立和管理
1.在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合
同》約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)設(shè)和使用，由基
金管理人協(xié)助基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開(kāi)立
有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
2.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（九）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款開(kāi)戶證實(shí)書(shū)等有價(jià)憑證由基金托管
人保管，也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司或票據(jù)
營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)。實(shí)物證券、銀行定期存款證實(shí)書(shū)等有價(jià)憑證的購(gòu)買(mǎi)和轉(zhuǎn)讓?zhuān)?
由基金管理人和基金托管人根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定協(xié)商辦理。基金托管人對(duì)由
基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制或保管的資產(chǎn)不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（十）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同分別由基金管理人、基金托管人保管。
除本協(xié)議另有規(guī)定或受限于第三方機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的格
式合同等基金管理人不可控制因素外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有
關(guān)的重大合同包括但不限于基金年度審計(jì)合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)
務(wù)中產(chǎn)生的重大合同，基金管理人應(yīng)盡可能保證基金管理人和基金托管人至少各
持有一份正本的原件。對(duì)于無(wú)法取得兩份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托
管人提供加蓋公章的合同復(fù)印件或掃描件，基金管理人保證提供的合同復(fù)印件或
掃描件與原件一致。重大合同的保管期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最短期限。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)付款指
令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來(lái)等有關(guān)事項(xiàng)。
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書(shū)面授權(quán)（包括但不限于電子郵件形式）
1.基金管理人應(yīng)指定專(zhuān)人向基金托管人發(fā)送指令。
2.基金管理人應(yīng)向基金托管人提供書(shū)面授權(quán)（包括但不限于電子郵件形式）文
件，內(nèi)容包括被授權(quán)人名單、預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽字樣本，授權(quán)文件應(yīng)注明被
授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限。
3.基金托管人在收到授權(quán)文件原件并經(jīng)電話確認(rèn)后，授權(quán)文件即生效。如果授
權(quán)文件中載明具體生效時(shí)間的，該生效時(shí)間不得早于基金托管人收到授權(quán)文件并
經(jīng)電話確認(rèn)的時(shí)點(diǎn)。如早于，則以基金托管人收到授權(quán)文件并經(jīng)電話確認(rèn)的時(shí)點(diǎn)
為授權(quán)文件的生效時(shí)間。
4.基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人
及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
1.指令包括付款指令以及其他資金劃撥指令等。
2.基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫(xiě)明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、
金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字；同時(shí)，附上必要的交易附件。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序
1.指令的發(fā)送
基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用電子直連、傳真、電子郵件或雙方協(xié)商一致的其
他方式。對(duì)于采用電子直連方式發(fā)送指令的，基金管理人、基金托管人應(yīng)簽署興
業(yè)銀行電子直連相關(guān)協(xié)議（以實(shí)際簽約名稱為準(zhǔn)），雙方應(yīng)遵守該協(xié)議關(guān)于電子直
連方式的具體托管操作安排。
基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和
交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對(duì)于被授權(quán)人
依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤
銷(xiāo)或更改對(duì)被授權(quán)人的授權(quán)，并且基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認(rèn)后，則對(duì)于此后該
被授權(quán)人無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任，授權(quán)
已更改但未經(jīng)基金托管人確認(rèn)的情況除外。
指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時(shí)以電話方式向基金托管人確認(rèn)。
基金管理人應(yīng)在銀行間交易成交后，及時(shí)將通知單、相關(guān)文件及劃款指令以
加蓋預(yù)留印鑒或雙方協(xié)商一致的其他方式發(fā)至基金托管人并電話確認(rèn)，由基金托
管人完成后臺(tái)交易匹配及資金交收事宜。如果銀行間結(jié)算系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需
要取消或終止，基金管理人應(yīng)以書(shū)面形式（包括但不限于電子郵件形式）通知基
金托管人。
2.指令的確認(rèn)
基金托管人應(yīng)指定專(zhuān)人接收基金管理人的指令，預(yù)先書(shū)面通知基金管理人其
名單，并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達(dá)基金托管人后，基金
托管人應(yīng)指定專(zhuān)人立即審慎驗(yàn)證指令的要素是否齊全，并將指令所載簽字和印鑒
與授權(quán)文件進(jìn)行真實(shí)性及權(quán)限范圍核對(duì)，復(fù)核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行，
不得延誤，如有疑問(wèn)必須及時(shí)通知基金管理人。
3.指令的時(shí)間和執(zhí)行
對(duì)于要求當(dāng)天到賬的指令，基金管理人必須在當(dāng)天15:00前向基金托管人發(fā)
送，15:00之后發(fā)送的，基金托管人盡力執(zhí)行，但不能保證劃賬成功。如果要求當(dāng)
天某一時(shí)點(diǎn)到賬的指令，則指令需要提前2個(gè)工作小時(shí)發(fā)送，并保證相關(guān)付款條
件已經(jīng)具備?；鹜泄苋藢⒁暩犊顥l件具備時(shí)為指令送達(dá)時(shí)間?；鸸芾砣藨?yīng)確
保基金托管人在執(zhí)行指令時(shí)，基金資金賬戶有足夠的資金余額，在基金資金頭寸
充足的情況下，基金托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的
指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括不限于指令違反法律法規(guī)和《基金合同》
及本托管協(xié)議約定等，指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯(cuò)誤。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)
行，并及時(shí)通知基金管理人改正。如需撤銷(xiāo)指令，基金管理人應(yīng)出具書(shū)面說(shuō)明，
并加蓋預(yù)留印鑒，或按照雙方協(xié)商一致的方式辦理。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)，或者違反《基金合同》
約定的，應(yīng)當(dāng)視情況暫緩、拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人未按照基金管理人發(fā)送的指令執(zhí)行并對(duì)基金財(cái)產(chǎn)或投資人造成的
直接損失，由基金托管人賠償由此造成的直接損失。
（七）更換被授權(quán)人的程序
基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對(duì)被授權(quán)人的授權(quán)，應(yīng)立即將新的授
權(quán)文件以電子郵件或傳真方式通知基金托管人，并經(jīng)電話確認(rèn)后生效，原授權(quán)文
件同時(shí)廢止。如果新的授權(quán)文件中載明具體生效時(shí)間的，該生效時(shí)間不得早于基
金托管人收到新的授權(quán)文件并經(jīng)電話確認(rèn)的時(shí)點(diǎn)。如早于，則以基金托管人收到
授權(quán)文件并經(jīng)電話確認(rèn)的時(shí)點(diǎn)為授權(quán)文件的生效時(shí)間。新的授權(quán)文件在電子郵件
或傳真發(fā)出后七個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)文件正本。新的授權(quán)文件生效之后，正本送達(dá)之
前，基金托管人按照新的授權(quán)文件傳真件或電子件內(nèi)容執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)，如果新的
授權(quán)文件正本與傳真件或電子件內(nèi)容不同，由此產(chǎn)生的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。
基金托管人更換接受基金管理人指令的人員，應(yīng)提前通過(guò)電子郵件或電話通知基
金管理人。
（八）其他事項(xiàng)
基金托管人在接收指令時(shí)，應(yīng)對(duì)指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人是否
與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)報(bào)告基金管理人，基
金托管人對(duì)執(zhí)行基金管理人的合法指令對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
基金參與認(rèn)購(gòu)未上市債券時(shí)，基金管理人應(yīng)代表本基金與對(duì)手方簽署相關(guān)合
同或協(xié)議，明確約定債券過(guò)戶具體事宜。否則，基金管理人需對(duì)所認(rèn)購(gòu)債券的過(guò)
戶事宜承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇證券、期貨買(mǎi)賣(mài)的證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
基金管理人應(yīng)設(shè)計(jì)選擇證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序。基金管理人
應(yīng)代表基金與被選擇的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)簽訂證券經(jīng)紀(jì)合同或其他約定的形式。基金
管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可就本基金參與證券交易的具體事項(xiàng)另行簽
訂協(xié)議，明確三方在本基金參與場(chǎng)內(nèi)證券買(mǎi)賣(mài)中的各類(lèi)證券交易、證券交收及相
關(guān)資金交收過(guò)程中的職責(zé)和義務(wù)。基金管理人應(yīng)及時(shí)將基金傭金費(fèi)率等基本信息
以及變更情況及時(shí)以書(shū)面形式（包括但不限于電子郵件形式）通知基金托管人,并
在法定信息披露公告中披露關(guān)于選擇證券公司的標(biāo)準(zhǔn)和程序等信息。
基金管理人負(fù)責(zé)選擇為本基金提供期貨交易服務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司，并與其簽
訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。
本基金在開(kāi)始進(jìn)行期貨投資之前，基金管理人應(yīng)與基金托管人、期貨公司三
方一同就期貨開(kāi)戶、清算、估值、交收等事宜另行簽署《期貨投資托管操作三方
備忘錄》。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1.清算與交割
基金通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基
金進(jìn)行結(jié)算，本基金通過(guò)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與
人代理本基金進(jìn)行結(jié)算。本基金其它證券交易由基金托管人或相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)結(jié)算，
場(chǎng)外資金匯劃由基金托管人根據(jù)基金管理人的交易劃款指令具體辦理。
證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代理本基金財(cái)產(chǎn)與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成證券交
易及非交易涉及的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)原因造成的正常結(jié)
算、交收業(yè)務(wù)無(wú)法完成的責(zé)任；若由于基金管理人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無(wú)法
完成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。
對(duì)于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)及時(shí)協(xié)商解決。
由于相關(guān)方過(guò)錯(cuò)在清算上造成基金財(cái)產(chǎn)的直接損失，應(yīng)由過(guò)錯(cuò)方負(fù)責(zé)相應(yīng)經(jīng)濟(jì)賠
償。
2.交易記錄、資金和證券賬目核對(duì)的時(shí)間和方式
（1）交易記錄的核對(duì)
基金管理人按日進(jìn)行交易記錄的核對(duì)。對(duì)外披露各類(lèi)凈值之前，必須保證當(dāng)
天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄完全一致。如果實(shí)際交易記錄
與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成基金會(huì)計(jì)核算不完整或不真實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由
基金管理人承擔(dān)。
（2）資金賬目的核對(duì)
資金賬目按日核實(shí)。
（3）證券賬目的核對(duì)
基金管理人和基金托管人每交易日結(jié)束后核對(duì)基金證券賬目，確保雙方賬目
相符?；鸸芾砣撕突鹜泄苋嗣吭略履┖藢?duì)實(shí)物證券賬目。
（三）銀行間交易資金結(jié)算安排
1、基金管理人負(fù)責(zé)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同或不及時(shí)履行合同而發(fā)生的糾紛。
2、基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場(chǎng)債券交易成交單加蓋印章后
及時(shí)發(fā)送給基金托管人，并電話確認(rèn)（已向基金托管人出具銀行間交易取消成交
單傳送授權(quán)函的除外）。如果銀行間中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)或上海清算所客戶終端系統(tǒng)
已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人應(yīng)書(shū)面通知基金托管人。
3、銀行間交易結(jié)算方式采用券款對(duì)付的，基金托管資金賬戶與本基金在登記
結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的DVP資金賬戶之間的資金調(diào)撥，除了登記結(jié)算機(jī)構(gòu)系統(tǒng)自動(dòng)將
DVP資金賬戶資金退回至托管資金賬戶之外，應(yīng)當(dāng)由基金管理人出具資金劃款指
令，基金托管人審核無(wú)誤后執(zhí)行。由于基金管理人未及時(shí)出具指令導(dǎo)致本基金在
托管資金賬戶的頭寸不足或者DVP資金賬戶頭寸不足導(dǎo)致的損失，由過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)
相應(yīng)責(zé)任。
（四）期貨投資的清算交收安排
本基金相關(guān)期貨投資的具體操作按照基金管理人、基金托管人及期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)
構(gòu)簽署的《期貨投資操作備忘錄》（以實(shí)際名稱為準(zhǔn)）的約定執(zhí)行。
（五）基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)
基金管理人有權(quán)委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任本基金的登記機(jī)構(gòu)及估值機(jī)構(gòu)。
如受托登記機(jī)構(gòu)、估值機(jī)構(gòu)與基金托管人為同一機(jī)構(gòu)的，基金托管人應(yīng)當(dāng)設(shè)
立專(zhuān)門(mén)的團(tuán)隊(duì)與業(yè)務(wù)系統(tǒng)，與原有基金托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)之間建立必要的業(yè)務(wù)隔離，
有效防范潛在的利益沖突。
（六）基金申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1.基金份額申購(gòu)、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
2.基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)應(yīng)將每個(gè)開(kāi)放日的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式
基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對(duì)傳遞的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式
基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時(shí)查收申購(gòu)及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根
據(jù)基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)指令及時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項(xiàng)。
3.基金管理人應(yīng)保證基金管理人委托的登記機(jī)構(gòu)每個(gè)工作日15:00前向基金
托管人發(fā)送前一開(kāi)放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整。
4.本基金管理人委托的登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有
關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無(wú)法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。基金
管理人向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
5.基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事宜按時(shí)
進(jìn)行。否則，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
6.關(guān)于清算專(zhuān)用賬戶的設(shè)立和管理
為滿足申購(gòu)、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人委托的登記機(jī)構(gòu)開(kāi)
立資金清算的專(zhuān)用賬戶，該賬戶由基金管理人委托的登記機(jī)構(gòu)管理。
7.對(duì)于基金申購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定
到賬日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收款沒(méi)有到達(dá)基金資金賬戶的，基金托管
人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此造成基金損失的，基金管理人
應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。
8.贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款或進(jìn)行基金分紅時(shí)，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人
應(yīng)按時(shí)撥付；因基金資金賬戶沒(méi)有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，
如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義
務(wù)。
9.資金指令
除申購(gòu)款項(xiàng)到達(dá)基金資金賬戶需雙方按約定方式對(duì)賬外，回購(gòu)到期付款和與
投資有關(guān)的付款、贖回和分紅資金劃撥時(shí)，基金管理人需向基金托管人下達(dá)指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等與投資指令相同。
（七）申贖凈額結(jié)算
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”
的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額
來(lái)確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管賬戶凈
應(yīng)收額時(shí)，基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)應(yīng)在T日12:30之前從基金清算賬戶
劃到基金托管賬戶；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金管理人或其委托的登記機(jī)
構(gòu)應(yīng)在T日09：30之前將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人
或其委托的登記機(jī)構(gòu)的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在T日10：30之前劃往基金
清算賬戶。
（八）基金轉(zhuǎn)換
1.在本基金與基金管理人管理的其它基金開(kāi)展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)之前，基金管理人應(yīng)函
告基金托管人并就相關(guān)事宜進(jìn)行協(xié)商。
2.基金托管人將根據(jù)基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)傳送的基金轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)進(jìn)
行賬務(wù)處理，具體資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時(shí)間、程序及托管協(xié)議當(dāng)事人承擔(dān)的權(quán)
責(zé)按基金管理人屆時(shí)的公告執(zhí)行。
3.本基金開(kāi)展基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》的約定進(jìn)行
公告。
（九）基金現(xiàn)金分紅
1.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介上公告。
2.基金托管人和基金管理人對(duì)基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對(duì)后，基金管理人向
基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)及時(shí)將資金劃入專(zhuān)用賬戶。
3.基金管理人在下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時(shí)間。
（十）投資銀行存款的特別約定
1.本基金投資銀行存款前，基金管理人應(yīng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，包括
但不限于以下內(nèi)容：
（1）存款賬戶必須以本基金名義開(kāi)立,并將基金托管人為本基金開(kāi)立的基金銀
行賬戶指定為唯一回款賬戶，任何情況下，存款銀行都不得將存款投資本息劃往
任何其他賬戶。
（2）存款銀行不得接受基金管理人或基金托管人任何一方單方面提出的對(duì)存
款進(jìn)行更名、轉(zhuǎn)讓、掛失、質(zhì)押、擔(dān)保、撤銷(xiāo)、變更印鑒及回款賬戶信息等可能
導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移的操作申請(qǐng)。
（3）約定存款證實(shí)書(shū)的具體傳遞交接方式及交接期限。
2.本基金投資銀行存款，必須采用雙方認(rèn)可的方式辦理?；鹜泄苋素?fù)責(zé)依據(jù)
基金管理人提供的銀行存款投資合同/協(xié)議、投資指令、支取通知等有關(guān)文件辦理
資金的支付以及存款證實(shí)書(shū)的接收、保管與交付，切實(shí)履行托管職責(zé)?；鹜泄?
人負(fù)責(zé)對(duì)存款開(kāi)戶證實(shí)書(shū)進(jìn)行保管，不承擔(dān)存款開(kāi)戶證實(shí)書(shū)對(duì)應(yīng)存款的本金及收
益的安全。
3.基金管理人投資銀行存款或辦理存款支取時(shí)，應(yīng)提前書(shū)面通知（包括但不限
于電子郵件形式）基金托管人，以便基金托管人有足夠的時(shí)間履行相應(yīng)的業(yè)務(wù)操
作程序。因發(fā)生逾期支取、提前支取或部分提前支取，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)利
息損失及逾期支取手續(xù)費(fèi)。
4.因投資需要在托管銀行以外的其他銀行開(kāi)立活期賬戶進(jìn)行投資的，基金管理
人、基金托管人和存款行需在投資前另行簽署三方協(xié)議。
5.對(duì)于已移交基金托管人保管的存款開(kāi)戶證實(shí)書(shū)等實(shí)物憑證，基金托管人應(yīng)確
保安全保管。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。各類(lèi)基金份額的基
金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，各類(lèi)基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該
類(lèi)基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由
此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。特殊情況下，基金管理人可與基金托管人、登記機(jī)
構(gòu)協(xié)商增加基金份額凈值計(jì)算位數(shù)，以維護(hù)基金投資人利益?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)
立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本基
金A類(lèi)基金份額和C類(lèi)基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值。
基金管理人每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類(lèi)基金份額的基金份額凈值，
并按規(guī)定公告。
2.基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
《基金合同》的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，
將各類(lèi)基金份額的基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，
由基金管理人按約定對(duì)外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1.估值對(duì)象
基金所擁有的股票、債券、證券投資基金、銀行存款本息、衍生工具、應(yīng)收
款項(xiàng)以及其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2.估值方法
基金管理人與基金托管人應(yīng)按照《基金合同》約定的估值方法進(jìn)行估值。
3.特殊情形的處理
基金管理人與基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理特殊情況。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理份額凈值錯(cuò)誤。
（四）暫停估值的情形
1.基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原
因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)
價(jià)值時(shí)；
3.當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4.法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（五）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
（六）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門(mén)規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（七）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?；鸸芾砣恕⒒?
托管人分別獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)。若基金管理人和基金托
管人對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)不
符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金
管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（八）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2.報(bào)表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核
對(duì)不符時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。
3.財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制與復(fù)核時(shí)間安排
(1)報(bào)表與報(bào)告的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制；在每個(gè)季
度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制；在上半年結(jié)束之日起2個(gè)
月內(nèi)完成基金中期報(bào)告的編制；在每年結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)完成基金年度報(bào)告的
編制?；鹉甓葓?bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)
定會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。《基金合同》生效不足兩個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)
期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
(2)報(bào)表與報(bào)告的復(fù)核
基金管理人應(yīng)及時(shí)完成報(bào)表與報(bào)告的編制，將有關(guān)報(bào)表與報(bào)告提供基金托管
人復(fù)核；基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表與報(bào)告存在不符時(shí)，基金管
理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國(guó)家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)留足充分的時(shí)間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報(bào)表及報(bào)告。
（九）基金管理人應(yīng)在編制季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告之前及時(shí)向基
金托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
（十）基金管理人可委托符合條件的基金估值機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制
相關(guān)報(bào)告，與基金托管人的估值處理等流程由相關(guān)方另行協(xié)商確定。
九、基金收益分配
基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可分配收益按基金份額進(jìn)行比例分配。
（一）基金收益分配原則
1.在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益
分配，具體分配方案詳見(jiàn)屆時(shí)基金管理人發(fā)布的公告，若基金合同生效不滿3個(gè)
月可不進(jìn)行收益分配；
2.本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅
利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本
基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅。對(duì)于收益分配方式為紅利再投資的基金份
額，每份基金份額紅利再投資所獲得份額的最短持有期起始日和最短持有期到期
日與原份額相同；選擇采取紅利再投資形式的，紅利再投資的份額免收申購(gòu)費(fèi)；
3.基金收益分配后各類(lèi)基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的
各類(lèi)基金份額凈值減去每單位該類(lèi)基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4.由于本基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，而C類(lèi)基金份額收取銷(xiāo)售服
務(wù)費(fèi)，各類(lèi)別基金份額對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不同。同一類(lèi)別的每一基金份
額享有同等分配權(quán)；
5.法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基
金管理人與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門(mén)要求履行適當(dāng)程序后，可對(duì)基金
收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，但應(yīng)于變更實(shí)施日前在
規(guī)定媒介公告。
（二）基金收益分配的時(shí)間和程序
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。基金收益分配方案公告后(依據(jù)
具體方案的規(guī)定)，基金管理人就支付的現(xiàn)金紅利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基
金托管人按照基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行分紅資金的劃付。
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登
記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額。紅利再投
資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、《基金合同》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披
露，擬公開(kāi)披露的信息在公開(kāi)披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、《運(yùn)作辦法》、
《基金合同》、《信息披露辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信
息披露外，基金管理人和基金托管人對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對(duì)方獲得的
業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密
義務(wù)：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開(kāi)；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國(guó)證
監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開(kāi)。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》、托管協(xié)議、基
金產(chǎn)品資料概要，基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、基金凈值信息、基
金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告（包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基
金季度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告、澄清公告、清算報(bào)告、基金份額持有人大會(huì)決議、參與
股指期貨、國(guó)債期貨和股票期權(quán)交易的信息披露、投資信用衍生品的信息披露、
投資資產(chǎn)支持證券的信息披露、參與港股通交易的信息披露、投資存托憑證的信
息披露、基金參與融資業(yè)務(wù)的信息披露、基金投資基金份額的信息披露、有關(guān)發(fā)
起資金認(rèn)購(gòu)的基金份額的信息披露、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
規(guī)定的其他信息。基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告需經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證
券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1.職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過(guò)程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為
宗旨，誠(chéng)實(shí)信用，嚴(yán)守秘密。基金管理人負(fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的約定，對(duì)于上一款規(guī)定的應(yīng)
由基金托管人復(fù)核的事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人予以
公布。
對(duì)于不需要基金托管人復(fù)核的信息，基金管理人在公告前應(yīng)告知基金托管人。
基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式
和限時(shí)披露的義務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)規(guī)
定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開(kāi)披露的信息，基金托管人將通過(guò)
規(guī)定媒介公開(kāi)披露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信
息：
(1)發(fā)生暫停估值的情形；
(2)不可抗力；
(3)法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同認(rèn)定的其他情形。
2.程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)
基金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生《基金合同》中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)
時(shí)，按《基金合同》規(guī)定公布。
3.信息文本的存放
予以披露的信息文本，存放在基金管理人/基金托管人各自住所，投資者可以
免費(fèi)查閱。投資者在支付工本費(fèi)后可在合理時(shí)間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。
基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金投資于本基金管理人所管理的公開(kāi)募集證券投資基金的部分不收取管
理費(fèi)。本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有基金管理人管理的基金
所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.80%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)
的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.80%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值中扣除所持有基金管理人管理的基金所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)
凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）
（二）基金托管費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金投資于本基金托管人所托管的公開(kāi)募集證券投資基金的部分不收取托
管費(fèi)。本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有基金托管人托管的基金
所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.10%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)
的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值中扣除所持有基金托管人托管的基金所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)
凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）
（三）C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
本基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率
為0.30%。銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)按前一日C類(lèi)基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費(fèi)率計(jì)
提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類(lèi)基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
E為C類(lèi)基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
（四）基金的證券/期貨等交易或結(jié)算費(fèi)用、基金的銀行匯劃費(fèi)用、相關(guān)賬戶
的開(kāi)戶和維護(hù)費(fèi)用、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用、基金投資其
他基金產(chǎn)生的其他基金的費(fèi)用（包括但不限于申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)），但
法律法規(guī)禁止從基金財(cái)產(chǎn)中列支的除外、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披
露費(fèi)用、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用、《基金合同》生效后與基金有關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、
律師費(fèi)和訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、與基金投資運(yùn)作相關(guān)的增值稅及其他稅費(fèi)及按照國(guó)家
有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
（五）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基
金財(cái)產(chǎn)的損失；
2.基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3.基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4.其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
（六）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的復(fù)核程序、支付方式和時(shí)間
1.復(fù)核程序
基金托管人對(duì)基金管理人計(jì)提的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)等，
根據(jù)本托管協(xié)議和《基金合同》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行復(fù)核。
2.支付方式和時(shí)間
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休
假或不可抗力等，支付日期順延。
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力
等，支付日期順延。
基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人
與基金托管人雙方核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于
次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性劃付給基金管理人，基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)由
基金管理人代收，基金管理人收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。若遇法定
節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
費(fèi)用自基金財(cái)產(chǎn)自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及
時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
在首期支付基金管理費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)前，基金管理人應(yīng)向基金托管人出具正
式函件指定基金管理費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的收款賬戶。基金管理人如需要變更此賬戶，
應(yīng)提前5個(gè)工作日向基金托管人出具書(shū)面的收款賬戶變更通知。
（七）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、《基金合同》、《運(yùn)作辦法》及其
他有關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用時(shí)，基金托管人可要求基金管理人予以說(shuō)明解
釋?zhuān)缁鸸芾砣藷o(wú)正當(dāng)理由，基金托管人可拒絕支付。
（八）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金管理人委托的登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和
保管，基金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期不少于
法律法規(guī)規(guī)定的最短期限。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將基金托管
人依法應(yīng)獲悉的有關(guān)資料送交基金托管人，不得無(wú)故拒絕或延誤提供，并保證其
真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，若信息確不適用或在基金管理人提交時(shí)確無(wú)法取得，
基金管理人應(yīng)同時(shí)向基金托管人說(shuō)明原因?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~
持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資
料。基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。
基金管理人和基金托管人都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)
定的最短期限。
（二）合同檔案的建立
1.基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)基金托管人處。
2.基金管理人應(yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真
或?qū)⑵溆坝〖?掃描件通過(guò)電子郵件發(fā)送給基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任
人接收相應(yīng)文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊(cè)、交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存不少于法律法規(guī)規(guī)定的
最短期限。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人職責(zé)終止的情形
1.基金管理人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
(1)被依法取消基金管理資格；
(2)被基金份額持有人大會(huì)解任；
(3)依法解散、被依法撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn)；
(4)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2.基金管理人的更換程序
(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
(2)決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的
基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分
之二以上（含三分之二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起生效；
(3)臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金
管理人；
(4)備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
(5)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持
有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
(6)交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，
及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基
金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人應(yīng)與
基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
(7)審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所
對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)
用在基金財(cái)產(chǎn)中列支；
(8)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)
按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人職責(zé)終止的情形
1.基金托管人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
(1)被依法取消基金托管資格；
(2)被基金份額持有人大會(huì)解任；
(3)依法解散、被依法撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn)；
(4)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
2.基金托管人的更換程序
(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
(2)決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的
基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分
之二以上（含三分之二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起生效；
(3)臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金
托管人；
(4)備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
(5)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持
有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
(6)交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資
料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時(shí)基
金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人與基金管理人核對(duì)基
金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
(7)審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所
對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)
用在基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換的條件和程序
1.提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份
額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2.基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管人
的基金份額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（四）新任或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新任或臨時(shí)基金托管人接
收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原任基金管理人或基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和
基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不對(duì)基金份額持有人的利益造成損害。
原任基金管理人或基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照《基金合同》
的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。
（五）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直
接引用法律法規(guī)的部分，如將來(lái)法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基
金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)
整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
十五、禁止行為
本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)
從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，基金托管人不公平
地對(duì)待其托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三
人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損
失。
（五）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄露基金運(yùn)作和管理過(guò)程中任何尚未
按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開(kāi)披露的信息。
（六）基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖
回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級(jí)管理人員
和其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、《基
金合同》或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（九）基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動(dòng)：1.承銷(xiāo)證券；2.違反規(guī)定向他人貸款
或者提供擔(dān)保；3.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；4.持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金
份額，包括分級(jí)基金和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他基金份額；5.持有基金中基金、其他
投資范圍包含基金的基金和本基金基金經(jīng)理管理的其他基金；6.向其基金管理人、
基金托管人出資；7.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活
動(dòng)；8.法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取
消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金
投資不再受相關(guān)限制或以變更以后的規(guī)定為準(zhǔn)。
（十）法律法規(guī)和《基金合同》禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)
有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）托管協(xié)議終止的情形
1.《基金合同》終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3.基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4.發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1.基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成
立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基
金清算。
2.基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、
符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的
人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3.基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估
價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4.基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)
告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5.基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不
能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限可相應(yīng)順延。
6.清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理
費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
7.基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配：
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類(lèi)
基金份額比例進(jìn)行分配。
8.基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
9.基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低
期限。
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》和本托管協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份
額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，因共同行為給
基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；一方當(dāng)事人
違約，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償；給基金財(cái)產(chǎn)造成損
失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償，另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義務(wù)代表基金向違約方追
償。
（三）一方當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠
償；給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償，另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義
務(wù)代表基金向違約方追償。但是如發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
1.不可抗力；
2.基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
作為或不作為而造成的損失等；
3.基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)造
成的直接損失或潛在損失等。
（四）一方當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的
措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就
擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保
護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除
賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此
造成的影響。
（七）本協(xié)議所指損失均為直接經(jīng)濟(jì)損失。
十八、爭(zhēng)議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決，協(xié)商不能解
決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（上海國(guó)際仲裁
中心），仲裁地點(diǎn)為上海市，按照上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（上海國(guó)際仲裁中
心）屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力，
仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)
忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額
持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門(mén)特別行政區(qū)法
律和臺(tái)灣地區(qū)有關(guān)規(guī)定）管轄并從其解釋。
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對(duì)托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)發(fā)售基金份額時(shí)提交的托管協(xié)議草案，
應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方加蓋公章或合同專(zhuān)用章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表
簽字（或蓋章），協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)修改托管協(xié)議草案。托管
協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日
起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式六份，協(xié)議雙方各持二份，上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)二份，每份具有
同等的法律效力。
二十、其他事項(xiàng)
如發(fā)生有權(quán)司法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)
予以配合，承擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語(yǔ)定義適用《基金合同》的約定。本協(xié)
議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)《基金合同》、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章、簽訂地、簽訂日
本頁(yè)無(wú)正文，為《凱石瑞鑫6個(gè)月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》
的簽字蓋章頁(yè)。
基金管理人：凱石基金管理有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表：
簽訂地點(diǎn)：上海
簽訂日：2025年月日
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表：
簽訂地點(diǎn)：上海
簽訂日：2025年月日
凱石瑞鑫6個(gè)月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議.pdf