嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2026年01月23日更新）
嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投
資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
(2026年01月23日更新)
基金管理人：嘉實(shí)基金管理有限公司
基金托管人：國(guó)金證券股份有限公司
重要提示
本基金已于2025年8月26日獲得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)準(zhǔn)予注冊(cè)的批復(fù)（證監(jiān)許可〔2
025〕1952號(hào)《關(guān)于準(zhǔn)予嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》）。
本基金基金合同于2025年10月22日正式生效，自該日起本基金管理人開(kāi)始管理本基金。
本招募說(shuō)明書(shū)是對(duì)原《嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》的
更新，原招募說(shuō)明書(shū)與本招募說(shuō)明書(shū)不一致的，以本招募說(shuō)明書(shū)為準(zhǔn)。
基金管理人保證本招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注
冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景作出實(shí)
質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。投資者認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)基金份額時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱
讀本招募說(shuō)明書(shū)。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者根據(jù)所
持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。投資者在投資本基金前，應(yīng)全面
了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，并承擔(dān)基金投資中
出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)
性風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理
風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等等。本基金的投資范圍包含股指期貨、股票期權(quán)、國(guó)債期貨等金
融衍生品、資產(chǎn)支持證券等品種，并可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資業(yè)務(wù)和
轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，可能給本基金帶來(lái)額外風(fēng)險(xiǎn)。
本基金屬于股票型證券投資基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益水平高于混合型基金、債券型基
金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金為被動(dòng)式投資的股票型指數(shù)基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的
嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2026年01月23日更新）
指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。本基金通過(guò)內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互
聯(lián)互通機(jī)制投資于香港證券市場(chǎng)，除了需要承擔(dān)市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金
還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)、投資于香港證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)、通過(guò)內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制
投資的風(fēng)險(xiǎn)等特有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資相關(guān)股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買(mǎi)賣(mài)的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所
上市的股票（以下簡(jiǎn)稱“港股通標(biāo)的股票”）的，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)
的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港
股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)
波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫
可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開(kāi)市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣(mài)出，
可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。
本基金的投資范圍包括存托憑證，如投資存托憑證的，除與其他僅投資于境內(nèi)市場(chǎng)股票
的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還可能面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的
風(fēng)險(xiǎn)，以及與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資于科創(chuàng)板股票，將面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、投資集中度風(fēng)險(xiǎn)，詳見(jiàn)本基
金招募說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。
本基金投資于創(chuàng)業(yè)板股票，將面臨創(chuàng)業(yè)板上市公司投資風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、股價(jià)大幅波動(dòng)
風(fēng)險(xiǎn)等，詳見(jiàn)本基金招募說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金可能面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編
制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)險(xiǎn)，詳見(jiàn)本基金招募說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。
本基金標(biāo)的指數(shù)為恒指港股通指數(shù)（指數(shù)代碼：HSISC.HI），反映能通過(guò)港股通買(mǎi)賣(mài)的
恒生指數(shù)成份股之表現(xiàn)。
1、樣本空間
恒生指數(shù)（「基礎(chǔ)指數(shù)」）成份股。
2、選樣方法
所有符合港股通資格的證券。
有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見(jiàn)恒生指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：https:/
/www.hsi.com.hk/eng。
投資者投資本基金時(shí)需具有上海證券賬戶，但需注意，使用上海證券交易所基金賬戶只
能進(jìn)行基金的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和二級(jí)市場(chǎng)交易，如投資者需要參與基金的申購(gòu)、贖回，則應(yīng)開(kāi)立上
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海證券交易所A股賬戶。
投資者在投資本基金之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)、基金合同和基金產(chǎn)品資料
概要，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性
判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)?；鸸芾砣顺兄Z以恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤
勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不向投資者保證最低收益或投資
本金不受損失。
基金管理人深知個(gè)人信息對(duì)投資者的重要性，致力于投資者個(gè)人信息的保護(hù)?；鸸芾?
人承諾按照法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管要求的規(guī)定處理投資者的個(gè)人信息，包括通過(guò)基金管理人直
銷、銷售機(jī)構(gòu)或場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)嘉實(shí)基金管理有限公司旗下基金產(chǎn)品的所有個(gè)人投資者。
基金管理人需處理的機(jī)構(gòu)投資者信息中可能涉及其法定代表人、受益所有人、經(jīng)辦人等個(gè)人
信息，也將遵守上述承諾進(jìn)行處理。詳情請(qǐng)關(guān)注嘉實(shí)基金官網(wǎng)（http://www.jsfund.cn/ma
in/include/privacy/index.shtml）披露的“嘉實(shí)基金隱私政策”及其后續(xù)作出的不時(shí)修訂。
根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》的規(guī)定及相關(guān)公告，本次更新招募說(shuō)
明書(shū)主要更新了基金的擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱，涉及“八、基金份額的上市交易”章節(jié)，同步更新了
基金管理人等相關(guān)信息。
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目錄
一、緒言.................................................................................................................................................1
二、釋義.................................................................................................................................................2
三、基金管理人.......................................................................................................................................6
四、基金托管人.....................................................................................................................................15
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).................................................................................................................................18
六、基金的募集.....................................................................................................................................20
七、基金合同的生效.............................................................................................................................24
八、基金份額的上市交易.....................................................................................................................25
九、基金份額的申購(gòu)、贖回.................................................................................................................27
十、基金的投資.....................................................................................................................................38
十一、基金的財(cái)產(chǎn).................................................................................................................................44
十二、基金資產(chǎn)估值.............................................................................................................................45
十三、基金的收益與分配.....................................................................................................................50
十四、基金的費(fèi)用與稅收.....................................................................................................................52
十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì).....................................................................................................................54
十六、基金的信息披露.........................................................................................................................55
十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示.....................................................................................................................................61
十八、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.............................................................................70
十九、基金合同內(nèi)容摘要.....................................................................................................................72
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.........................................................................................................86
二十一、對(duì)基金份額持有人的服務(wù).....................................................................................................97
二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng).....................................................................................................................98
二十三、招募說(shuō)明書(shū)存放及查閱方式.................................................................................................99
二十四、備查文件...............................................................................................................................100
嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2026年01月23日更新）
一、緒言
本招募說(shuō)明書(shū)依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《公開(kāi)募集證券投
資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以
下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）、
《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》）、《公開(kāi)募
集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號(hào)
說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容與格式>》等有關(guān)法律法規(guī)以及《嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》
編寫(xiě)。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確
性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒(méi)有委托
或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)
利、義務(wù)的法律文件。如本招募說(shuō)明書(shū)內(nèi)容與基金合同有沖突或不一致之處，均以基金合同為準(zhǔn)?；鹜?
資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本
身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
基金投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
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二、釋義
本招募說(shuō)明書(shū)中除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)有如下含義：
1、基金或本基金：指嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
2、基金管理人：指嘉實(shí)基金管理有限公司
3、基金托管人：指國(guó)金證券股份有限公司
4、基金合同：指《嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》及對(duì)基金合同的任何有
效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投
資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說(shuō)明書(shū)或本招募說(shuō)明書(shū)：指《嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及
其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
8、基金份額上市交易公告書(shū)：指《嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金份額上市交易
公告書(shū)》
9、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及
其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等以及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，經(jīng)201
2年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并
經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
關(guān)于修改等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布
機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開(kāi)募集證券投資基
金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施，并經(jīng)2020年3月2
0日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修訂的《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》
及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開(kāi)募集證券投資基金
運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開(kāi)募
集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15、《指數(shù)基金指引》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2021年1月22日頒布、同年2月1日實(shí)施的《公開(kāi)募集證券投
資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
16、業(yè)務(wù)規(guī)則：指上海證券交易所發(fā)布實(shí)施的《上海證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》
嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2026年01月23日更新）
及其不時(shí)修訂的版本、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布實(shí)施的《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于
交易所交易型開(kāi)放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》及其不時(shí)修訂的版本，以及基金管理人、上海
證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布及其不時(shí)修訂的其他相關(guān)規(guī)則和規(guī)定
17、交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金：指《上海證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》定義
的“交易型開(kāi)放式指數(shù)基金”，簡(jiǎn)稱ETF
18、ETF聯(lián)接基金：指將絕大多數(shù)基金財(cái)產(chǎn)投資于本基金，與本基金的投資目標(biāo)類似，通過(guò)投資于本基
金緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開(kāi)放式運(yùn)作方式的基金，簡(jiǎn)稱ETF聯(lián)
接
19、中國(guó)：指中華人民共和國(guó)(僅為基金合同目的不包括香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū))
20、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
21、證券交易所：指根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，由國(guó)家決定或批準(zhǔn)設(shè)立的證券交易場(chǎng)所
22、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管
理人、基金托管人和基金份額持有人
23、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
24、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政
府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織
25、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管
理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來(lái)自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境
外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
26、投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)
買(mǎi)證券投資基金的其他投資人的合稱
27、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額的投資人
28、銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得公開(kāi)募集證券
投資基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括發(fā)售代
理機(jī)構(gòu)和申購(gòu)贖回代理券商
29、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，由基金管理人指定的代理本基
金發(fā)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
30、申購(gòu)贖回代理券商：指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，由基金管理人指定的辦理
本基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的證券公司，又稱為代辦證券公司
31、登記結(jié)算業(yè)務(wù)：指根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易型開(kāi)放式證券投資基金登
記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》及其不時(shí)修訂以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則所定義的基金份額的登記、存管和結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)
32、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：指辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司
33、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的條件，基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)
嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2026年01月23日更新）
辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)的日期
34、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
35、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月
36、港股通：指內(nèi)地投資者經(jīng)由內(nèi)地證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，
買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票的交易機(jī)制，或有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)該交易機(jī)制的修改或調(diào)整
37、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
38、交易日：指內(nèi)地、香港兩地均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排、開(kāi)通港股通交易的交易日。具體交易
日安排，由兩地證券交易所、證券交易服務(wù)公司對(duì)市場(chǎng)公布
39、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所正常交易之日
40、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開(kāi)放日
41、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)
42、開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（若該工作日為非港股通交易日，
則基金管理人不開(kāi)放基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)）
43、開(kāi)放時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
44、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同、招募說(shuō)明書(shū)和相關(guān)公告的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額
的行為
45、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同、招募說(shuō)明書(shū)和相關(guān)公告的規(guī)定，以申購(gòu)贖回清單
規(guī)定的申購(gòu)對(duì)價(jià)申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為
46、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同、招募說(shuō)明書(shū)和相關(guān)公告規(guī)定的條件，要求
將基金份額兌換為申購(gòu)贖回清單規(guī)定的贖回對(duì)價(jià)的行為
47、申購(gòu)贖回清單：指由基金管理人編制的用以公告申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)等信息的文件
48、申購(gòu)對(duì)價(jià)：指投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定應(yīng)交付的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額
及其他對(duì)價(jià)
49、贖回對(duì)價(jià)：指基金份額持有人贖回基金份額時(shí)，基金管理人按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定應(yīng)交付給
贖回申請(qǐng)人的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)
50、標(biāo)的指數(shù)：指恒指港股通指數(shù)及其未來(lái)可能發(fā)生的變更
51、組合證券：指本基金標(biāo)的指數(shù)所包含的全部或部分證券
52、完全復(fù)制法：指一種構(gòu)建跟蹤指數(shù)的投資組合的方法。通過(guò)購(gòu)買(mǎi)標(biāo)的指數(shù)中的所有成份證券，并且
按照每種成份證券在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重確定購(gòu)買(mǎi)的比例，以達(dá)到復(fù)制指數(shù)的目的
53、最小申購(gòu)贖回單位：指本基金申購(gòu)份額、贖回份額的最低數(shù)量，投資人申購(gòu)或贖回的基金份額數(shù)應(yīng)
為最小申購(gòu)贖回單位的整數(shù)倍
54、現(xiàn)金替代：指申購(gòu)或贖回過(guò)程中，投資者按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定，用于替代申購(gòu)贖回清單
中所規(guī)定證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金
嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2026年01月23日更新）
55、現(xiàn)金差額：指最小申購(gòu)贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的最小申購(gòu)贖回單位中的組合證券
市值和現(xiàn)金替代之差；投資者申購(gòu)或贖回時(shí)應(yīng)支付或應(yīng)獲得的現(xiàn)金差額根據(jù)最小申購(gòu)贖回單位對(duì)應(yīng)的現(xiàn)金
差額、申購(gòu)或贖回的基金份額數(shù)計(jì)算
56、預(yù)估現(xiàn)金部分：指由基金管理人計(jì)算并在T日申購(gòu)贖回清單中公布的當(dāng)日現(xiàn)金差額的預(yù)估值，預(yù)估
現(xiàn)金部分由申購(gòu)贖回代理券商（代辦證券公司）預(yù)先凍結(jié)
57、元：指人民幣元
58、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
59、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
60、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
61、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程
62、基金份額參考凈值：指基金管理人或基金管理人委托的指數(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)在開(kāi)市后根據(jù)申購(gòu)贖回清單和
組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)計(jì)算，并通過(guò)上海證券交易所發(fā)布的基金份額參考凈值，簡(jiǎn)稱“IOPV”
63、基金份額折算：指基金管理人根據(jù)基金運(yùn)作的需要，在基金資產(chǎn)凈值不變的前提下，按照一定比例
調(diào)整基金份額總額及基金份額凈值的行為
64、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)：簡(jiǎn)稱出借業(yè)務(wù)，是指本基金以一定的費(fèi)率通過(guò)證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)向中
國(guó)證券金融股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱證券金融公司）出借證券，證券金融公司到期歸還所借證券及相應(yīng)權(quán)
益補(bǔ)償并支付費(fèi)用的業(yè)務(wù)
65、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資
產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行
存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或
交易的債券等
66、基金產(chǎn)品資料概要：指《嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及
其更新
67、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及《信息披露辦法》規(guī)
定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
68、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事件
嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2026年01月23日更新）
三、基金管理人
（一）基金管理人基本情況
名稱 嘉實(shí)基金管理有限公司
注冊(cè)地址 中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)1806A單元
辦公地址 北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門(mén)外大街21號(hào)北京國(guó)際俱樂(lè)部C座寫(xiě)字樓12A層
法定代表人 經(jīng)雷
成立日期 1999年3月25日
注冊(cè)資本 1.5億元
股權(quán)結(jié)構(gòu) 中誠(chéng)信托有限責(zé)任公司40%，DWSInvestmentsSingaporeLimited30%，立信投資有限責(zé)任公司30%。
存續(xù)期間 持續(xù)經(jīng)營(yíng)
電話 （010）65215588
傳真 （010）65185678
聯(lián)系人 羅朝偉
嘉實(shí)基金管理有限公司經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1999]5號(hào)文批準(zhǔn)，于1999年3月25日成立。公司注冊(cè)
地上海，總部設(shè)在北京并設(shè)北京、深圳、成都、杭州、青島、南京、福州、廣州、北京懷柔、武漢分公司。
公司獲得首批全國(guó)社?；?、企業(yè)年金投資管理人、QDII和特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等資格。
（二）主要人員情況
1、基金管理人董事、監(jiān)事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員基本情況
安國(guó)勇先生，董事長(zhǎng)，博士研究生，中共黨員。曾任中國(guó)人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司船舶貨運(yùn)保險(xiǎn)部
總經(jīng)理，華夏銀行副行長(zhǎng)（掛職），中國(guó)人保資產(chǎn)管理有限公司黨委委員、副總裁，中誠(chéng)信托有限責(zé)任公
司黨委書(shū)記、總裁。
王會(huì)妙女士，董事，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。曾就職于河北定州師范學(xué)院、國(guó)投信托有限責(zé)任公司。201
1年5月加入中誠(chéng)信托有限責(zé)任公司，曾任信托業(yè)務(wù)總部業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人（MD）、信托業(yè)務(wù)三部總經(jīng)理、財(cái)
富管理中心副總經(jīng)理、資產(chǎn)配置部總經(jīng)理、中誠(chéng)資本管理（北京）有限公司總經(jīng)理等職，現(xiàn)任中誠(chéng)信托有
限責(zé)任公司黨委副書(shū)記、總裁。
Stefan Hoops先生，董事，德國(guó)籍，畢業(yè)于德國(guó)拜羅伊特大學(xué)（University of Bayreuth），獲得工
商管理學(xué)位及經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。2003年加入Deutsche Bank AG（德意志銀行）并擔(dān)任過(guò)債券銷售負(fù)責(zé)人、
融資與解決方案負(fù)責(zé)人、全球市場(chǎng)部負(fù)責(zé)人、全球交易銀行部負(fù)責(zé)人、企業(yè)銀行業(yè)務(wù)全球負(fù)責(zé)人等多個(gè)職
嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2026年01月23日更新）
務(wù)?，F(xiàn)任DWS Group GmbH & Co.KGaA首席執(zhí)行官、總裁部負(fù)責(zé)人、投資部聯(lián)席負(fù)責(zé)人。
王靜雯女士，董事，畢業(yè)于明尼蘇達(dá)大學(xué)（University of Minnesota），獲得數(shù)學(xué)與精算碩士學(xué)位。
曾于安永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（ERNST & YOUNG）擔(dān)任精算咨詢集團(tuán)高級(jí)顧問(wèn)；于美世集團(tuán)（MERCER）擔(dān)任首席咨
詢顧問(wèn)，退休、風(fēng)險(xiǎn)和金融業(yè)務(wù)的合伙人兼亞洲主管；于花旗集團(tuán)（CITIGROUP）擔(dān)任董事總經(jīng)理兼亞太區(qū)
養(yǎng)老金、全球市場(chǎng)與證券服務(wù)主管；于東方匯理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）擔(dān)任董事總經(jīng)理
兼北亞機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)主管；于東方匯理美國(guó)（Amundi US）擔(dān)任資深董事總經(jīng)理兼美國(guó)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)主管。于2021年
9月加入德意志投資香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）擔(dān)任DWS Group董事總經(jīng)理兼亞
太區(qū)客戶主管，現(xiàn)任DWS Group GmbH & Co KGaA亞太區(qū)負(fù)責(zé)人及亞太區(qū)客戶部負(fù)責(zé)人，德意志投資香港有
限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）董事會(huì)主席兼董事。
韓家樂(lè)先生，董事，清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院工業(yè)企業(yè)管理專業(yè)，碩士研究生。1990年2月至2000年5月
任海問(wèn)證券投資咨詢有限公司總經(jīng)理。1994年至今任北京德恒有限責(zé)任公司總經(jīng)理，2001年11月至今任立
信投資有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)，2013年至今任麥克傳感器股份有限公司董事長(zhǎng)。
王巍先生，獨(dú)立董事，美國(guó)Fordham University經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。并購(gòu)公會(huì)創(chuàng)始會(huì)長(zhǎng)，金融博物館理事長(zhǎng)。
曾長(zhǎng)期擔(dān)任中歐國(guó)際工商學(xué)院和長(zhǎng)江商學(xué)院的客座教授。2004年主持創(chuàng)建了全聯(lián)并購(gòu)公會(huì)；2005年擔(dān)任
經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）投資委員會(huì)專家委員，2007年起擔(dān)任上海證券交易所公司治理專家委員會(huì)成
員；2010年創(chuàng)建了系列金融博物館，在北京、上海、天津、寧波、蘇州、成都、沈陽(yáng)、鄭州和井岡山有十
處不同主題的分館，也參與香港金融博物館的創(chuàng)建。現(xiàn)兼任神州數(shù)碼信息服務(wù)股份有限公司獨(dú)立董事、北
京首創(chuàng)生態(tài)環(huán)保集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事、美年大健康產(chǎn)業(yè)控股股份有限公司獨(dú)立董事。
湯欣先生，獨(dú)立董事，法學(xué)博士，清華大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，清華大學(xué)商法研究中心主任、
清華大學(xué)全球私募股權(quán)研究院副院長(zhǎng)。曾兼任中國(guó)證監(jiān)會(huì)第一、二屆并購(gòu)重組審核委員會(huì)委員，中國(guó)上市
公司協(xié)會(huì)第一、二屆獨(dú)立董事委員會(huì)主任委員、上海證券交易所第四、五屆上市委員會(huì)委員。現(xiàn)兼任最高
人民法院執(zhí)行特邀咨詢專家、深圳證券交易所法律專業(yè)咨詢委員會(huì)委員、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)法制工
作委員會(huì)委員、中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)學(xué)術(shù)顧問(wèn)委員會(huì)委員、銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)法律專業(yè)委員會(huì)委員。
陳重先生，獨(dú)立董事，博士，中共黨員，現(xiàn)任明石創(chuàng)新技術(shù)集團(tuán)股份有限公司董事。曾任中國(guó)企業(yè)聯(lián)
合會(huì)研究部副主任、主任，常務(wù)副理事長(zhǎng)、黨委副書(shū)記；重慶市人民政府副秘書(shū)長(zhǎng)（分管金融工作）；新
華基金管理股份有限公司董事長(zhǎng)?，F(xiàn)兼任重慶國(guó)際信托股份有限公司獨(dú)立董事、中國(guó)人壽養(yǎng)老保險(xiǎn)股份有
限公司獨(dú)立董事、深圳光韻達(dá)光電科技股份有限公司獨(dú)立董事、贊同科技股份有限公司獨(dú)立董事、愛(ài)美客
技術(shù)發(fā)展股份有限公司董事。
類承曜先生，獨(dú)立董事，中共黨員，中國(guó)人民大學(xué)財(cái)政金融學(xué)院財(cái)政系專業(yè)畢業(yè)，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士?，F(xiàn)任
中國(guó)人民大學(xué)財(cái)政金融學(xué)院金融學(xué)教授、博士生導(dǎo)師、中債研究所所長(zhǎng)，兼任International Journal o
嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2026年01月23日更新）
f Innovation and Entrepreneurship中方副主編、《投資研究》編委會(huì)委員等職。2020年受聘為財(cái)政
部財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)研究專家工作室專家?，F(xiàn)兼任余姚農(nóng)商行獨(dú)立董事。
經(jīng)雷先生，董事，總經(jīng)理，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，美國(guó)佩斯大學(xué)金融學(xué)和財(cái)會(huì)專業(yè)畢業(yè)，雙學(xué)士，特許金融分
析師（CFA）。1998年6月至2008年5月在美國(guó)國(guó)際集團(tuán)（AIG）國(guó)際投資公司美國(guó)紐約總部從事研究投資工
作；2008年5月至2013年9月，歷任友邦保險(xiǎn)中國(guó)區(qū)資產(chǎn)管理中心副總監(jiān)、首席投資總監(jiān)及資產(chǎn)管理中心負(fù)
責(zé)人；2013年10月入職嘉實(shí)基金管理有限公司，2013年10月至2018年3月任機(jī)構(gòu)投資和固定收益業(yè)務(wù)首席投
資官；2018年3月至今任嘉實(shí)基金管理有限公司總經(jīng)理；2018年10月至今任嘉實(shí)基金管理有限公司董事、總
經(jīng)理。
沈樹(shù)忠先生，監(jiān)事長(zhǎng)，正高級(jí)會(huì)計(jì)師，管理學(xué)碩士。曾任中國(guó)糖業(yè)酒類集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部科員、財(cái)務(wù)部
副經(jīng)理、審計(jì)部經(jīng)理、財(cái)務(wù)部經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理（主持工作）、法定代表人；兼
任北京華堂商場(chǎng)有限公司董事、中日合資成都伊藤洋華堂商場(chǎng)有限公司副董事長(zhǎng)、酒鬼酒股份有限公司董
事。現(xiàn)任中誠(chéng)信托有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。
穆群先生，監(jiān)事，經(jīng)濟(jì)師，碩士研究生。曾任西安電子科技大學(xué)助教，長(zhǎng)安信息產(chǎn)業(yè)（集團(tuán)）股份有
限公司董事會(huì)秘書(shū)，北京德恒有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)主管，立信投資有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)?，F(xiàn)任立信投資有限公
司監(jiān)事。
羅麗麗女士，監(jiān)事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。2000年7月至2004年8月任北京兆維科技股份有限公司證券事務(wù)代表，
2004年9月至2006年1月任平泰人壽保險(xiǎn)股份有限公司（籌）法律事務(wù)主管，2006年2月至2007年10月任上海
浦東發(fā)展銀行北京分行法務(wù)經(jīng)理，2007年10月至2010年12月任工銀瑞信基金管理有限公司法律合規(guī)經(jīng)理。2
010年12月加入嘉實(shí)基金管理有限公司,曾任稽核部執(zhí)行總監(jiān)、基金運(yùn)營(yíng)部總監(jiān)、財(cái)務(wù)管理部總監(jiān)。
高華女士，監(jiān)事，法學(xué)碩士，中共黨員。2006年9月至2010年7月任安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所高級(jí)審計(jì)師，
2010年7月至2011年1月任聯(lián)想（北京）有限公司流程分析師，2011年1月至2013年11月任銀華基金管理有限
公司監(jiān)察稽核部?jī)?nèi)審主管。2013年11月加入嘉實(shí)基金管理有限公司，曾任合規(guī)管理部稽核組總監(jiān)，現(xiàn)任人
力資源總監(jiān)兼董事會(huì)辦公室主任。
郭松先生，督察長(zhǎng)，碩士研究生。曾任職于國(guó)家外匯管理局、中匯儲(chǔ)投資有限責(zé)任公司、國(guó)新國(guó)際投
資有限公司。2019年12月加入嘉實(shí)基金管理有限公司，現(xiàn)任公司督察長(zhǎng)。
程劍先生，副總經(jīng)理，碩士研究生。2006年7月至2022年4月，歷任海通證券股份有限公司固定收益部
業(yè)務(wù)員、研究策略部經(jīng)理及固定收益部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理。2022年4月加入嘉實(shí)基金管理有限公司，現(xiàn)
任公司副總經(jīng)理、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)聯(lián)席首席投資官兼啟航解決方案戰(zhàn)隊(duì)負(fù)責(zé)人。
姚志鵬先生，副總經(jīng)理，碩士研究生。2011年加入嘉實(shí)基金管理有限公司，曾任股票研究部研究員、
基金經(jīng)理、成長(zhǎng)風(fēng)格投資總監(jiān)兼權(quán)益投資部總監(jiān)，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、股票投研首席投資官。
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魯令飛先生，副總經(jīng)理，碩士研究生。2000年10月加入嘉實(shí)基金管理有限公司，歷任機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部機(jī)構(gòu)
銷售、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)部總監(jiān)、機(jī)構(gòu)銷售業(yè)務(wù)板塊負(fù)責(zé)人，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、首席市場(chǎng)官。
張敏女士，副總經(jīng)理，博士研究生。2010年3月加入嘉實(shí)基金管理有限公司，歷任風(fēng)險(xiǎn)管理部副總監(jiān)、
總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、養(yǎng)老首席投資官兼公募REITs業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人。
劉偉先生，首席信息官，碩士研究生。2010年4月加入嘉實(shí)基金管理有限公司，歷任信息技術(shù)部高級(jí)軟
件工程師、C-Lab科技總監(jiān)、數(shù)字業(yè)務(wù)部總監(jiān)，現(xiàn)任公司首席信息官。
2、投資總監(jiān)
歸凱先生，成長(zhǎng)風(fēng)格投資總監(jiān)，碩士研究生。曾任國(guó)都證券研究所研究員、投資經(jīng)理。2014年5月加入
嘉實(shí)基金管理有限公司，曾任機(jī)構(gòu)投資部投資經(jīng)理、策略組投資總監(jiān)。
張金濤先生，價(jià)值風(fēng)格投資總監(jiān)，碩士研究生。曾任中金公司研究部能源組組長(zhǎng)，潤(rùn)暉投資高級(jí)副總
裁負(fù)責(zé)能源和原材料等行業(yè)的研究和投資。2012年10月加入嘉實(shí)基金管理有限公司，曾任海外研究組組長(zhǎng)、
策略組投資總監(jiān)。
胡永青先生，投資總監(jiān)（固收+），碩士研究生。曾任天安保險(xiǎn)固定收益組合經(jīng)理，信誠(chéng)基金投資經(jīng)理，
國(guó)泰基金固定收益部總監(jiān)助理、基金經(jīng)理。2013年11月加入嘉實(shí)基金管理有限公司，曾任策略組組長(zhǎng)。
趙國(guó)英女士，投資總監(jiān)（純債），碩士研究生。曾任天安保險(xiǎn)債券交易員，興業(yè)銀行資金營(yíng)運(yùn)中心債
券交易員，美國(guó)銀行上海分行環(huán)球金融市場(chǎng)部副總裁，中歐基金策略組負(fù)責(zé)人、基金經(jīng)理。2020年8月加入
嘉實(shí)基金管理有限公司。
3、基金經(jīng)理
（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理
張超梁先生，碩士研究生，12年證券從業(yè)經(jīng)歷，具有基金從業(yè)資格。中國(guó)國(guó)籍。曾任國(guó)金基金管理有
限公司量化分析師助理、量化分析師、投資經(jīng)理、基金經(jīng)理助理，華夏基金管理有限公司研究發(fā)展部產(chǎn)品
經(jīng)理，方正富邦基金管理有限公司指數(shù)投資部基金經(jīng)理。2022年3月加入嘉實(shí)基金管理有限公司任SmartB
eta和指數(shù)投資部投資經(jīng)理。2019年12月13日至2022年3月28日任方正富邦中證500交易型開(kāi)放式指
數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，2019年12月13日至2022年3月28日任方正富邦中證500交易型開(kāi)放式指數(shù)
證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理，2020年3月10日至2022年3月28日任方正富邦滬深300交易型開(kāi)放式
指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，2021年2月2日至2022年3月28日任方正富邦恒生滬深港通大灣區(qū)綜合指
數(shù)證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理，2021年4月19日至2022年3月28日任方正富邦深證100交易型開(kāi)放
式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理，2021年11月22日至2022年3月28日任方正富邦中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)
50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，2022年3月3日至2022年3月28日任方正富邦中證醫(yī)藥及
醫(yī)療器械創(chuàng)新交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。2025年3月7日至2025年4月8日任嘉實(shí)創(chuàng)業(yè)板
嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2026年01月23日更新）
50指數(shù)型證券投資基金基金經(jīng)理、2025年8月28日至2025年11月13日任嘉實(shí)中證細(xì)分化工產(chǎn)業(yè)主題指
數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理、2025年9月2日至2025年9月4日任嘉實(shí)中證港股通創(chuàng)新藥指數(shù)型發(fā)
起式證券投資基金基金經(jīng)理、2024年1月25日至今任嘉實(shí)中證高端裝備細(xì)分50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投
資基金基金經(jīng)理、2024年2月1日至今任嘉實(shí)中創(chuàng)400交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理、
2024年2月1日至今任嘉實(shí)中證信息安全主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理、2024年2月1日
至今任中創(chuàng)400交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理、2024年9月20日至今任嘉實(shí)中證A500交易型
開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理、2024年9月27日至今任嘉實(shí)中證高端裝備細(xì)分50交易型開(kāi)放式指數(shù)
證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理、2024年11月12日至今任嘉實(shí)中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投
資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理、2025年1月23日至今任嘉實(shí)創(chuàng)業(yè)板50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)
理、2025年4月9日至今任嘉實(shí)創(chuàng)業(yè)板50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理、2025年7
月30日至今任嘉實(shí)中證港股通創(chuàng)新藥交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理、2025年8月4日至今任嘉
實(shí)恒生港股通科技主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理、2025年9月5日至今任嘉實(shí)中證港股通
創(chuàng)新藥交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理、2025年10月22日至今任嘉實(shí)恒指港股
通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理、2025年10月31日至今任嘉實(shí)恒生港股通科技主題交易型開(kāi)
放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理、2025年11月6日至今任嘉實(shí)中證細(xì)分化工產(chǎn)業(yè)主題交易型開(kāi)放
式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理、2025年11月14日至今任嘉實(shí)中證細(xì)分化工產(chǎn)業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證
券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理。
（2）歷任基金經(jīng)理
無(wú)。
4、指數(shù)與量化投資決策委員會(huì)
指數(shù)與量化投資決策委員會(huì)的成員包括：指數(shù)與量化投資首席投資官劉斌先生，公司總經(jīng)理經(jīng)雷先生，
指數(shù)投資總監(jiān)劉珈吟女士，股票研究部總監(jiān)劉杰先生，風(fēng)險(xiǎn)管理部總監(jiān)武雪冬先生。
5、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回、
轉(zhuǎn)換和登記結(jié)算事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金資產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
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6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)，編制申購(gòu)贖回清單；
8、辦理與基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；
12、有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人的承諾
1、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制
制度，采取有效措施，防止違反有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。
2、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)證券法》、《基金法》及有關(guān)法律法規(guī)，建立健全的
內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金資產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金資產(chǎn)；
（3）利用基金資產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3、本基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)
范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不得將基金資產(chǎn)用于以下投資或活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，泄露在任職期間知
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悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；
（4）不從事?lián)p害基金資產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制制度概述
為加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司誠(chéng)信、合法、有效經(jīng)營(yíng)，保障基金份額持有人利益，根
據(jù)《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》并結(jié)合公司具體情況，公司已建立健全內(nèi)部控制體系和內(nèi)
部控制制度。
公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成。公司內(nèi)部控制大綱是
對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開(kāi)，是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬。基本管理制度包括投資管
理、信息披露、信息技術(shù)管理、公司財(cái)務(wù)管理、基金會(huì)計(jì)、人力資源管理、資料檔案管理、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核、
合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制、緊急應(yīng)變等制度。部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章是對(duì)各部門(mén)的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操
作守則等具體說(shuō)明。
2、內(nèi)部控制的原則
（1）健全性原則：內(nèi)部控制包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、
監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；
（2）有效性原則：通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行；
（3）獨(dú)立性原則：公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位在職能上必須保持相對(duì)獨(dú)立；
（4）相互制約原則：組織結(jié)構(gòu)體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則，各部門(mén)有明確的授權(quán)分工，操作相互
獨(dú)立；
（5）成本效益原則：運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)
到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、內(nèi)部控制組織體系
（1）公司董事會(huì)對(duì)公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任。董事會(huì)下設(shè)風(fēng)控與內(nèi)審委員
會(huì)，負(fù)責(zé)檢查公司內(nèi)部管理制度的合法合規(guī)性及內(nèi)控制度的執(zhí)行情況，充分發(fā)揮獨(dú)立董事監(jiān)督職能，保護(hù)
投資者利益和公司合法權(quán)益。
（2）投資決策委員會(huì)為公司投資管理的最高決策機(jī)構(gòu)，由總經(jīng)理、投資總監(jiān)及資深基金經(jīng)理組成，負(fù)
責(zé)指導(dǎo)基金資產(chǎn)的運(yùn)作、確定基本的投資策略和投資組合的原則。
（3）風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)為公司風(fēng)險(xiǎn)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，由公司總經(jīng)理、督察長(zhǎng)及相關(guān)總監(jiān)組成，負(fù)責(zé)
全面評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，并提出防范化解措施。
（4）督察長(zhǎng)積極對(duì)公司各項(xiàng)制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)察、稽核，
嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2026年01月23日更新）
定期和不定期向董事會(huì)報(bào)告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況。
（5）合規(guī)管理部門(mén)：公司管理層重視和支持合規(guī)風(fēng)控工作，并保證合規(guī)管理部門(mén)的獨(dú)立性和權(quán)威性，
配備了充足合格的合規(guī)風(fēng)控人員，明確合規(guī)管理部門(mén)及其各崗位的職責(zé)和工作流程、組織紀(jì)律。合規(guī)管理
部門(mén)具體負(fù)責(zé)公司各項(xiàng)制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況的監(jiān)控檢查工作。
（6）業(yè)務(wù)部門(mén)：部門(mén)負(fù)責(zé)人為所在部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)控制第一責(zé)任人，對(duì)本部門(mén)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有管控
及時(shí)報(bào)告的義務(wù)。
（7）崗位員工：公司努力樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險(xiǎn)管理理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，營(yíng)造一個(gè)濃
厚的內(nèi)控文化氛圍，保證全體員工及時(shí)了解國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，使風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)貫穿到公司各個(gè)部
門(mén)、各個(gè)崗位和各個(gè)環(huán)節(jié)。員工在其崗位職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)的內(nèi)控責(zé)任，并負(fù)有對(duì)崗位工作中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)
險(xiǎn)隱患或風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題及時(shí)報(bào)告、反饋的義務(wù)。
4、內(nèi)部控制措施
公司確立“制度上控制風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)上量化風(fēng)險(xiǎn)”，積極吸收或采用先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)和手段，進(jìn)行
內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理。
（1）公司逐步健全法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能，嚴(yán)禁不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利
益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護(hù)投資者利益和公司合法權(quán)益。
（2）公司設(shè)置的組織結(jié)構(gòu)，充分體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則，各部門(mén)均有明確的授權(quán)分工，操作
相互獨(dú)立。公司逐步建立決策科學(xué)、運(yùn)營(yíng)規(guī)范、管理高效的運(yùn)行機(jī)制，包括民主、透明的決策程序和管理
議事規(guī)則，高效、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)，以及健全、有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。
（3）公司設(shè)立了順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的內(nèi)控防線：
①各崗位職責(zé)明確，有詳細(xì)的崗位說(shuō)明書(shū)和業(yè)務(wù)流程，各崗位人員在上崗前均應(yīng)知悉并以書(shū)面方式承
諾遵守，在授權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任；
②建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，相關(guān)部門(mén)和崗位之間相互監(jiān)督制衡。
（4）公司建立有效的人力資源管理制度，健全激勵(lì)約束機(jī)制，確保公司人員具備與崗位要求相適應(yīng)的
職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
（5）公司建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析，及時(shí)防范和化解
風(fēng)險(xiǎn)。
（6）授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的始終，授權(quán)控制的主要內(nèi)容包括：
①股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確
保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行；
②公司各部門(mén)、分公司及員工在規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)；
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③重大業(yè)務(wù)授權(quán)采取書(shū)面形式，授權(quán)書(shū)應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效；
④對(duì)已獲授權(quán)的部門(mén)和人員建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制，對(duì)已不適用的授權(quán)應(yīng)及時(shí)修改或取消授權(quán)。
（7）建立完善的基金財(cái)務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)和資產(chǎn)分離制度，基金資產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)、其他
委托資產(chǎn)以及不同基金的資產(chǎn)之間實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算，及時(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映基金資產(chǎn)的狀況。
（8）建立科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責(zé)，投資和交易、交易和清算、基金會(huì)計(jì)和
公司會(huì)計(jì)等重要崗位不得有人員的重疊。投資、研究、交易、IT等重要業(yè)務(wù)部門(mén)和崗位進(jìn)行物理隔離。
（9）建立和維護(hù)信息管理系統(tǒng)，嚴(yán)格信息管理，保證客戶資料等信息安全、真實(shí)和完整。積極維護(hù)信
息溝通渠道的暢通，建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、部門(mén)及員工均有明確的報(bào)告途徑。
（10）建立和完善客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)基金銷售管理，規(guī)范基金宣傳推介，不得有不正當(dāng)銷售行為和
不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。
（11）制訂切實(shí)有效的應(yīng)急應(yīng)變措施，建立危機(jī)處理機(jī)制和程序，對(duì)發(fā)生嚴(yán)重影響基金份額持有人利
益、可能引起系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定的突發(fā)事件，按照預(yù)案妥善處理。
（12）公司建立健全內(nèi)控制度，督察長(zhǎng)、合規(guī)管理部門(mén)對(duì)公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)
督，保證內(nèi)部控制制度落實(shí)；定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性并適時(shí)改進(jìn)。
①對(duì)公司各項(xiàng)制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控核查，確保公司各項(xiàng)制度、業(yè)務(wù)符合有關(guān)法律、行政
法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及行業(yè)監(jiān)管規(guī)則；
②對(duì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的持續(xù)監(jiān)督。合規(guī)管理部門(mén)持續(xù)完善“風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任授權(quán)體系”機(jī)制，組織相關(guān)業(yè)
務(wù)部門(mén)、崗位共同識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，界定風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人，確保所有識(shí)別出的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)均有對(duì)應(yīng)控制措施，及時(shí)
防范和化解風(fēng)險(xiǎn)；
③督察長(zhǎng)按照公司規(guī)定，向董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理的合法合規(guī)情況和合規(guī)管
理工作開(kāi)展情況。
5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
（1）基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（2）基金管理人承諾根據(jù)市場(chǎng)變化和基金管理人發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制體系和內(nèi)部控制制度。
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四、基金托管人
（一）基金托管人情況
1、基本情況
名稱：國(guó)金證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)金證券”）
注冊(cè)地址：四川省成都市東城根上街95號(hào)
辦公地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)13樓、上海市浦東新區(qū)芳甸路1088號(hào)18樓
成立時(shí)間：1996年12月20日
法定代表人：冉云
注冊(cè)資本：37.24359310億元人民幣
聯(lián)系人：陳俐潔
聯(lián)系電話：021-20527198-15217
2、發(fā)展概況
國(guó)金證券是一家資產(chǎn)質(zhì)量?jī)?yōu)良、專業(yè)團(tuán)隊(duì)精干、創(chuàng)新能力突出的上市證券公司，是中證500、上證公司
治理指數(shù)成分股，注冊(cè)地在四川省成都市，連續(xù)10年在券商分類監(jiān)管評(píng)級(jí)中被評(píng)為A類。公司目前控股參
股國(guó)金期貨有限責(zé)任公司、國(guó)金鼎興投資有限公司、國(guó)金創(chuàng)新投資有限公司、國(guó)金道富投資服務(wù)有限公司、
國(guó)金金融控股（香港）有限公司、國(guó)金基金管理有限公司，截止到目前，公司下設(shè)8家分公司，有74家證
券營(yíng)業(yè)部，分布在全國(guó)24個(gè)?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）的重要中心城市。國(guó)金證券肩負(fù)“讓金融服務(wù)更高效、
更可靠”的使命，以“成為舉足輕重的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)”為愿景，秉承“客戶至上”、“視人才為公司最重
要的資本”、“以開(kāi)放的心態(tài)真誠(chéng)溝通”、“團(tuán)隊(duì)合作”、“專業(yè)規(guī)范”、“持續(xù)優(yōu)化”、“追求卓越”
的核心價(jià)值觀，致力于為客戶提供交易、投融資、財(cái)富管理等全方位的金融服務(wù)。
（二）主要人員情況
國(guó)金證券下設(shè)資產(chǎn)托管部，主要業(yè)務(wù)人員均具有3年以上托管從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，員工34%為碩士研究生，分別
擁有了經(jīng)濟(jì)師、會(huì)計(jì)師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師等中高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱及專業(yè)資格，專業(yè)背景覆蓋了金融、會(huì)
計(jì)、經(jīng)濟(jì)、法律、計(jì)算機(jī)等各領(lǐng)域，建立了一支經(jīng)驗(yàn)豐富、服務(wù)高效、專業(yè)規(guī)范的業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
國(guó)金證券于2017年6月22日取得證券投資基金托管資格，通過(guò)組建經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)團(tuán)隊(duì)、搭建安全
高效的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，目前已為基金專戶、資管計(jì)劃及私募基金等提供了專業(yè)規(guī)范、高效穩(wěn)健的托管服務(wù)。
(四)托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
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嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章及公司內(nèi)相關(guān)管理規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部管理，保證資產(chǎn)托管部業(yè)務(wù)規(guī)章
的健全和各項(xiàng)規(guī)章的貫徹執(zhí)行，通過(guò)定期稽核和不定期風(fēng)險(xiǎn)檢查，有效地實(shí)現(xiàn)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控和管
理，維護(hù)基金份額持有人的權(quán)益；保障資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
國(guó)金證券董事會(huì)是公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，董事會(huì)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)；公司在經(jīng)理層面
設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，作為公司風(fēng)險(xiǎn)管理的議事機(jī)構(gòu)；專職內(nèi)控部門(mén)包括分別獨(dú)立行使風(fēng)險(xiǎn)管理職能的風(fēng)
險(xiǎn)管理部、合規(guī)管理部、審計(jì)稽核部、法律事務(wù)部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部，以及總裁辦公室、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、清算部、
信息技術(shù)部門(mén)、人力資源部等履行其他相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管理職能的部門(mén)。資產(chǎn)托管部設(shè)置合規(guī)風(fēng)控崗和稽核監(jiān)控
崗，負(fù)責(zé)制定本部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度，分析報(bào)告部門(mén)整體風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，評(píng)估檢查風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行情況并
提出改進(jìn)建議，抓住要害環(huán)節(jié)和關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，牽頭組織防范各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)薄弱環(huán)節(jié)的整改情況；
同時(shí)部門(mén)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估處置及應(yīng)急維穩(wěn)小組，由資產(chǎn)托管部部門(mén)負(fù)責(zé)人、合規(guī)風(fēng)控崗及各業(yè)務(wù)小組負(fù)責(zé)人
組成，負(fù)責(zé)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)估、確定風(fēng)險(xiǎn)管理違規(guī)事項(xiàng)的處理意見(jiàn)、突發(fā)事件危機(jī)管理等事項(xiàng)。
3、內(nèi)部控制制度及措施
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》等法律法規(guī)，基金托管人制定
了一整套嚴(yán)密、高效的證券投資基金托管管理規(guī)章制度，確?；鹜泄軜I(yè)務(wù)運(yùn)行的規(guī)范、安全、高效，包
括《國(guó)金證券資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)管理暫行辦法》、《國(guó)金證券資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》、《國(guó)
金證券資產(chǎn)托管系統(tǒng)運(yùn)維管理規(guī)定》、《國(guó)金證券資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)信息隔離墻制度實(shí)施細(xì)則》、《國(guó)金證券
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)資產(chǎn)保管操作規(guī)程》、《國(guó)金證券資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)投資清算操作規(guī)程》、《國(guó)金證券資產(chǎn)托管
業(yè)務(wù)投資監(jiān)督操作規(guī)程》、《國(guó)金證券資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)信息披露管理規(guī)程》、《國(guó)金證券資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)突發(fā)
事件與危機(jī)處理規(guī)程》、《國(guó)金證券資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理操作規(guī)程》、《國(guó)金證券資產(chǎn)托管
業(yè)務(wù)內(nèi)部稽核監(jiān)控操作規(guī)程》等，并根據(jù)市場(chǎng)變化和基金業(yè)務(wù)的發(fā)展不斷加以完善。做到業(yè)務(wù)管理制度化，
技術(shù)系統(tǒng)完整獨(dú)立，業(yè)務(wù)分工合理規(guī)范，有關(guān)信息披露由專人負(fù)責(zé)?；鹜泄苋送ㄟ^(guò)基金托管業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)
風(fēng)險(xiǎn)的事前揭示、事中控制和事后稽核的動(dòng)態(tài)管理過(guò)程來(lái)實(shí)施內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制；安全保管基金財(cái)產(chǎn)，保持基
金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性；經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所設(shè)置防盜門(mén)禁，并配備錄音和錄像監(jiān)控系統(tǒng)；建立獨(dú)立的資產(chǎn)托管運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)并
進(jìn)行防火墻設(shè)置；實(shí)施嚴(yán)格的不相容崗位分離管理，重要崗位設(shè)置雙人復(fù)核機(jī)制，建立嚴(yán)格有效的操作風(fēng)
險(xiǎn)管理體系；深入進(jìn)行職業(yè)道德教育，樹(shù)立專業(yè)規(guī)范、內(nèi)控優(yōu)先的理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險(xiǎn)防范和保密
意識(shí)；配備專門(mén)的稽核監(jiān)控崗對(duì)基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)行進(jìn)行內(nèi)部稽核審查，以保證基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有
效性。
（五）基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)的
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規(guī)定及基金合同、托管協(xié)議的約定，對(duì)基金投資范圍、投資比例、投資組合等情況的合法性、合規(guī)性進(jìn)行
監(jiān)督和核查。
在為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，基金托管人對(duì)基金管理人發(fā)送的投資指令、
基金管理人對(duì)各基金費(fèi)用的提取與支付情況進(jìn)行檢查監(jiān)督，對(duì)違反法律法規(guī)、基金合同的指令拒絕執(zhí)行，
并立即通知基金管理人。
基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，
或者違反基金合同約定，及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人進(jìn)行整改，整改的時(shí)限應(yīng)符合法律法規(guī)及基金合
同允許的調(diào)整期限。基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書(shū)面形式向基金托管人發(fā)出回函并改正。
基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
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五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回代辦證券公司
本基金場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回代辦證券公司信息詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站公示。
2、二級(jí)市場(chǎng)交易代理證券公司
包括具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格及證券交易所會(huì)員資格的所有證券公司。
（二）登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
名稱 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所、辦公地址 北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
法定代表人 于文強(qiáng)
聯(lián)系人 趙亦清
電話 （010）50938782
傳真 （010）50938991
（三）出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所
名稱 上海源泰律師事務(wù)所
住所、辦公地址 上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人 廖海 聯(lián)系人 劉佳
電話 （021）51150298 傳真 （021）51150398
經(jīng)辦律師 廖海、劉佳
（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱 德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所 中國(guó)上海市延安東路222號(hào)外灘中心30樓
辦公地址 中國(guó)上海市延安東路222號(hào)外灘中心30樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人 唐戀炯 聯(lián)系人 郭新華
電話 +86(21)61418888 傳真 +86(21)63350003
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師 汪芳、姜金玲
嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2026年01月23日更新）
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六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定
募集。本基金已于2025年8月26日獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊(cè)的批復(fù)（證監(jiān)許可〔2025〕1952號(hào)《關(guān)于準(zhǔn)
予嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》）。
（一）基金類型、運(yùn)作方式和標(biāo)的指數(shù)
1、基金類型：股票型指數(shù)證券投資基金
2、基金的運(yùn)作方式：交易型開(kāi)放式
3、基金的標(biāo)的指數(shù)：恒指港股通指數(shù)
（二）基金存續(xù)期限
不定期
（三）基金份額的募集期限、募集方式及場(chǎng)所、募集對(duì)象
1、募集期限：2025年10月9日至2025年10月17日。
2、募集方式：投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)兩種方式認(rèn)購(gòu)本基金。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)使用上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)
行的認(rèn)購(gòu)。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)使用證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以
外的系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資
者按照基金合同的約定提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并交納認(rèn)購(gòu)基金份額的款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立；基金管理人按照規(guī)定
辦理完畢基金募集的備案手續(xù)，基金合同生效。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果以及基金合同生效
為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢。
3、募集場(chǎng)所：
投資者應(yīng)當(dāng)在基金管理人及其指定發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者按基金管理人或
發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提供的方式辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)。
基金管理人、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的具體情況和聯(lián)系方式，請(qǐng)參見(jiàn)基金份額發(fā)售公告。
基金管理人可以根據(jù)情況增加、減少或調(diào)整基金的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。發(fā)售代
理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點(diǎn)。
4、募集對(duì)象：符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資
者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。
（四）募集目標(biāo)
嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2026年01月23日更新）
本基金的最低募集份額總額為2億份，基金募集金額不少于2億元。
基金管理人可以對(duì)募集期間的本基金募集規(guī)模設(shè)置上限。募集期內(nèi)超過(guò)募集規(guī)模上限時(shí)，基金管理人
可以采用比例確認(rèn)或其他方式進(jìn)行確認(rèn)，具體辦法參見(jiàn)基金份額發(fā)售公告。
（五）基金的認(rèn)購(gòu)份額面值、認(rèn)購(gòu)價(jià)格
本基金每份基金份額初始面值為1.00元，按初始面值發(fā)售。
（六）認(rèn)購(gòu)程序
投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)間安排、認(rèn)購(gòu)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)，詳見(jiàn)本基金的基金份額發(fā)售公告。
（七）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由投資者承擔(dān)，不高于0.8%，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表所示：
認(rèn)購(gòu)份額（M） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜50萬(wàn)份 0.8%
50萬(wàn)份≤M＜100萬(wàn)份 0.5%
M≥100萬(wàn)份 按筆收取，1000元/筆
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)按照上表所示費(fèi)率收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)收取一定的傭金。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記結(jié)算
等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金資產(chǎn)。
（八）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
1、認(rèn)購(gòu)時(shí)間：2025年10月9日至2025年10月17日。
2、認(rèn)購(gòu)限額：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。單一賬戶每筆認(rèn)購(gòu)份額需為1,000份或其整數(shù)倍，最高
不得超過(guò)99,999,000份。投資者可以多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限。
3、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)：投資者在認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，需按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定備足認(rèn)購(gòu)資金，辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)。
4、認(rèn)購(gòu)傭金和認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算：
認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×（1＋傭金比率）
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額＋固定費(fèi)用）
認(rèn)購(gòu)傭金＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×傭金比率
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)傭金＝固定費(fèi)用）
5、清算交收：T日通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，由該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購(gòu)資
金，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算交收，并將有效認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人于網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)結(jié)束后
將實(shí)際到位的認(rèn)購(gòu)資金劃往預(yù)先開(kāi)設(shè)的基金募集專戶。
（九）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
1、認(rèn)購(gòu)時(shí)間：2025年10月9日至2025年10月17日。
嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2026年01月23日更新）
2、認(rèn)購(gòu)限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。投資者通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)
購(gòu)份額須為1,000份或其整數(shù)倍，投資者通過(guò)基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須在5萬(wàn)份
以上（含5萬(wàn)份）。投資者可以多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限。
3、通過(guò)基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資者，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理不得撤銷，投資者在認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，
需按基金管理人的規(guī)定辦理相關(guān)認(rèn)購(gòu)手續(xù)，并備足認(rèn)購(gòu)資金，認(rèn)購(gòu)金額和利息折算的份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額＋固定費(fèi)用）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定費(fèi)用）
利息折算的份額＝利息/認(rèn)購(gòu)價(jià)格
通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算同通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)
金額的計(jì)算。
4、清算交收：
T日通過(guò)基金管理人提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，由基金管理人于T＋2日內(nèi)進(jìn)行有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的清算交
收，將認(rèn)購(gòu)資金劃入基金管理人預(yù)先開(kāi)設(shè)的基金募集專戶?，F(xiàn)金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為
基金份額歸基金份額持有人所有，認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)利息數(shù)額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)。
T日通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，由該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購(gòu)資金。在網(wǎng)下現(xiàn)金
認(rèn)購(gòu)的最后一個(gè)工作日，各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將每一個(gè)投資者賬戶提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)匯總后，通過(guò)上海
證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行系統(tǒng)代該投資者提交網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。之后，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算交收，并
將有效認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人將實(shí)際到位的認(rèn)購(gòu)資金劃往預(yù)先開(kāi)設(shè)的基金募集專戶。
（十）募集資金利息的處理方式
通過(guò)基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的有效認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份
額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和通過(guò)發(fā)售代理
機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的有效認(rèn)購(gòu)資金在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)清算交收后至劃入基金托管專戶前產(chǎn)生的利息，計(jì)
入基金財(cái)產(chǎn)，不折算為投資者基金份額。
（十一）募集期間的資金與費(fèi)用
基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（十二）ETF聯(lián)接基金
本基金基金合同生效后，基金管理人可發(fā)行并管理本基金的聯(lián)接基金，該ETF聯(lián)接基金將投資于本基
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金，與本基金跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)。
（十三）在不違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的前提下，基金管理人可根據(jù)基金發(fā)展需要，經(jīng)與基金托管人
協(xié)商一致并履行相關(guān)程序后，為本基金增設(shè)基金份額類別，或開(kāi)通場(chǎng)外申購(gòu)、贖回相關(guān)業(yè)務(wù)并制定、公布
相應(yīng)的交易規(guī)則等，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
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七、基金合同的生效
（一）基金合同生效
本基金基金合同于2025年10月22日正式生效，自該日起本基金管理人開(kāi)始管理本基金。
（二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000
萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終
止基金合同等，并于6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
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八、基金份額的上市交易
（一）基金份額的上市
本基金于2025年10月31日在上海證券交易所上市交易，場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：恒指港通，擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱：恒指
港股通ETF嘉實(shí)，基金代碼：520960。
（二）基金份額的上市交易
基金份額在上海證券交易所的上市交易需遵照《上海證券交易所交易規(guī)則》、《上海證券交易所證券投
資基金上市規(guī)則》、《上海證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定。
在確定上市交易的時(shí)間后，基金管理人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登基金份額上市交易公告
書(shū)。
（三）基金份額參考凈值（IOPV）的計(jì)算與公告
基金管理人在每一交易日開(kāi)市前公告當(dāng)日的申購(gòu)贖回清單，基金管理人或基金管理人委托的指數(shù)服務(wù)
機(jī)構(gòu)在開(kāi)市后根據(jù)申購(gòu)贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)，計(jì)算基金份額參考凈值（IOPV），
并將計(jì)算結(jié)果向上海證券交易所發(fā)送，由上海證券交易所對(duì)外發(fā)布，基金份額參考凈值（IOPV）僅供投資
者交易、申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)參考。
1、基金份額參考凈值計(jì)算公式為：
基金份額參考凈值＝（申購(gòu)贖回清單中必須現(xiàn)金替代成份證券的替代金額＋申購(gòu)贖回清單中可以現(xiàn)金
替代成份證券的數(shù)量、最新成交價(jià)以及匯率公允價(jià)的乘積之和＋申購(gòu)贖回清單中的預(yù)估現(xiàn)金部分）/最小申
購(gòu)、贖回單位對(duì)應(yīng)的基金份額。
匯率公允價(jià)包括指數(shù)公司在發(fā)布和計(jì)算境外指數(shù)產(chǎn)品中采用的實(shí)時(shí)匯率價(jià)格、基金管理人審慎決定的
其他公允價(jià)格等。
2、基金份額參考凈值的計(jì)算以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后4位。
3、上海證券交易所和基金管理人可以調(diào)整基金份額參考凈值計(jì)算公式，并予以公告。
（四）基金份額的終止上市交易
基金份額上市交易后，有下列情形之一的，上海證券交易所可終止基金份額的上市交易，并報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案：
1、不再具備本部分第一條規(guī)定的上市條件；
2、基金合同終止；
3、基金份額持有人大會(huì)決定終止上市；
4、基金合同約定的終止上市的其他情形；
嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2026年01月23日更新）
5、上海證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止上市的其他情形。
若因上述1、3、4、5項(xiàng)原因使本基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止上市的，本基金將由
交易型開(kāi)放式基金變更為跟蹤標(biāo)的指數(shù)的非上市開(kāi)放式指數(shù)基金，且因上述1、4、5項(xiàng)之一情形終止上市
的，本基金變更為跟蹤標(biāo)的指數(shù)的非上市開(kāi)放式指數(shù)基金無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。屆時(shí)，基金管理
人可變更本基金的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)并相應(yīng)調(diào)整申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)規(guī)則，同時(shí)，基金管理人可按照《信息披露辦法》
的規(guī)定，公告變更后的基金合同及招募說(shuō)明書(shū)。若屆時(shí)本基金管理人已有以該指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基
金，則基金管理人將本著維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，將本基金與該指數(shù)基金合并而無(wú)需召開(kāi)基
金份額持有人大會(huì)。
（五）在不違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定并履行適當(dāng)程序的前提下，本基金可以申請(qǐng)?jiān)谄渌C券交易所（含
境外證券交易所）上市交易，而無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
（六）法律法規(guī)、監(jiān)管部門(mén)和上海證券交易所對(duì)上市交易另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（七）若上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司增加了基金上市交易的新功能，基金管理
人可以在履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笤黾酉鄳?yīng)功能，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2026年01月23日更新）
九、基金份額的申購(gòu)、贖回
（一）申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
投資者應(yīng)當(dāng)在申購(gòu)贖回代理券商辦理基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按申購(gòu)贖回代理券商提供的其
他方式辦理基金的申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)。
基金管理人在開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)前公告申購(gòu)贖回代理券商的名單，并可依據(jù)實(shí)際情況增加或減
少申購(gòu)贖回代理券商，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，若該日為非港股通交易日，則基金管理人不開(kāi)放基金份
額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)，具體辦理時(shí)間為證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律
法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人
將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
規(guī)定媒介上公告。
2、申購(gòu)與贖回的開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
本基金自2025年10月31日起辦理申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回。投資人在基金合同
約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕，如登記結(jié)算機(jī)構(gòu)接收的，視為投
資人在下一開(kāi)放日提出的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)，并按照下一開(kāi)放日的申請(qǐng)?zhí)幚怼?
（三）申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制
1、投資者申購(gòu)、贖回的基金份額需為最小申購(gòu)贖回單位的整數(shù)倍。
基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作情況、市場(chǎng)變化以及投資者需求等因素，對(duì)基金的最小申購(gòu)贖回單位進(jìn)行
調(diào)整并提前公告。
2、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單
一投資者申購(gòu)份額上限、拒絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。具體見(jiàn)基金管理人相
關(guān)公告。
3、本基金最小申購(gòu)贖回單位請(qǐng)參考屆時(shí)發(fā)布的申購(gòu)、贖回相關(guān)公告以及申購(gòu)贖回清單?；鸸芾砣丝?
根據(jù)市場(chǎng)情況、市場(chǎng)變化以及投資者需求等因素，在不違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的情況下，調(diào)整申購(gòu)與贖
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回的數(shù)量或比例限制，基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（四）申購(gòu)和贖回的原則
1、基金采用份額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)和贖回均以份額申請(qǐng)。
2、基金的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。
3、申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
4、申購(gòu)、贖回應(yīng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。
5、辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權(quán)益不受損害
并得到公平對(duì)待。
基金管理人可在不違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的前提下，或依據(jù)上海證券交易所或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)
則及其變更調(diào)整，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有
關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（五）申購(gòu)和贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)申購(gòu)贖回代理券商或基金管理人規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申
購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
投資人在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須按申購(gòu)贖回清單的規(guī)定備足申購(gòu)對(duì)價(jià)，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足
夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所提交的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)無(wú)效。
2、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
投資者申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?jiān)谑芾懋?dāng)日進(jìn)行確認(rèn)。如投資者未能提供符合要求的申購(gòu)對(duì)價(jià)，則申購(gòu)申請(qǐng)失
敗。如投資者持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或基金投資組合內(nèi)不具備
足額的符合要求的贖回對(duì)價(jià)，則贖回申請(qǐng)失敗。
投資者申購(gòu)的基金份額清算交收完成后方可賣(mài)出和贖回。
3、申購(gòu)和贖回的清算交收與登記
本基金申購(gòu)贖回過(guò)程中涉及的基金份額、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)的清算交收適用相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)
則和參與各方相關(guān)協(xié)議及其不時(shí)修訂的有關(guān)規(guī)定。
對(duì)于本基金的申購(gòu)業(yè)務(wù)采用實(shí)時(shí)逐筆全額結(jié)算（Real Time Gross Settlement，以下簡(jiǎn)稱RTGS）模式；
贖回業(yè)務(wù)涉及的現(xiàn)金替代采用代收代付處理；申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)涉及的現(xiàn)金差額和現(xiàn)金替代退補(bǔ)款采用代收
代付處理。
投資者T日現(xiàn)金申購(gòu)后，如交易記錄已勾單且申購(gòu)資金足額的，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在T日日間實(shí)時(shí)辦理基
金份額及現(xiàn)金替代的交收；T日日間未進(jìn)行勾單確認(rèn)或日間資金不足的，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在T日日終根據(jù)資金
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是否足額辦理基金份額及現(xiàn)金替代的清算交收；在T+1日內(nèi)辦理現(xiàn)金差額的清算，并將結(jié)果發(fā)送給申購(gòu)贖
回代理券商、基金管理人和基金托管人?；鸸芾砣伺c申購(gòu)贖回代理券商在T+3日內(nèi)辦理現(xiàn)金差額的交收。
投資者T日贖回申請(qǐng)受理后，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在T日收市后為投資者辦理基金份額的清算交收，在T+1
日內(nèi)辦理現(xiàn)金差額的清算，并將結(jié)果發(fā)送給申購(gòu)贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。基金管理人與
申購(gòu)贖回代理券商在T+3日內(nèi)辦理現(xiàn)金差額的交收。贖回現(xiàn)金替代款將自有效贖回申請(qǐng)之日起7個(gè)開(kāi)放日
內(nèi)劃往基金份額持有人賬戶。如遇國(guó)家外匯局相關(guān)規(guī)定有變更或本基金境外投資主要市場(chǎng)的交易清算規(guī)則
有變更、基金境外投資主要市場(chǎng)及外匯市場(chǎng)休市或暫停交易、港股通非交收日導(dǎo)致延遲交收、交易所或登
記結(jié)算機(jī)構(gòu)有關(guān)申購(gòu)贖回交易結(jié)算規(guī)則發(fā)生改變、登記公司系統(tǒng)故障、交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、
通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流
程，則贖回現(xiàn)金替代款的支付時(shí)間可相應(yīng)順延。在發(fā)生基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回對(duì)價(jià)
的情形時(shí)，贖回現(xiàn)金替代款的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
如果登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和基金管理人在清算交收時(shí)發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和參與各方
相關(guān)協(xié)議及其不時(shí)修訂的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
投資人應(yīng)按照基金合同的約定和申購(gòu)贖回代理券商的規(guī)定按時(shí)足額支付應(yīng)付的現(xiàn)金差額和現(xiàn)金替代補(bǔ)
款。因投資人原因?qū)е卢F(xiàn)金差額或現(xiàn)金替代補(bǔ)款未能按時(shí)足額交收的，基金管理人有權(quán)為基金的利益向該
投資人追償，并要求其承擔(dān)由此導(dǎo)致的其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)的損失。
基金管理人、上海證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)基金份額申購(gòu)贖回的程
序以及清算交收和登記的辦理時(shí)間、方式、處理規(guī)則等進(jìn)行調(diào)整，基金管理人應(yīng)最遲于開(kāi)始實(shí)施前依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（六）申購(gòu)和贖回的對(duì)價(jià)、費(fèi)用及其用途
1、申購(gòu)對(duì)價(jià)是指投資者申購(gòu)基金份額時(shí)應(yīng)交付的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。贖回對(duì)價(jià)是指基金
份額持有人贖回基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)交付的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)
根據(jù)申購(gòu)贖回清單和投資者申購(gòu)、贖回的基金份額數(shù)額確定。
2、投資者在申購(gòu)或贖回基金份額時(shí)，申購(gòu)贖回代理券商可按照不超過(guò)0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含
證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
3、本基金基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)日收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適
當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。申購(gòu)贖回清單由基金管理人編制。T日的申購(gòu)贖回清單在當(dāng)日上海證券
交易所開(kāi)市前公告。未來(lái)，若市場(chǎng)情況發(fā)生變化，或相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化，基金管理人可以在不違反相
關(guān)法律法規(guī)的情況下對(duì)基金份額凈值、申購(gòu)贖回清單的計(jì)算和公告時(shí)間進(jìn)行調(diào)整并提前公告。
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（七）申購(gòu)贖回清單的內(nèi)容與格式
1、申購(gòu)贖回清單的內(nèi)容
T日申購(gòu)贖回清單公告內(nèi)容包括最小申購(gòu)贖回單位所對(duì)應(yīng)的組合證券內(nèi)各成份證券數(shù)據(jù)、現(xiàn)金替代、T
日預(yù)估現(xiàn)金部分、T-1日現(xiàn)金差額、基金份額凈值及其他相關(guān)內(nèi)容。
2、組合證券相關(guān)內(nèi)容
組合證券是指基金標(biāo)的指數(shù)所包含的全部或部分證券。申購(gòu)贖回清單將公告最小申購(gòu)贖回單位所對(duì)應(yīng)
的各成份證券名稱、證券代碼及數(shù)量。
3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容
現(xiàn)金替代是指申購(gòu)、贖回過(guò)程中，投資者按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定，用于替代組合證券中全部
或部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金。
（1）現(xiàn)金替代分為2種類型：必須現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“必須”）和可以現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“允許”）。
必須現(xiàn)金替代是指在申購(gòu)贖回基金份額時(shí)，該成份證券必須使用現(xiàn)金作為替代，基金管理人按照固定
現(xiàn)金替代金額與投資者進(jìn)行結(jié)算。
可以現(xiàn)金替代是指在申購(gòu)贖回基金份額時(shí)，允許使用現(xiàn)金作為該成份證券的替代，基金管理人按照申
購(gòu)贖回清單要求，代理投資者買(mǎi)入或賣(mài)出證券，并與投資者進(jìn)行相應(yīng)結(jié)算。
（2）必須現(xiàn)金替代
①適用情形：必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整，即將被剔除的成份證券；或處于停牌的
成份證券；或因法律法規(guī)限制投資的成份證券；或基金管理人出于保護(hù)持有人利益等原因認(rèn)為有必要實(shí)行
必須現(xiàn)金替代的成份證券。
②替代金額：對(duì)于必須現(xiàn)金替代的證券，基金管理人將在申購(gòu)贖回清單中公告替代的一定數(shù)量的現(xiàn)金，
即“固定替代金額”。固定替代金額的計(jì)算方法為申購(gòu)贖回清單中該證券的數(shù)量乘以其調(diào)整后T日開(kāi)盤(pán)參
考價(jià)并按照T-1日估值匯率換算或基金管理人認(rèn)為合理的其他方法。
（3）可以現(xiàn)金替代
①適用情形：可以現(xiàn)金替代的證券是指基金管理人認(rèn)為需要在投資者申購(gòu)或贖回時(shí)代投資者買(mǎi)入或賣(mài)
出的證券。
②申購(gòu)現(xiàn)金替代保證金：
對(duì)于可以現(xiàn)金替代的證券，申購(gòu)現(xiàn)金替代保證金的計(jì)算公式為：
替代金額=替代證券數(shù)量×該證券T日預(yù)計(jì)開(kāi)盤(pán)價(jià)×T-1日估值匯率
申購(gòu)現(xiàn)金替代保證金＝替代金額×（1＋現(xiàn)金替代溢價(jià)比例）
設(shè)置溢價(jià)比率的原因是，基金管理人需要在收到申購(gòu)確認(rèn)信息后，在香港市場(chǎng)買(mǎi)入組合證券，結(jié)算成
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本與替代金額可能有所差異。為便于操作，基金管理人在申購(gòu)贖回清單中預(yù)先確定溢價(jià)率，并據(jù)此收取申
購(gòu)現(xiàn)金替代保證金。如果申購(gòu)現(xiàn)金替代保證金高于購(gòu)入該部分證券的實(shí)際結(jié)算成本，則基金管理人將退還
多收取的差額；如果預(yù)先收取的申購(gòu)現(xiàn)金替代保證金低于基金購(gòu)入該部分證券的實(shí)際結(jié)算成本，則基金管
理人將向投資者收取欠缺的差額。
基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況和實(shí)際需要確定和調(diào)整現(xiàn)金替代溢價(jià)比例，具體的現(xiàn)金替代溢價(jià)比例以
申購(gòu)贖回清單公告為準(zhǔn)。
③申購(gòu)現(xiàn)金替代保證金的處理程序
對(duì)于確認(rèn)成功的T日申購(gòu)申請(qǐng)，T日內(nèi)基金管理人根據(jù)申購(gòu)規(guī)模進(jìn)行組合證券的代理買(mǎi)入。T日日終，
基金管理人根據(jù)所購(gòu)入的被替代證券的實(shí)際單位購(gòu)入成本（包括買(mǎi)入價(jià)格與相關(guān)費(fèi)用，按照匯率折算為人
民幣）和未買(mǎi)入的被替代證券的T日收盤(pán)價(jià)（按照匯率折算為人民幣；T日在證券交易所無(wú)交易的，取最近
交易日的收盤(pán)價(jià)；交易日無(wú)收盤(pán)價(jià)的，取最后成交價(jià)）計(jì)算被替代證券的單位結(jié)算成本，在此基礎(chǔ)上根據(jù)
替代證券數(shù)量和申購(gòu)現(xiàn)金替代保證金確定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。T+3日（指開(kāi)放日）內(nèi)，
基金管理人將應(yīng)退款或補(bǔ)款與相關(guān)申購(gòu)贖回代理券商辦理交收，當(dāng)交收期間出現(xiàn)港股通交易日為非港股通
交收日時(shí)，款項(xiàng)交收日期可以順延。若發(fā)生特殊情況，基金管理人可以對(duì)交收日期進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
上述匯率是指匯率公允價(jià)。匯率公允價(jià)包括但不限于中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)最新公布的人民幣匯
率中間價(jià)、中國(guó)外匯交易中心公布的人民幣對(duì)主要貨幣參考匯率、與基金托管人商定的其他公允價(jià)格（如：
中國(guó)人民銀行或國(guó)家外匯管理局或中國(guó)外匯交易中心正式對(duì)外公布的人民幣兌主要外匯當(dāng)日收盤(pán)價(jià)）等。
如遇港股通臨時(shí)停市、港股通交易每日額度不足等特殊情況，組合證券的代理買(mǎi)入及結(jié)算價(jià)格可依次
順延至下一港股通交易日直至交易正常。如遇證券長(zhǎng)期停牌、流動(dòng)性不足等可能導(dǎo)致收盤(pán)價(jià)或最后成交價(jià)
不公允的特殊情況，可參照證券的估值價(jià)格，對(duì)結(jié)算價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，如果基金管理人認(rèn)為該證券復(fù)牌后的
價(jià)格可能存在較大波動(dòng)，且可能對(duì)基金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生較大影響，為了更好的維護(hù)持有人利益，該證券對(duì)應(yīng)
的現(xiàn)金替代款的清算交收可在其復(fù)牌后按照實(shí)際交易成本辦理。在此期間若該證券發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、
配股等重要權(quán)益變動(dòng)，則進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
④贖回替代金額的處理程序
對(duì)于確認(rèn)成功的T日贖回申請(qǐng)，T日內(nèi)，基金管理人根據(jù)贖回規(guī)模進(jìn)行組合證券的代理賣(mài)出。T日日終，
基金管理人根據(jù)所賣(mài)出的被替代證券的實(shí)際單位賣(mài)出金額（扣除相關(guān)費(fèi)用，按照匯率折算為人民幣）和未
賣(mài)出的被替代證券的T日收盤(pán)價(jià)（按照匯率折算為人民幣；被替代證券T日在證券交易所無(wú)交易的，取最
近交易日的收盤(pán)價(jià)；交易日無(wú)收盤(pán)價(jià)的，取最后成交價(jià)）計(jì)算被替代證券的單位結(jié)算金額，在此基礎(chǔ)上根
據(jù)替代證券數(shù)量確定贖回替代金額。T+7日（指開(kāi)放日）內(nèi)，基金管理人將應(yīng)支付的贖回替代金額與相關(guān)申
購(gòu)贖回代理券商辦理交收，當(dāng)交收期間出現(xiàn)港股通交易日為非港股通交收日時(shí)，款項(xiàng)交收日期可以順延。
嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2026年01月23日更新）
若發(fā)生特殊情況，基金管理人可以對(duì)交收日期進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
上述匯率是指匯率公允價(jià)。匯率公允價(jià)包括但不限于中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)最新公布的人民幣匯
率中間價(jià)、中國(guó)外匯交易中心公布的人民幣對(duì)主要貨幣參考匯率、與基金托管人商定的其他公允價(jià)格（如：
中國(guó)人民銀行或國(guó)家外匯管理局或中國(guó)外匯交易中心正式對(duì)外公布的人民幣兌主要外匯當(dāng)日收盤(pán)價(jià)）等。
如遇港股通臨時(shí)停市等特殊情況，組合證券的代理賣(mài)出及結(jié)算價(jià)格可依次順延至下一港股通交易日直
至交易正常。如遇證券長(zhǎng)期停牌、流動(dòng)性不足等可能導(dǎo)致收盤(pán)價(jià)或最后成交價(jià)不公允的特殊情況，可參照
證券的估值價(jià)格，對(duì)結(jié)算價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，如果基金管理人認(rèn)為該證券復(fù)牌后的價(jià)格可能存在較大波動(dòng)，且
可能對(duì)基金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生較大影響，為了更好的維護(hù)持有人利益，該證券對(duì)應(yīng)的現(xiàn)金替代款的清算交收可
在其復(fù)牌后按照實(shí)際交易成本辦理。在此期間若該證券發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等重要權(quán)益變動(dòng)，則
進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
⑤基金管理人可根據(jù)運(yùn)作情況調(diào)整代理申贖投資者買(mǎi)券賣(mài)券的相關(guān)規(guī)則并按規(guī)定公告。
⑥未來(lái)若港股通的交易、結(jié)算規(guī)則發(fā)生改變，或上海證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有關(guān)申購(gòu)贖回交易結(jié)
算規(guī)則發(fā)生改變，或基金管理人與基金托管人之間的結(jié)算相關(guān)安排發(fā)生改變，基金管理人可對(duì)上述相關(guān)現(xiàn)
金替代處理規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，并按規(guī)定公告。
4、預(yù)估現(xiàn)金部分相關(guān)內(nèi)容
預(yù)估現(xiàn)金部分是指為便于計(jì)算基金份額參考凈值及申購(gòu)贖回代理券商預(yù)先凍結(jié)申請(qǐng)申購(gòu)贖回的投資者
的相應(yīng)資金，由基金管理人計(jì)算的現(xiàn)金數(shù)額。
T日申購(gòu)贖回清單中公告T日預(yù)估現(xiàn)金部分。其計(jì)算公式為：
T日預(yù)估現(xiàn)金部分＝T-1日最小申購(gòu)贖回單位的基金資產(chǎn)凈值－（申購(gòu)贖回清單中必須現(xiàn)金替代的固定
替代金額＋申購(gòu)贖回清單中可以現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與相應(yīng)證券調(diào)整后T日開(kāi)盤(pán)參考價(jià)及T-1日估值
匯率的相乘之和）
其中，該證券調(diào)整后T日開(kāi)盤(pán)參考價(jià)主要根據(jù)恒生指數(shù)有限公司提供的標(biāo)的指數(shù)成份證券的調(diào)整后開(kāi)
盤(pán)參考價(jià)確定。另外，若T日為基金分紅除息日，則計(jì)算公式中的“T-1日最小申購(gòu)贖回單位的基金資產(chǎn)凈
值”需扣減相應(yīng)的收益分配數(shù)額。預(yù)估現(xiàn)金部分的數(shù)值可能為正、為負(fù)或?yàn)榱恪?
5、現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容
T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購(gòu)贖回清單中公告，其計(jì)算公式為：
T日現(xiàn)金差額＝T日最小申購(gòu)贖回單位的基金資產(chǎn)凈值－（申購(gòu)贖回清單中必須現(xiàn)金替代的固定替代金
額＋申購(gòu)贖回清單中可以現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與相應(yīng)證券T日收盤(pán)價(jià)及T日估值匯率的相乘之和）
T日投資者申購(gòu)贖回基金份額時(shí)，需按T+1日公告的T日現(xiàn)金差額進(jìn)行資金的清算交收。
現(xiàn)金差額的數(shù)值可能為正、為負(fù)或?yàn)榱恪Ｔ谕顿Y者申購(gòu)時(shí)，如現(xiàn)金差額為正數(shù)，則投資者應(yīng)根據(jù)其申
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購(gòu)的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金，如現(xiàn)金差額為負(fù)數(shù)，則投資者將根據(jù)其申購(gòu)的基金份額獲得相應(yīng)的現(xiàn)金；
在投資者贖回時(shí)，如現(xiàn)金差額為正數(shù)，則投資者將根據(jù)其贖回的基金份額獲得相應(yīng)的現(xiàn)金，如現(xiàn)金差額為
負(fù)數(shù)，則投資者應(yīng)根據(jù)其贖回的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金。
6、申購(gòu)贖回清單的格式
基本信息
最新公告日期 202X-XX-XX
基金名稱 嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
基金管理公司名稱 嘉實(shí)基金管理有限公司
基金代碼 520960
T-1日信息內(nèi)容
現(xiàn)金差額（單位：元）
最小申購(gòu)、贖回單位凈值（單位：元）
基金份額凈值（單位：元）
T日信息內(nèi)容
最小申購(gòu)、贖回單位的預(yù)估現(xiàn)金部分（單位：元）
現(xiàn)金替代比例上限
當(dāng)日累計(jì)可申購(gòu)的基金份額上限
當(dāng)日累計(jì)可贖回的基金份額上限
當(dāng)日凈申購(gòu)的基金份額上限
當(dāng)日凈贖回的基金份額上限
單個(gè)證券賬戶當(dāng)日凈申購(gòu)的基金份額上限
單個(gè)證券賬戶當(dāng)日凈贖回的基金份額上限
單個(gè)證券賬戶當(dāng)日累計(jì)可申購(gòu)的基金份額上限
單個(gè)證券賬戶當(dāng)日累計(jì)可贖回的基金份額上限
是否需要公布IOPV
最小申購(gòu)、贖回單位（單位:份）
申購(gòu)贖回的允許情況
申購(gòu)贖回模式 現(xiàn)金申贖
成份股信息內(nèi)容
證券代碼 證券簡(jiǎn)稱 股票數(shù)量(股) 現(xiàn)金替代標(biāo)志 申購(gòu)現(xiàn)金替代溢價(jià)比例 贖回現(xiàn)金替代折價(jià)比例 替代金額(單位：人民幣元) 掛牌市場(chǎng)
說(shuō)明：此表僅為示意，具體以上海證券交易所公布的實(shí)際清單為準(zhǔn)。
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若上海證券交易所或中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)申購(gòu)贖回清單的格式進(jìn)行調(diào)整，基金管理人將
視情況對(duì)相關(guān)格式進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（八）拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況之一時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作或無(wú)法受理投資人的申購(gòu)申請(qǐng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
3、因特殊原因（包括但不限于相關(guān)證券、期貨交易所或外匯市場(chǎng)依法決定臨時(shí)停市或在交易時(shí)間非正
常停市），導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、基金管理人開(kāi)市前因異常情況無(wú)法公布申購(gòu)贖回清單，或基金管理人在開(kāi)市后發(fā)現(xiàn)申購(gòu)贖回清單編
制錯(cuò)誤或基金份額參考凈值計(jì)算錯(cuò)誤。
5、相關(guān)證券、期貨交易所、申購(gòu)贖回代理券商、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等因異常情況無(wú)法辦理申購(gòu)，或者指數(shù)
編制機(jī)構(gòu)、相關(guān)證券、期貨交易所等因異常情況使申購(gòu)贖回清單無(wú)法編制或編制不當(dāng)。
6、接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
7、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，
或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
8、基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、支付結(jié)算機(jī)構(gòu)等因異常情況導(dǎo)致基金銷售系
統(tǒng)、基金注冊(cè)登記系統(tǒng)、基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)等無(wú)法正常運(yùn)行。
9、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況在申購(gòu)贖回清單中設(shè)置申購(gòu)上限，當(dāng)一筆新的申購(gòu)申請(qǐng)被確認(rèn)成功，會(huì)
使本基金當(dāng)日申購(gòu)超過(guò)申購(gòu)贖回清單中規(guī)定的申購(gòu)上限時(shí)，該筆申購(gòu)申請(qǐng)將被拒絕。
10、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公
允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。
11、因港股通交易當(dāng)日額度使用完畢而暫?；蛲Ｖ菇邮苜I(mǎi)入申報(bào)，或者發(fā)生證券交易服務(wù)公司等機(jī)構(gòu)
認(rèn)定的交易異常情況并決定暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)，或者發(fā)生其他影響通過(guò)內(nèi)地與香港股票市
場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制進(jìn)行正常交易的情形。
12、法律法規(guī)、交易規(guī)則規(guī)定或上海證券交易所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
上述異常情況指基金管理人無(wú)法預(yù)見(jiàn)并不可控制的情形，包括但不限于系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故
障、電力故障、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等。
發(fā)生上述情形之一（第6、9項(xiàng)除外）且基金管理人決定拒絕或暫停接受基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，基
金管理人應(yīng)根據(jù)《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。在拒絕或暫停申購(gòu)申請(qǐng)的
情形消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理并依照《信息披露辦法》有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登
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基金恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的公告，并公告最近1個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。
（九）暫停贖回或延緩支付贖回對(duì)價(jià)的情形
發(fā)生下列情形之一時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回對(duì)價(jià)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作或無(wú)法受理投資人的贖回申請(qǐng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
3、因特殊原因（包括但不限于相關(guān)證券、期貨交易所或外匯市場(chǎng)依法決定臨時(shí)停市或在交易時(shí)間非正
常停市），導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些贖回申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況在申購(gòu)贖回清單中設(shè)置贖回份額上限，當(dāng)一筆新的贖回申請(qǐng)被確認(rèn)成功，
會(huì)使本基金當(dāng)日贖回份額超過(guò)申購(gòu)贖回清單中規(guī)定的贖回份額上限時(shí)，該筆贖回申請(qǐng)將被拒絕。
7、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公
允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回對(duì)價(jià)或暫停接受
基金贖回申請(qǐng)。
8、發(fā)生證券交易服務(wù)公司等機(jī)構(gòu)認(rèn)定的交易異常情況并決定暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)，或者
發(fā)生其他影響通過(guò)內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制進(jìn)行正常交易的情形。
9、法律法規(guī)、交易規(guī)則規(guī)定或上海證券交易所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形（第4項(xiàng)、第6項(xiàng)除外）之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回對(duì)價(jià)時(shí)，基金
管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告并按規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖
回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付。在暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回對(duì)價(jià)的情形消除時(shí)（上述第4項(xiàng)除
外），基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并依照《信息披露辦法》有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登基金恢復(fù)
贖回業(yè)務(wù)的公告。
（十）其他申購(gòu)贖回方式
1、在不違反法律法規(guī)的情況下，基金管理人可以根據(jù)具體情況履行適當(dāng)程序后開(kāi)通本基金的場(chǎng)外申購(gòu)
贖回等業(yè)務(wù)，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。場(chǎng)外申購(gòu)贖回的具體辦理方式等相關(guān)事項(xiàng)屆時(shí)將另行公告。
2、若基金管理人推出本基金的ETF聯(lián)接基金，在本基金上市之前，本基金可向該ETF聯(lián)接基金開(kāi)通特
殊申購(gòu)，不收取申購(gòu)費(fèi)用。
3、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，調(diào)整基金申購(gòu)贖回方式或申購(gòu)贖回對(duì)價(jià)組成，并
提前公告。
4、在條件允許時(shí)，基金管理人可開(kāi)放集合申購(gòu)，集合申購(gòu)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則由基金管理人制定并依照《信
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息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定及時(shí)公告。
5、基金管理人指定的代理機(jī)構(gòu)可依據(jù)法律法規(guī)和基金合同開(kāi)展其他服務(wù)，基金管理人應(yīng)依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（十一）基金份額折算
基金管理人可向登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理基金份額折算與變更登記，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)?；?
金份額折算后，基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份額數(shù)額將發(fā)生調(diào)整，但調(diào)整后的基金
份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化。除因尾數(shù)處理而產(chǎn)生的損益外，基金份額
折算對(duì)基金份額持有人的權(quán)益無(wú)實(shí)質(zhì)性影響?；鸱蓊~折算后，基金份額持有人將按照折算后的基金份額
享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。基金管理人應(yīng)就其具體事宜進(jìn)行必要公告，并提前通知基金托管人。
如果基金份額折算過(guò)程中發(fā)生不可抗力或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)遇特殊情況無(wú)法辦理，基金管理人可延遲辦理
基金份額折算。
基金份額折算的具體方法在基金份額折算公告中列示。
（十二）基金的非交易過(guò)戶
基金的非交易過(guò)戶是指基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶
以及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶。無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須
是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金份額持有人將
其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給公益性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文
書(shū)和協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)要求登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或
其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶
申請(qǐng)按基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
（十三）基金的質(zhì)押
在條件允許的情況下，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其業(yè)務(wù)規(guī)則，辦理基金份額質(zhì)押業(yè)務(wù)，并
收取一定的手續(xù)費(fèi)。
（十四）基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)可、
符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配。法律法規(guī)
或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2026年01月23日更新）
（十五）基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，在不影響基金份額持有人實(shí)質(zhì)利益的前提下，根據(jù)
市場(chǎng)情況對(duì)上述申購(gòu)和贖回的安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整并提前公告。
（十六）若上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司針對(duì)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金修
改現(xiàn)有的清算交收與登記模式或推出新的清算交收與登記模式并引入新的申購(gòu)、贖回方式，本基金管理人
有權(quán)調(diào)整本基金的清算交收與登記模式及申購(gòu)、贖回方式，或新增本基金的清算交收與登記模式并引入新
的申購(gòu)、贖回方式，屆時(shí)將發(fā)布公告予以披露并在本基金的招募說(shuō)明書(shū)及其更新中予以更新，無(wú)需召開(kāi)基
金份額持有人大會(huì)審議。
嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2026年01月23日更新）
十、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
本基金進(jìn)行被動(dòng)式指數(shù)化投資，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，力爭(zhēng)日均
跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.35%，年化跟蹤誤差不超過(guò)4%。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍主要為標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（含存托憑證，下同）。此外，為更好地實(shí)現(xiàn)投
資目標(biāo)，本基金可少量投資于部分非成份股（包含主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、依法發(fā)行上市的其他港股通標(biāo)
的股票及其他依法發(fā)行上市的股票、存托憑證）、債券資產(chǎn)（國(guó)債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、
次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資
券等）、資產(chǎn)支持證券、衍生工具（股指期貨、股票期權(quán)、國(guó)債期貨等）、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、
現(xiàn)金資產(chǎn)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投
資范圍。
本基金投資標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)
的80%。股指期貨、股票期權(quán)和國(guó)債期貨及其他金融工具的投資比例符合法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
（三）投資策略
1、股票投資策略
本基金主要采取完全復(fù)制法，即完全按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并
根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。但因特殊情況（如流動(dòng)性原因等）導(dǎo)致無(wú)法完全投資
于標(biāo)的指數(shù)成份股時(shí)，或者因?yàn)榉煞ㄒ?guī)的限制無(wú)法投資某只股票時(shí)，基金管理人將采用其他指數(shù)投資技
術(shù)適當(dāng)調(diào)整基金投資組合，以達(dá)到跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。
如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過(guò)投資目標(biāo)所述范圍的，基金管
理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。
本基金可通過(guò)內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制投資于香港股票市場(chǎng)，不使用合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資
者（QDII）境外投資額度進(jìn)行境外投資。
2、存托憑證投資策略
本基金可投資存托憑證，本基金將結(jié)合對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、行業(yè)景氣度、公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、公司治理結(jié)構(gòu)、
估值水平等因素的分析判斷，選擇投資價(jià)值高的存托憑證進(jìn)行投資。
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3、債券投資策略
（1）類屬配置策略
類屬配置是指對(duì)各市場(chǎng)及各種類的固定收益類金融工具之間的比例進(jìn)行適時(shí)、動(dòng)態(tài)的分配和調(diào)整，確
定最能符合本基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的資產(chǎn)組合。投資的目的是在保證基金資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，降低跟蹤誤
差。本基金將采用宏觀環(huán)境分析和微觀市場(chǎng)定價(jià)分析兩個(gè)方面進(jìn)行債券資產(chǎn)的投資，通過(guò)主要采取組合久
期配置策略構(gòu)建投資組合。
（2）可轉(zhuǎn)換債券與可交換公司債券投資策略
可轉(zhuǎn)換債券與可交換公司債券投資方面，兼具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性。本基金一方面將
對(duì)發(fā)債主體的信用基本面進(jìn)行深入挖掘以明確該可轉(zhuǎn)換債券/可交換公司債券的債底保護(hù)，防范信用風(fēng)險(xiǎn)，
另一方面，還會(huì)進(jìn)一步分析標(biāo)的公司的盈利和成長(zhǎng)能力以確定可轉(zhuǎn)換債券/可交換公司債券中長(zhǎng)期的上漲空
間。本基金將借鑒信用債的基本面研究，從行業(yè)基本面、公司的行業(yè)地位、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、財(cái)務(wù)穩(wěn)健性、盈利
能力、治理結(jié)構(gòu)等方面進(jìn)行考察，精選財(cái)務(wù)穩(wěn)健、信用違約風(fēng)險(xiǎn)小的可轉(zhuǎn)換債券/可交換公司債券進(jìn)行投資。
本基金將在定量分析與主動(dòng)研究相結(jié)合的基礎(chǔ)上，結(jié)合可轉(zhuǎn)換債券/可交換公司債券定價(jià)模型、交易價(jià)格以
及其轉(zhuǎn)股價(jià)值，對(duì)可轉(zhuǎn)換債券/可交換公司債券是否轉(zhuǎn)股制定投資策略以及選擇合適的轉(zhuǎn)換時(shí)機(jī)。
4、資產(chǎn)支持證券投資策略
資產(chǎn)支持證券為本基金的輔助性投資工具，本基金將采用久期配置策略與期限結(jié)構(gòu)配置策略，結(jié)合定
量分析和定性分析的方法，綜合分析資產(chǎn)支持證券的利率風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、稅收溢價(jià)等
因素，選擇具有較高投資價(jià)值的資產(chǎn)支持證券進(jìn)行配置。
5、衍生品投資策略
為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，基金還可以投資于股指期貨、股票期權(quán)、國(guó)債期貨。
本基金將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，參與股指期貨的投資，以提高投資效率，控制基
金投資組合風(fēng)險(xiǎn)水平，更好地實(shí)現(xiàn)本基金的投資目標(biāo)。本基金管理人運(yùn)用股指期貨等金融衍生工具必須是
出于追求基金充分投資、減少交易成本、降低跟蹤誤差的目的，不得應(yīng)用于投機(jī)交易目的，或用作杠桿工
具放大基金的投資。
本基金投資股票期權(quán)，將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為主要目的，充分考慮股票期權(quán)的流動(dòng)性
和風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，可適度參與股票期權(quán)投資。
本基金參與國(guó)債期貨交易，應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為主要目的?；鸸芾砣藢⒊浞挚?
慮國(guó)債期貨的流動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，可適度參與國(guó)債期貨投資。
6、參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略
為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范并遵守審慎原則的前提下，本基金可根據(jù)投資管理的需要參
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與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金將在分析市場(chǎng)情況、投資者類型與結(jié)構(gòu)、本基金歷史申贖數(shù)據(jù)、出
借證券流動(dòng)性情況等因素，合理確定出借證券的范圍、期限和比例。若相關(guān)融資及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的法律法規(guī)
發(fā)生變化，本基金將從其最新規(guī)定。
7、隨著證券市場(chǎng)投資工具的發(fā)展和豐富，基金管理人可在不改變投資目標(biāo)的前提下，根據(jù)法律法規(guī)的
有關(guān)規(guī)定，在履行適當(dāng)程序后相應(yīng)調(diào)整或更新投資策略，并公告。
（四）標(biāo)的指數(shù)和業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)為恒指港股通指數(shù)，業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為經(jīng)估值匯率調(diào)整后的恒指港股通指數(shù)收益率。
未來(lái)若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不
符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中
國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)
召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的，基金合
同終止。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提
供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。
（五）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為股票型基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基
金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
本基金通過(guò)內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制投資于香港證券市場(chǎng)，除了需要承擔(dān)市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)、投資于香港證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)、通過(guò)內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交
易互聯(lián)互通機(jī)制投資的風(fēng)險(xiǎn)等特有風(fēng)險(xiǎn)。
（六）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金
基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；
（3）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；
（4）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)
支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
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（6）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期
間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
（7）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票
數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（8）基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的140%；
（9）本基金若參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
②本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨、國(guó)債期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超
過(guò)基金資產(chǎn)凈值的100%；
其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資
產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
③本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總市值的20%；
④本基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)
于股票投資比例的有關(guān)約定；
⑤本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資
產(chǎn)凈值的20%；
⑥每個(gè)交易日日終，在扣除股指期貨和國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于
交易保證金一倍的現(xiàn)金；
（10）本基金若參與國(guó)債期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；
②本基金在任何交易日日終，在扣除股指期貨和國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低
于交易保證金一倍的現(xiàn)金；
③本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨、國(guó)債期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超
過(guò)基金資產(chǎn)凈值的100%。
其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資
產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
④本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的債券總市值的30%；
⑤本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券)市值和買(mǎi)入、賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合
計(jì)(軋差計(jì)算)應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
⑥本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資
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產(chǎn)凈值的30%；
（11）本基金若參與股票期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
①基金因未平倉(cāng)的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
②開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)購(gòu)期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)
金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；
③未平倉(cāng)的期權(quán)合約面值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
（12）本基金參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，持有的融資買(mǎi)入股票與其他有價(jià)證券市值之和，
不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；
（13）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
①出借證券資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個(gè)交易日以上的出借證券應(yīng)納入《流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》所述流動(dòng)性受限證券的范圍；
②本基金參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過(guò)基金持有該證券總量的30%；
③最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
④證券出借的平均剩余期限不得超過(guò)30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平均計(jì)算；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述規(guī)
定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；
（14）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、
上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所規(guī)定比例限制的，本基
金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可
接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票執(zhí)行，與國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股
票合并計(jì)算；
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除第（6）、（13）、（14）、（15）項(xiàng)外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的
指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定
投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在所涉證券可交易之日起10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊
情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。在
上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與
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檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
除標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股之外，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控
股股東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他
重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖
突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人
的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上（含
三分之二）的獨(dú)立董事通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
3、法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)基金合同所述投資比例、投資限制、組合限制、禁止行為等作出強(qiáng)制性調(diào)整
的，本基金應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定執(zhí)行。
（七）基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的利益；
2、不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何不當(dāng)利益。
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十一、基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金持有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息和基金應(yīng)收款以及其他投資所形成的價(jià)值
總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立資金賬戶、證券賬戶以及投資所需的其他專
用賬戶。開(kāi)立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶
以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人
保管。基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，
其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，
基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)
不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；
基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，
不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
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十二、基金資產(chǎn)估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值
的非交易日。
（二）估值對(duì)象
基金所擁有的股票、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、資產(chǎn)支持證券、股指期貨合約、國(guó)債期貨合約、
股票期權(quán)合約、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
（三）估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門(mén)有關(guān)規(guī)
定。
1、對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定
的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日
后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值
日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中
考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么
在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)
生的溢價(jià)或折價(jià)。
2、對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的
估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無(wú)法取得相關(guān)
資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（四）估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；
估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事
件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)
生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確
定公允價(jià)格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的
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相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相
應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值；
（4）交易所市場(chǎng)上市交易的公開(kāi)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場(chǎng)的含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實(shí)行全價(jià)交易的
債券選取估值日收盤(pán)價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交易的債券選取估值日收盤(pán)價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息
作為估值全價(jià)。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值方法估值；
該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；
（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開(kāi)發(fā)行股票、首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司
股東公開(kāi)發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的
質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
3、對(duì)全國(guó)銀行間市場(chǎng)上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的
估值全價(jià)估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日
的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)未上市，且第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格
的債券，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
4、對(duì)于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款日期間采用第三方
估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)估值?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?dāng)日）后
未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。
5、對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠
可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
6、對(duì)于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時(shí)足額償付本金或利息，或者有其它可靠信息表明本金或利息無(wú)
法按時(shí)足額償付的債券投資品種，第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)可在提供推薦價(jià)格的同時(shí)提供價(jià)格區(qū)間作為公
允價(jià)值的參考范圍以及公允價(jià)值存在重大不確定性的相關(guān)提示?；鸸芾砣嗽谂c基金托管人協(xié)商一致后，
可采用價(jià)格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價(jià)值。
7、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別估值。
8、本基金投資股指期貨、國(guó)債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且
最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
本基金投資股票期權(quán)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定估值。
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9、本基金參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
10、本基金投資同業(yè)存單，按估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的估值全價(jià)估值；選定的第三方估
值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
11、本基金投資存托憑證的估值核算，依照國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票執(zhí)行。
12、回購(gòu)等計(jì)息資產(chǎn)，按照約定利率在持有期內(nèi)逐日計(jì)提應(yīng)計(jì)利息，在利息到賬日以實(shí)收利息入賬，
若有差異則于實(shí)收利息到賬日計(jì)入損益。
13、估值計(jì)算中涉及港幣對(duì)人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機(jī)構(gòu)所提供的匯率為基準(zhǔn)：當(dāng)日中國(guó)
人民銀行公布的人民幣與港幣的中間價(jià)。
稅收：對(duì)于按照中國(guó)法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制涉及的境外交易場(chǎng)所所在
地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項(xiàng)稅金，本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進(jìn)行估值；對(duì)于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他
原因?qū)е禄饘?shí)際交納稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進(jìn)行相應(yīng)
的估值調(diào)整。
14、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況
與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
15、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定
或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，負(fù)責(zé)基金凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)
問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息
的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（五）估值程序
1、基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到
0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額
贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值
時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人
復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人按照規(guī)定對(duì)外公布。
（六）估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基
金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。
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基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人或投資人自身的原因造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他
當(dāng)事人遭受損失的，責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值
錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差
錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，
因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，
給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并
且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則該有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。
估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)
直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估
值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失
（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美?
的當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，
則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付
給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任
方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行更
正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2026年01月23日更新）
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，并采取合理的
措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，通報(bào)基金托管人，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
5、特殊情況的處理
（1）基金管理人或基金托管人按基金合同約定的估值方法進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)
估值錯(cuò)誤處理。
（2）由于不可抗力，或證券交易所、期貨交易所、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)、第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)
紀(jì)商或登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國(guó)家會(huì)計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更等非基金管理人或基金托管人
原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，仍未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或因前
述原因未能避免或更正錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。
但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公
允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（八）基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每
個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)
算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值予以公布。
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十三、基金的收益與分配
（一）基金收益分配原則
1、每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2、若基金合同生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
3、基于本基金的性質(zhì)和特點(diǎn)，本基金收益分配不須以彌補(bǔ)虧損為前提，收益分配后有可能使基金份額
凈值低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日（即收益評(píng)價(jià)日）的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金
額后可能低于面值；
4、本基金收益分配采取現(xiàn)金方式；
5、基金管理人有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況決定是否進(jìn)行收益分配，但滿足以下條件，本基金每季度至少進(jìn)行一
次收益分配：
每季度最后一個(gè)交易日對(duì)基金相對(duì)標(biāo)的指數(shù)的超額收益率進(jìn)行評(píng)價(jià)；計(jì)算基金累計(jì)報(bào)酬率、標(biāo)的指數(shù)
同期累計(jì)報(bào)酬率和超額收益率；
當(dāng)超額收益率大于0時(shí)，本基金將進(jìn)行收益分配，基金管理人將在次月起的15個(gè)工作日內(nèi)擬定收益分
配方案；當(dāng)超額收益率小于或等于0時(shí)，本基金將不進(jìn)行收益分配；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（二）超額收益率、基金累計(jì)報(bào)酬率及標(biāo)的指數(shù)同期累計(jì)報(bào)酬率的計(jì)算方式
在收益評(píng)價(jià)日，基金管理人計(jì)算基金累計(jì)報(bào)酬率、標(biāo)的指數(shù)同期累計(jì)報(bào)酬率和超額收益率。
超額收益率=基金累計(jì)報(bào)酬率－標(biāo)的指數(shù)同期累計(jì)報(bào)酬率；
基金累計(jì)報(bào)酬率為收益評(píng)價(jià)日基金份額凈值（如上市后基金份額發(fā)生折算，則采用剔除上市后折算因
素的基金份額凈值）與基金上市前一交易日基金份額凈值之比減去1乘以100%；
基金資產(chǎn)凈值
×上市后第?次基金份額折算比例剔除上市后折算因素的基金份額凈值＝?基金份額總額
注：為連乘符號(hào)。當(dāng)基金份額折算比例為N時(shí)，表示每一份基金份額折算為N份。?
標(biāo)的指數(shù)同期累計(jì)報(bào)酬率為收益評(píng)價(jià)日標(biāo)的指數(shù)收盤(pán)值與基金上市前一交易日標(biāo)的指數(shù)收盤(pán)值之比減
去1乘以100%（使用估值匯率折算）。
（三）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對(duì)象、分配原則、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式及
有關(guān)手續(xù)費(fèi)等內(nèi)容。
（四）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，基金管理人依照《信息披露辦法》的有
關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
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（五）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān)。
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十四、基金的費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟或仲裁費(fèi)；
5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6、因基金的證券、期貨、期權(quán)交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費(fèi)用（包括但不限于經(jīng)手費(fèi)、印花稅、證管費(fèi)、過(guò)
戶費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、券商傭金及其他類似性質(zhì)的費(fèi)用等）；
7、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
8、基金的開(kāi)戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
9、基金的上市初費(fèi)和年費(fèi)；
10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)費(fèi)用；
11、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初5
個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、
休息日等，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托
管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
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基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在月初5
個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、
休息日等，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托
管人協(xié)商解決。
3、除管理費(fèi)、托管費(fèi)之外的基金費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額，列入
或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、指數(shù)許可使用費(fèi)（指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支）；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
（四）基金稅收
本基金支付給基金管理人、基金托管人的各項(xiàng)費(fèi)用均為含稅價(jià)格，具體稅率適用中國(guó)稅務(wù)機(jī)關(guān)的相關(guān)
規(guī)定。
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行，但本基金運(yùn)作過(guò)程中
應(yīng)繳納的增值稅、附加稅費(fèi)等稅費(fèi)由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，按照稅務(wù)機(jī)關(guān)的要求以基金管理人名義繳納。
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十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編
制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書(shū)面方式確認(rèn)。
（二）基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)
師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
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十六、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金按照最
新規(guī)定執(zhí)行，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議批準(zhǔn)。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人等
法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)
定條件的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定報(bào)刊”）及符合《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)
定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披
露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
（四）本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不
同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣元。
（五）公開(kāi)披露的基金信息
公開(kāi)披露的基金信息包括：
1、基金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)
的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
（2）基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說(shuō)明基金認(rèn)
嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2026年01月23日更新）
購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘?
金合同》生效后，基金招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招
募說(shuō)明書(shū)并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；?
金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、
義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的基金概要信息?！痘?
金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金
產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更
的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的三日前，將基金份額發(fā)售公告、基
金招募說(shuō)明書(shū)提示性公告和《基金合同》提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募
說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載
在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說(shuō)明書(shū)的當(dāng)日登載
于規(guī)定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效公告。
4、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披
露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、
基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的基
金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
5、申購(gòu)贖回清單
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回之后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開(kāi)放日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、申購(gòu)贖回代
理券商或其他媒介公告當(dāng)日的申購(gòu)贖回清單。
6、基金份額上市交易公告書(shū)
嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2026年01月23日更新）
基金份額獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額上市交易3個(gè)工作日前，將基金
份額上市交易公告書(shū)登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金份額上市交易公告書(shū)提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
7、基金份額申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件上載明基金份額申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)的計(jì)算方式
及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
8、基金份額折算日公告、基金份額折算結(jié)果公告
基金合同生效后，本基金可以進(jìn)行份額折算?；鸸芾砣擞袡?quán)確定基金份額折算日，并提前公告。
基金份額進(jìn)行折算并由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)完成基金份額的變更登記后，基金管理人應(yīng)將基金份額折算結(jié)果
公告登載于規(guī)定媒介上。
9、基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，
并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共
和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站
上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)
站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情形，為保障其他投資者的權(quán)益，
基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末
持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
10、臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，
并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響的下列事件：
（1）基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；
（2）基金終止上市交易、《基金合同》終止、基金清算；
（3）本基金轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、與其他基金合并；
（4）本基金更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，本基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
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（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金托管人委托基
金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實(shí)際控制人；
（8）本基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
（9）基金管理人高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
（10）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、基金托管人專門(mén)基金托
管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三十；
（11）涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
（12）基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處
罰，基金托管人或其專門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
（13）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有
重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)
另有規(guī)定的情形除外；
（14）本基金收益分配事項(xiàng)；
（15）管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
（16）基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
（17）本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
（18）本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
（19）本基金變更標(biāo)的指數(shù)；
（20）基金份額停牌、復(fù)牌或終止上市交易；
（21）本基金實(shí)施基金份額折算；
（22）發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
（23）調(diào)整最小申購(gòu)贖回單位、申購(gòu)贖回方式及申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)組成；
（24）調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
（25）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（26）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他
事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
11、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)
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生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)
立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告基金上市交易的證券交易所。
12、基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
13、清算報(bào)告
發(fā)生基金合同終止事由的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作出清
算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊
上。
14、港股通標(biāo)的股票的投資情況
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)（更新）等文件中披露參
與港股通標(biāo)的股票交易的相關(guān)情況。
15、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息
若本基金投資股指期貨、國(guó)債期貨、資產(chǎn)支持證券、股票期權(quán)、參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，基
金管理人將按相關(guān)法律法規(guī)要求進(jìn)行披露。
當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于上述信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，基金管理人將按最新規(guī)定進(jìn)行信息披露。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門(mén)部門(mén)及高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信
息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法
規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人編制的
基金凈值信息、基金申購(gòu)贖回對(duì)價(jià)的現(xiàn)金部分、基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、
基金清算報(bào)告等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管人
應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、
及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共媒介披露信息，
但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介、基金上市交易的證券交易所網(wǎng)站披露信息，并且在不同媒介上披露
同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底
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稿，相關(guān)檔案的保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供有用信息的角
度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)
的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)
用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信息置備于公司
住所、基金上市交易的證券交易所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
（八）暫?；蜓舆t信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況之一時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金信息：
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易所或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同認(rèn)定的其他情形。
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十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示
（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)價(jià)格因受各種因素的影響而引起的波動(dòng)，將對(duì)本基金資產(chǎn)產(chǎn)生潛在風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
1、政策風(fēng)險(xiǎn)
貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國(guó)家政策的變化對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，
影響基金收益而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的晴雨表，而經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)。宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況將對(duì)證券市場(chǎng)的收
益水平產(chǎn)生影響，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、利率風(fēng)險(xiǎn)
金融市場(chǎng)利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致股票市場(chǎng)及債券市場(chǎng)的價(jià)格和收益率的變動(dòng)，同時(shí)直接影響企業(yè)的融資成本
和利潤(rùn)水平?；鹜顿Y于貨幣市場(chǎng)工具，收益水平會(huì)受到利率變化的影響。
4、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資的目的是使基金資產(chǎn)保值增值，如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可能會(huì)
被通貨膨脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。
5、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況受多種因素影響，如市場(chǎng)、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、管理、財(cái)務(wù)等都會(huì)導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變
化，從而導(dǎo)致基金投資收益變化。
（二）信用風(fēng)險(xiǎn)
指基金在交易過(guò)程發(fā)生交收違約，或者基金所投資其他基金所投資的債券違約，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失。
（三）管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過(guò)程中，可能因基金管理人對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和證券市場(chǎng)等判斷有誤、獲取的信息不全等影
響基金的收益水平。基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等對(duì)基金收益水平存在影響。
（四）操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
指相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過(guò)程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作
規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門(mén)欺詐、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。
在開(kāi)放式基金的各種交易行為或者后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影響交易的正常
進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自基金管理公司、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、
證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等等。
嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2026年01月23日更新）
（五）合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
指基金管理或運(yùn)作過(guò)程中，違反國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法規(guī)及基金合同有關(guān)規(guī)定的
風(fēng)險(xiǎn)。
（六）本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
1、標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個(gè)股票市場(chǎng)。標(biāo)的指數(shù)成份股的平均回報(bào)率與整個(gè)股票市場(chǎng)的平均回報(bào)率
可能存在偏離。
2、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司經(jīng)營(yíng)狀況、投資者心理和交易制度等
各種因素的影響而波動(dòng)，導(dǎo)致指數(shù)波動(dòng)，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)及跟蹤誤差未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
以下因素可能使基金投資組合的收益率與標(biāo)的指數(shù)的收益率發(fā)生偏離，也可能使基金的跟蹤誤差控制
未達(dá)約定目標(biāo)：
（1）由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法，使基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤
差。
（2）由于標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致成份股在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化，使基金在
相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
（3）成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、新股市值配售收益將導(dǎo)致基金收益率超過(guò)標(biāo)的指數(shù)收益率，產(chǎn)生正的跟蹤
偏離度。
（4）由于成份股停牌、摘牌或流動(dòng)性差等原因使基金無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資組合或承擔(dān)沖擊成本而產(chǎn)生跟
蹤偏離度和跟蹤誤差。
（5）由于基金投資過(guò)程中的證券交易成本，以及基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的存在，使基金投資組合與標(biāo)的
指數(shù)產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
（6）在基金指數(shù)化投資過(guò)程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數(shù)的水平、技術(shù)手段、買(mǎi)入賣(mài)出
的時(shí)機(jī)選擇等，都會(huì)對(duì)基金的收益產(chǎn)生影響，從而影響基金對(duì)標(biāo)的指數(shù)的跟蹤程度。
（7）其他因素產(chǎn)生的偏離。如因受到最低買(mǎi)入股數(shù)的限制，基金投資組合中個(gè)別股票的持有比例與標(biāo)
的指數(shù)中該股票的權(quán)重可能不完全相同；因缺乏賣(mài)空、對(duì)沖機(jī)制及其他工具造成的指數(shù)跟蹤成本較大；因
基金申購(gòu)與贖回帶來(lái)的現(xiàn)金變動(dòng)；因指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)指數(shù)編制錯(cuò)誤等，由此產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
4、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)
盡管可能性很小，但如出現(xiàn)變更標(biāo)的指數(shù)的情形，本基金基于原標(biāo)的指數(shù)的投資政策將會(huì)改變，投資
嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2026年01月23日更新）
組合將隨之調(diào)整，基金的收益風(fēng)險(xiǎn)特征將與新的標(biāo)的指數(shù)保持一致，投資者須承擔(dān)因標(biāo)的指數(shù)變更而產(chǎn)生
的風(fēng)險(xiǎn)與成本。
5、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來(lái)指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種原因停止對(duì)指
數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提
出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有
人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的，基金合同終止。因此，投
資人將面臨轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等風(fēng)險(xiǎn)。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供
的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作，該期間由于標(biāo)的指數(shù)
不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場(chǎng)表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
6、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)成份股可能出現(xiàn)停牌，從而使基金的部分資產(chǎn)無(wú)法變現(xiàn)或出現(xiàn)大幅折價(jià)，存在對(duì)基
金凈值產(chǎn)生沖擊的風(fēng)險(xiǎn)。此外，本基金運(yùn)作過(guò)程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險(xiǎn)，
且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人將按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序
后及時(shí)對(duì)相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整，從而可能產(chǎn)生跟蹤偏離、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。
7、基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)
盡管基金將通過(guò)有效的套利機(jī)制使基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格的折溢價(jià)控制在一定范圍內(nèi)，但基金份
額在證券交易所的交易價(jià)格受諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值的情形，即存在價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。
8、參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)
基金管理人或基金管理人委托的指數(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)在開(kāi)市后根據(jù)申購(gòu)贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)
時(shí)成交數(shù)據(jù)，計(jì)算基金份額參考凈值（IOPV），并將計(jì)算結(jié)果向上海證券交易所發(fā)送，由上海證券交易所
對(duì)外發(fā)布，供投資者交易、申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)參考。IOPV與實(shí)時(shí)的基金份額凈值可能存在差異，IOPV
計(jì)算還可能出現(xiàn)錯(cuò)誤，投資者若參考IOPV進(jìn)行投資決策可能導(dǎo)致?lián)p失，需投資者自行承擔(dān)。
9、退市風(fēng)險(xiǎn)
因基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有人大會(huì)決議提前終止上市，導(dǎo)致
基金份額不能繼續(xù)進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)交易的風(fēng)險(xiǎn)。
10、投資者申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)
如果投資者申購(gòu)時(shí)未能提供符合要求的申購(gòu)對(duì)價(jià)，或者基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定拒絕投資者的
申購(gòu)申請(qǐng)，則投資者的申購(gòu)申請(qǐng)失敗。
嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2026年01月23日更新）
11、投資者贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)
投資者在提出贖回申請(qǐng)時(shí)，如基金組合中不具備足額的符合要求的贖回對(duì)價(jià)，可能導(dǎo)致贖回失敗。
基金管理人可能根據(jù)成份股市值規(guī)模變化等因素調(diào)整最小申購(gòu)贖回單位，由此可能導(dǎo)致投資者按原最
小申購(gòu)贖回單位申購(gòu)并持有的基金份額，可能無(wú)法按照新的最小申購(gòu)贖回單位全部贖回，而只能在二級(jí)市
場(chǎng)賣(mài)出全部或部分基金份額。
12、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
（1）本基金的申購(gòu)、贖回安排
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，若該日為非港股通交易日，則基金管理人不開(kāi)放基金份
額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)，具體辦理時(shí)間為證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律
法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人
將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
規(guī)定媒介上公告。
（2）擬投資市場(chǎng)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股，經(jīng)考察恒指港股通指數(shù)的成份股數(shù)量、日均成交量
以及日均成交金額，該指數(shù)將具有充足的流動(dòng)性可滿足本基金投資的要求；本基金在組合構(gòu)建過(guò)程中，將
根據(jù)開(kāi)放日申購(gòu)和贖回情況，決定投資標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的時(shí)間和方式。一般情況下，上述投
資標(biāo)的流動(dòng)性較好，但不排除在特定階段、特定市場(chǎng)環(huán)境下特定投資標(biāo)的出現(xiàn)流動(dòng)性較差的情況，如因成
份股流動(dòng)性嚴(yán)重不足等特殊情形導(dǎo)致基金無(wú)法完全投資于成份股時(shí)，基金管理人將根據(jù)市場(chǎng)情況，并結(jié)合
經(jīng)驗(yàn)判斷，采取包括成份股替代策略等在內(nèi)的其他指數(shù)投資技術(shù)適當(dāng)調(diào)整基金投資組合，以期有效控制本
基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（3）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響：
本基金備用流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具包括但不限于暫停接受贖回申請(qǐng)、延緩支付贖回對(duì)價(jià)、暫?；鸸乐?
以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。
暫停接受贖回申請(qǐng)、延緩支付贖回對(duì)價(jià)等工具的情形、程序見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“九、基金份額的申購(gòu)、贖
回”的相關(guān)規(guī)定。若本基金暫停贖回申請(qǐng)，投資者在暫停贖回期間將無(wú)法贖回其持有的基金份額。若本基
金延緩支付贖回對(duì)價(jià)，贖回對(duì)價(jià)支付時(shí)間將后延，可能對(duì)投資者的資金安排帶來(lái)不利影響。
暫?；鸸乐档那樾巍⒊绦蛞?jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“十二、基金資產(chǎn)估值”的相關(guān)規(guī)定。若本基金暫?；鸸?
值，一方面投資者將無(wú)法知曉本基金的基金份額凈值，另一方面本基金將暫停接受申購(gòu)贖回申請(qǐng)或延緩支
付贖回對(duì)價(jià)，進(jìn)而導(dǎo)致投資者無(wú)法申購(gòu)或贖回本基金，或贖回對(duì)價(jià)支付時(shí)間將后延，可能對(duì)投資者的資金
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安排帶來(lái)不利影響。
（4）對(duì)ETF基金投資人而言，ETF可在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，因此也可能面臨因市場(chǎng)交易量不足而造成
的流動(dòng)性問(wèn)題，帶來(lái)基金在二級(jí)市場(chǎng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
13、基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風(fēng)險(xiǎn)
基于本基金的性質(zhì)和特點(diǎn)，本基金收益分配不以彌補(bǔ)虧損為前提，收益分配后可能存在基金份額凈值
低于面值的風(fēng)險(xiǎn)。
14、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
基金的多項(xiàng)服務(wù)委托第三方機(jī)構(gòu)辦理，存在以下風(fēng)險(xiǎn)：
（1）申購(gòu)贖回代理券商因多種原因，導(dǎo)致代理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)受到限制、暫?；蚪K止，由此影響對(duì)投
資者申購(gòu)贖回服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可能調(diào)整結(jié)算制度，如實(shí)施貨銀對(duì)付制度，對(duì)投資者基金份額、組合證券及資金的
結(jié)算方式發(fā)生變化，制度調(diào)整可能給投資者帶來(lái)理解偏差的風(fēng)險(xiǎn)。同樣的風(fēng)險(xiǎn)還可能來(lái)自于證券交易所及
其他代理機(jī)構(gòu)。
（3）證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、基金托管人、申購(gòu)贖回代理券商及其他代理機(jī)構(gòu)可能違約，導(dǎo)致基
金或投資者利益受損的風(fēng)險(xiǎn)。
15、港股交易失敗風(fēng)險(xiǎn)
港股通業(yè)務(wù)存在每日額度限制。在香港聯(lián)合交易所有限公司開(kāi)市前階段，當(dāng)日額度使用完畢的，新增
的買(mǎi)單申報(bào)將面臨失敗的風(fēng)險(xiǎn)；在聯(lián)交所持續(xù)交易時(shí)段，當(dāng)日額度使用完畢的，當(dāng)日本基金將面臨不能通
過(guò)港股通進(jìn)行買(mǎi)入交易的風(fēng)險(xiǎn)。
16、匯率風(fēng)險(xiǎn)
本基金將投資港股通標(biāo)的股票，在交易時(shí)間內(nèi)提交訂單依據(jù)的港幣買(mǎi)入?yún)⒖紖R率和賣(mài)出參考匯率，并
不等于最終結(jié)算匯率。港股通交易日日終，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行凈額換匯，將換匯成本按
成交金額分?jǐn)傊撩抗P交易，確定交易實(shí)際適用的結(jié)算匯率。故本基金投資面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)，匯率波動(dòng)可能對(duì)
基金的投資收益造成損失。
17、境外市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)
（1）本基金將通過(guò)“內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制”投資于香港市場(chǎng)，在市場(chǎng)進(jìn)入、投資額
度、可投資對(duì)象、稅務(wù)政策等方面都有一定的限制，而且此類限制可能會(huì)不斷調(diào)整，這些限制因素的變化
可能對(duì)本基金進(jìn)入或退出當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)造成障礙，從而對(duì)投資收益以及正常的申購(gòu)贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。
（2）香港市場(chǎng)交易規(guī)則有別于內(nèi)地A股市場(chǎng)規(guī)則，此外，在“內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制”
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下參與香港股票投資還將面臨包括但不限于如下特殊風(fēng)險(xiǎn)：
1）港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股估價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股
價(jià)波動(dòng)；
2）只有境內(nèi)、香港兩地均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排、開(kāi)通港股通交易的交易日才為港股通交易日，
在內(nèi)地開(kāi)市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣(mài)出，可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；
3）若出現(xiàn)聯(lián)交所可能停市的情形時(shí)，投資者將面臨在停市期間無(wú)法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險(xiǎn)；出現(xiàn)內(nèi)地
證券交易服務(wù)公司認(rèn)定的交易異常情況時(shí)，內(nèi)地證券交易服務(wù)公司將可能暫停提供部分或者全部港股通服
務(wù)，投資者將面臨在暫停服務(wù)期間無(wú)法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險(xiǎn)。
4）投資者因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購(gòu)等情形或者異常情況，所取得的港股通股票
以外的聯(lián)交所上市證券，只能通過(guò)港股通賣(mài)出，但不得買(mǎi)入，內(nèi)地證券交易服務(wù)公司另有規(guī)定的除外；因
港股通股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的聯(lián)交所上市股票的認(rèn)購(gòu)權(quán)利在聯(lián)交所上市的，可以通過(guò)港股通
賣(mài)出，但不得行權(quán)；因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購(gòu)等所取得的非聯(lián)交所上市證券，可
以享有相關(guān)權(quán)益，但不得通過(guò)港股通買(mǎi)入或賣(mài)出。
5）代理投票。由于中國(guó)結(jié)算是在匯總投資者意愿后再向香港結(jié)算提交投票意愿，中國(guó)結(jié)算對(duì)投資者設(shè)
定的意愿征集期比香港結(jié)算的征集期稍早結(jié)束；投票沒(méi)有權(quán)益登記日的，以投票截止日的持有作為計(jì)算基
準(zhǔn)；投票數(shù)量超出持有數(shù)量的，按照比例分配持有基數(shù)。以上所述因素可能會(huì)給本基金投資帶來(lái)特殊交易
風(fēng)險(xiǎn)。
18、采用證券經(jīng)紀(jì)商交易結(jié)算模式的風(fēng)險(xiǎn)
本基金采用證券經(jīng)紀(jì)商交易結(jié)算模式，即本基金將通過(guò)基金管理人選定的證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)交易，
并由選定的證券經(jīng)紀(jì)商作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算，該種交易結(jié)算模式可能存在信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、
操作風(fēng)險(xiǎn)、效率降低風(fēng)險(xiǎn)、交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、投資信息安全保密風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。
（七）本基金可投資于股指期貨、股票期權(quán)、國(guó)債期貨等金融衍生品，具備一些特有的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1、投資股指期貨所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)等。具體為：
（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于股指期貨價(jià)格變動(dòng)而給投資者帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是股指期貨投資中最主要
的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于市場(chǎng)流動(dòng)性差或合約交易活躍性差，交易參與者少，買(mǎi)賣(mài)意愿不高，期貨交
易難以迅速、及時(shí)、方便的成交所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）基差風(fēng)險(xiǎn)是指股指期貨合約價(jià)格和指數(shù)價(jià)格之間的價(jià)格差的波動(dòng)所造成的風(fēng)險(xiǎn)，以及不同股指期
貨合約價(jià)格之間價(jià)格差的波動(dòng)所造成的期現(xiàn)價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)。
（4）保證金風(fēng)險(xiǎn)是指由于保證金交易的杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí)，股價(jià)指數(shù)微小的變動(dòng)就可能會(huì)使
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投資者權(quán)益遭受較大損失。而且股指期貨采用每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，如果沒(méi)有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，
按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉(cāng)，可能給投資帶來(lái)重大損失。
2、股票期權(quán)價(jià)格主要受到標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格水平、標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)率、期權(quán)到期時(shí)間、市場(chǎng)利率水平等
因素的影響。因此，投資股票期權(quán)主要存在Delta風(fēng)險(xiǎn)、Gamma風(fēng)險(xiǎn)、Vega風(fēng)險(xiǎn)、Theta風(fēng)險(xiǎn)以及Rho風(fēng)險(xiǎn)。
同時(shí)，進(jìn)行股票期權(quán)投資還面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。
3、本基金投資國(guó)債期貨，可能引發(fā)如下風(fēng)險(xiǎn)：國(guó)債期貨交易采用保證金交易方式，基金資產(chǎn)可能由于
無(wú)法及時(shí)籌措資金滿足建立或者維持國(guó)債期貨頭寸所要求的保證金而面臨保證金風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，該潛在損失
可能成倍放大，具有杠桿性風(fēng)險(xiǎn)。另外，期貨在對(duì)沖市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的使用過(guò)程中，基金資產(chǎn)可能因?yàn)閲?guó)債期貨
合約與合約標(biāo)的價(jià)格波動(dòng)不一致而面臨基差風(fēng)險(xiǎn)。
（八）融資及轉(zhuǎn)融通證券出借的風(fēng)險(xiǎn)
1、基金參與融資業(yè)務(wù)，在放大收益的同時(shí)也放大了風(fēng)險(xiǎn)。類似于期貨交易，融資業(yè)務(wù)在交易過(guò)程中需
要全程監(jiān)控其擔(dān)保金的比例，以保證其不低于所要求的維持擔(dān)保比率，這種“盯市”的方式對(duì)本基金流動(dòng)
性的管理提出了更高的要求。
2、基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：
（1）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：當(dāng)基金資產(chǎn)面臨大額贖回時(shí)，可能因證券出借原因發(fā)生無(wú)法及時(shí)變現(xiàn)、支付贖回對(duì)
價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）信用風(fēng)險(xiǎn)：證券出借對(duì)手方可能無(wú)法及時(shí)歸還證券、無(wú)法支付相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償及借券費(fèi)用的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：證券出借后可能面臨出借期間無(wú)法及時(shí)處置證券的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
（九）投資于資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)
1、利率風(fēng)險(xiǎn)
市場(chǎng)利率將隨宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化而波動(dòng)，利率波動(dòng)可能會(huì)影響優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券持有人收益。如
果采用固定利率結(jié)構(gòu)，當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，資產(chǎn)支持證券的相對(duì)收益水平就會(huì)降低。
2、債務(wù)人或支付人的違約風(fēng)險(xiǎn)
資產(chǎn)支持證券償付本金和收益的現(xiàn)金流來(lái)自于基礎(chǔ)資產(chǎn)未來(lái)產(chǎn)生的現(xiàn)金流，即特定財(cái)產(chǎn)權(quán)利的債務(wù)人
未來(lái)償付的本金及利息。若未來(lái)債務(wù)人未能履行相應(yīng)義務(wù)，將導(dǎo)致基礎(chǔ)資產(chǎn)損失。
3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
資產(chǎn)支持證券中優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券可以通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的流通方式進(jìn)行流通。在交易對(duì)手有限
的情況下，持有資產(chǎn)支持證券的本基金將面臨無(wú)法在合理的時(shí)間內(nèi)以公允價(jià)格出售資產(chǎn)支持證券而遭受損
失的風(fēng)險(xiǎn)。
（十）存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn)
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本基金的投資范圍包括存托憑證，如投資存托憑證的，除與其他僅投資于境內(nèi)市場(chǎng)股票的基金所面臨
的共同風(fēng)險(xiǎn)外，還將面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)
的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引
發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約
束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤
薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能
存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外證券交易機(jī)制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
（十一）科創(chuàng)板投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資于科創(chuàng)板股票，將面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、投資集中度風(fēng)險(xiǎn)。
首先，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)方面，科創(chuàng)板的投資者門(mén)檻較高，且流動(dòng)性可能弱于A股其他板塊，投資者在特定
的階段對(duì)科創(chuàng)板的個(gè)股可能形成一致性預(yù)期，出現(xiàn)股票無(wú)法及時(shí)成交的情形。
其次，退市風(fēng)險(xiǎn)方面，科創(chuàng)板的退市標(biāo)準(zhǔn)比A股其他板塊更為嚴(yán)格，違反相關(guān)規(guī)定的科創(chuàng)板上市公司
將直接退市，沒(méi)有暫停上市和恢復(fù)上市兩方面程序，其面臨退市風(fēng)險(xiǎn)更大，會(huì)給基金資產(chǎn)凈值帶來(lái)不利影
響。
最后，投資集中度風(fēng)險(xiǎn)方面，科創(chuàng)板的上市公司均為科技創(chuàng)新成長(zhǎng)型，其商業(yè)模式、盈利風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)績(jī)
波動(dòng)等特征較為相似，基金難以通過(guò)分散投資降低投資風(fēng)險(xiǎn)，若股票價(jià)格波動(dòng)將引起基金凈值波動(dòng)。
（十二）創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可以投資于創(chuàng)業(yè)板股票，創(chuàng)業(yè)板股票在上市審核、發(fā)行融資、投資交易、信息披露等方面與現(xiàn)
有A股主板股票存在差異，創(chuàng)業(yè)板股票特有的風(fēng)險(xiǎn)將成為本基金各類風(fēng)險(xiǎn)中的重要部分。創(chuàng)業(yè)板股票的特
有風(fēng)險(xiǎn)包括：
1、創(chuàng)業(yè)板上市公司的投資風(fēng)險(xiǎn)
相較于A股主板市場(chǎng)上市公司，創(chuàng)業(yè)板上市公司一般經(jīng)營(yíng)年限相對(duì)較短、企業(yè)發(fā)展大多處于成長(zhǎng)期、
股本規(guī)模相對(duì)較小，雖同時(shí)具備發(fā)展?jié)摿^大等特點(diǎn)，但企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)績(jī)波動(dòng)等也可能相對(duì)較大。當(dāng)
創(chuàng)業(yè)板上市公司股票的整體表現(xiàn)較差時(shí)，本基金的凈值增長(zhǎng)率可能會(huì)低于主要投資對(duì)象為非創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上
市公司股票的基金。此外，創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市公司高科技轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的產(chǎn)品或勞務(wù)具有不確定性,相關(guān)產(chǎn)品和
技術(shù)更新?lián)Q代較快，存在出現(xiàn)技術(shù)失敗而造成損失的風(fēng)險(xiǎn)，從而引起創(chuàng)業(yè)板上市公司的投資風(fēng)險(xiǎn)。
2、創(chuàng)業(yè)板上市公司的退市風(fēng)險(xiǎn)
創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市公司退市制度設(shè)計(jì)較A股主板市場(chǎng)更為嚴(yán)格，創(chuàng)業(yè)板將不再實(shí)施“退市風(fēng)險(xiǎn)警示處理”
措施，因而創(chuàng)業(yè)板不再有ST股票。針對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市公司的風(fēng)險(xiǎn)特征，構(gòu)建了多元化的退市標(biāo)準(zhǔn)體系，
增加了五種退市情形。為提高市場(chǎng)運(yùn)作效率，避免無(wú)意義的長(zhǎng)時(shí)間停牌，創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)將對(duì)五種退市情形啟
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動(dòng)快速退市程序，縮短退市時(shí)間。因此，與主板市場(chǎng)相比，創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市公司退市的情形更多，退市速
度可能更快。
3、創(chuàng)業(yè)板上市公司的股價(jià)大幅波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
注冊(cè)制改革落地后，創(chuàng)業(yè)板股票的漲跌幅尺度比A股主板更大，創(chuàng)業(yè)板股票上市后前5個(gè)交易日不設(shè)
置漲跌幅限制，5個(gè)交易日后漲跌停幅度擴(kuò)大到20%。公司經(jīng)營(yíng)歷史較短，規(guī)模較小，抵抗市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和行業(yè)
風(fēng)險(xiǎn)的能力相對(duì)較弱，股價(jià)可能會(huì)由于公司業(yè)績(jī)的變動(dòng)而大幅波動(dòng)；公司流通股本較少，盲目炒作會(huì)加大
股價(jià)波動(dòng)，也相對(duì)容易受到短期供求的影響；公司業(yè)績(jī)可能不穩(wěn)定，傳統(tǒng)的估值判斷方法可能不盡適用，
投資者的價(jià)值判斷可能存在較大差異。上述因素的存在可能導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)板上市公司股價(jià)大幅波動(dòng)，從而引起
本基金凈值大幅波動(dòng)。
（十三）其他風(fēng)險(xiǎn)
戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)有遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人、證券交
易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和銷售代理機(jī)構(gòu)等可能因不可抗力無(wú)法正常工作，從而影響基金的各項(xiàng)業(yè)務(wù)按正常時(shí)
限完成。
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十八、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召
開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)
的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意，在履行適當(dāng)程序后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自通過(guò)之日起生效，該決議應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
信息披露義務(wù)人應(yīng)自決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合
要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，
基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，
基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)
定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和
國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金
財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組成立后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
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（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)變現(xiàn)等客觀因素
的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清
算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠
稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的
會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金
財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
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十九、基金合同內(nèi)容摘要
（一）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
A.基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資者自依據(jù)《基
金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基
金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人損害其合法權(quán)益的行為依法提起仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、業(yè)務(wù)規(guī)則以及基金管理人按照
規(guī)定就本基金發(fā)布的相關(guān)公告；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，
自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）及時(shí)足額繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)、應(yīng)付申購(gòu)對(duì)價(jià)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）遵守基金管理人、證券交易所、銷售機(jī)構(gòu)和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則；
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（10）如實(shí)提供基金管理人或其銷售機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，并不時(shí)予以更新和補(bǔ)充；
（11）配合基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)開(kāi)展反洗錢(qián)盡職調(diào)查，包括但不限于提供真實(shí)有效的身份證件或者
其他身份證明文件，準(zhǔn)確、完整填報(bào)身份信息，如實(shí)提供與交易和資金相關(guān)的資料等。不得從事洗錢(qián)活動(dòng)
或者為洗錢(qián)活動(dòng)提供便利；
（12）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
B.基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基金合同》及國(guó)
家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（9）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
（10）依照法律法規(guī)為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；
（11）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金申請(qǐng)和辦理融資、轉(zhuǎn)融通證券出借等相關(guān)
業(yè)務(wù)；
（12）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；
（13）選擇、更換為本基金提供銷售、支付結(jié)算、基金份額注冊(cè)登記、估值、投資顧問(wèn)、法律、會(huì)計(jì)、
證券經(jīng)紀(jì)商等服務(wù)的機(jī)構(gòu)并確定相關(guān)費(fèi)率，對(duì)該等服務(wù)機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（14）在符合有關(guān)法律、法規(guī)、《基金合同》、相關(guān)證券交易所及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的前提下，
制訂、修改并公布有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；
（15）若本基金采用證券經(jīng)紀(jì)商交易結(jié)算模式，即本基金將通過(guò)基金管理人選定的證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行場(chǎng)
內(nèi)交易，并由選定的證券經(jīng)紀(jì)商作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算，則基金管理人、基金托管人須與選
擇的證券經(jīng)紀(jì)商簽訂相關(guān)協(xié)議，約定證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)履行的相關(guān)交易結(jié)算和交易監(jiān)控等職責(zé)；
（16）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2026年01月23日更新）
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖
回和登記結(jié)算事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金
財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基
金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取
利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)價(jià)格、申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)的方法符合《基金合同》等
法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)，編制申購(gòu)贖回清
單；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有
關(guān)規(guī)定另有規(guī)定或向有權(quán)機(jī)關(guān)或?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回對(duì)價(jià)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基
金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料，保存期限不低于
法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照《基
金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資
料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
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（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)
任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反《基金合同》
造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期滿未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人應(yīng)將已繳
納的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)（加計(jì)銀行同期活期存款利息）在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）按照《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》等有關(guān)反洗錢(qián)的法律法規(guī)和監(jiān)管要求履行反洗錢(qián)義務(wù)；
（28）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
C.基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行
為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金
投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)或注銷證券賬戶、資金賬戶等投資所需賬戶，為基金辦理證券、
期貨交易資金清算；
（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的
專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證
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其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置
賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取
利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)或注銷基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及投資所需的賬戶，按照《基金合同》的約定，
根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定或向有權(quán)機(jī)關(guān)或?qū)徲?jì)、
法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)的現(xiàn)金部
分；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在各重要方
面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還
應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的
最低年限；
（12）保存從基金管理人或其委托的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)處接收的基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回對(duì)價(jià)的現(xiàn)金部分；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金管理人、
基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因違反《基
金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）按照《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》等有關(guān)反洗錢(qián)的法律法規(guī)和監(jiān)管要求履行反洗錢(qián)義務(wù)；
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（23）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有
人出席會(huì)議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁
有平等的權(quán)利。
ETF聯(lián)接基金的基金合同生效后，鑒于本基金和ETF聯(lián)接基金的相關(guān)性，ETF聯(lián)接基金的基金份額持有
人可以憑所持有的ETF聯(lián)接基金的基金份額出席或者委派代表出席本基金的基金份額持有人大會(huì)并參與表
決。在計(jì)算參會(huì)份額和計(jì)票時(shí)，ETF聯(lián)接基金持有人持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為，在本基
金基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日，ETF聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有的
ETF聯(lián)接基金份額占ETF聯(lián)接基金總份額的比例，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。
ETF聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以ETF聯(lián)接基金的名義代表ETF聯(lián)接基金的全體基金份額持有人以本基
金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受ETF聯(lián)接基金的特定基金份額持有人的委托以ETF聯(lián)接
基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。
ETF聯(lián)接基金的基金管理人代表ETF聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開(kāi)或召集本基金份額持有人大會(huì)
的，須先遵照ETF聯(lián)接基金基金合同的約定召開(kāi)ETF聯(lián)接基金的基金份額持有人大會(huì)，ETF聯(lián)接基金的基金
份額持有人大會(huì)決定提議召開(kāi)或召集本基金份額持有人大會(huì)的，由ETF聯(lián)接基金的基金管理人代表ETF聯(lián)
接基金的基金份額持有人提議召開(kāi)或召集本基金份額持有人大會(huì)。
A.召開(kāi)事由
1、除法律法規(guī)，或基金合同，或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，當(dāng)需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金
份額持有人大會(huì)：
（1）終止基金合同；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
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（11）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止上市的情形除外；
（12）法律法規(guī)或基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在不違反法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修
改，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?
（2）在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式、
調(diào)整本基金的基金份額類別的設(shè)置；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、證券交易所或者登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)
行修改；
（4）對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義
務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（5）基金管理人、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、
申購(gòu)、贖回、非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（6）在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整基金的申購(gòu)贖回方式和/或申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)組成；
（7）對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（8）監(jiān)管機(jī)關(guān)或證券交易所要求或決定本基金終止上市；
（9）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
B.會(huì)議召集人及召集方式
1、本基金基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額
持有人大會(huì)由基金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開(kāi)時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣?
應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)
自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基
金托管人自行召集，并自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%，以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）的基金份額
持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)
自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額
10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議。基金托管人
嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2026年01月23日更新）
應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理
人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)
配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而
基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)
自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人大會(huì)的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
C.召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前至少30日，按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)
定媒介發(fā)布召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知。基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間
和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人
大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)送達(dá)的截止時(shí)間和收
取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如
召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為
基金份額持有人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基
金管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)的計(jì)票效力。
D.基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許或基金合同約定
的其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金
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管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，
不影響表決效力。現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托
人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基
金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基
金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)
月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)
者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)審議事項(xiàng)的表決意見(jiàn)以書(shū)面形式或基金合同約定的
其他方式在收取表決意見(jiàn)截止時(shí)間以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式或基金合同約定
的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）到指定地
點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理
人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式統(tǒng)計(jì)基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；基金托管人或基
金管理人經(jīng)通知不參加統(tǒng)計(jì)書(shū)面表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的，基金份額持有人所持有的基金份額不小
于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面
意見(jiàn)基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的
基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。
重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書(shū)面
意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人，
同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人
的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式召開(kāi)，基金份額
持有人可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知
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中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，授權(quán)方式可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其
他方式，具體方式在會(huì)議通知中列明。
E.議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為本部分“A.召開(kāi)事由”中所述應(yīng)由基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)
召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第G條規(guī)定程序確定和公布計(jì)票人，然后由大會(huì)主
持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在
基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人
授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的5
0%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突?
托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名稱）、身份證明
文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人在收取會(huì)議審議事項(xiàng)書(shū)面表決意見(jiàn)截止日期前至少提前30日公布
提案，在所通知的收取表決意見(jiàn)截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，
在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
F.表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二
分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方
式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上（含
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三分之二）通過(guò)方可做出。除基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、
終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確
認(rèn)投資者身份文件的投資者視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)視為有效表決，
表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金
份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表決。
G.計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在
出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名人士共同擔(dān)
任計(jì)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理
人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份
額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任計(jì)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)
票的效力。
（2）計(jì)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異議，可以在宣布表決結(jié)果后
立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。計(jì)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)
主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名人士在基金托管人授權(quán)代表（若由基金
托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?；?
管理人或基金托管人拒派代表對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
H.生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。該表決通過(guò)之日為基金份額持有人大會(huì)計(jì)票完成
且計(jì)票結(jié)果符合法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的決議通過(guò)條件之日。
基金份額持有人大會(huì)決議生效后應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
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基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。生效的基金
份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。
I.本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，凡是直接引用
法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人
經(jīng)與基金托管人協(xié)商，履行適當(dāng)程序并提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金
份額持有人大會(huì)審議。
（三）基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
A.《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通
過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意，在履行適當(dāng)程序后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自通過(guò)之日起生效，該決議應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
信息披露義務(wù)人應(yīng)自決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
B.《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合
要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，
基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
C.基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，
基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)
定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和
國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；?
嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2026年01月23日更新）
財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組成立后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)變現(xiàn)等客觀因素
的，清算期限相應(yīng)順延。
D.清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清
算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
E.基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠
稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
F.基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的
會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金
財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
G.基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
（四）爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，各方當(dāng)事人應(yīng)盡量通
過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不能解決的，應(yīng)當(dāng)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照中國(guó)國(guó)
際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各
方當(dāng)事人均具有約束力。仲裁費(fèi)用、律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁決另有決定。
爭(zhēng)議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，
維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2026年01月23日更新）
《基金合同》受中國(guó)法律（為本合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法
律）管轄。
（五）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》正本一式叁份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份外，基金管理人、基金托管人各持有一份，每
份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查
閱。
嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2026年01月23日更新）
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）基金托管協(xié)議當(dāng)事人
A.基金管理人（或簡(jiǎn)稱“管理人”）
名稱：嘉實(shí)基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)1806A單元
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門(mén)外大街21號(hào)北京國(guó)際俱樂(lè)部C座寫(xiě)字樓12A層
法定代表人：經(jīng)雷
成立時(shí)間：1999年3月25日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1999】5號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司（外商投資、非獨(dú)資）
注冊(cè)資本：1.5億元人民幣
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
B.基金托管人（或簡(jiǎn)稱“托管人”）
名稱：國(guó)金證券股份有限公司
住所：四川省成都市東城根上街95號(hào)
辦公地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)13樓、上海市浦東新區(qū)芳甸路1088號(hào)18樓
法定代表人：冉云
成立時(shí)間：1996年12月20日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行銀復(fù)[1990]498號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：3,724,359,310元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可〔2017〕990號(hào)
（二）基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
A.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)基金管理人的下列投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督
1、對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍主要為標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（含存托憑證，下同）。此外，為更好地實(shí)現(xiàn)投
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資目標(biāo)，本基金可少量投資于部分非成份股（包含主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、依法發(fā)行上市的其他港股通標(biāo)
的股票及其他依法發(fā)行上市的股票、存托憑證）、債券資產(chǎn)（國(guó)債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、
次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資
券等）、資產(chǎn)支持證券、衍生工具（股指期貨、股票期權(quán)、國(guó)債期貨等）、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、
現(xiàn)金資產(chǎn)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投
資范圍。
本基金投資標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)
的80%。股指期貨、股票期權(quán)和國(guó)債期貨及其他金融工具的投資比例符合法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
2、對(duì)基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督。
（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金
基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；
（3）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；
（4）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)
支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（6）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。基金持有資產(chǎn)支持證券期
間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
（7）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票
數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（8）基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的140%；
（9）本基金若參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
②本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨、國(guó)債期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超
過(guò)基金資產(chǎn)凈值的100%；
其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資
產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
③本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總市值的20%；
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④本基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)
于股票投資比例的有關(guān)約定；
⑤本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資
產(chǎn)凈值的20%；
⑥每個(gè)交易日日終，在扣除股指期貨和國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于
交易保證金一倍的現(xiàn)金；
（10）本基金若參與國(guó)債期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；
②本基金在任何交易日日終，在扣除股指期貨和國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低
于交易保證金一倍的現(xiàn)金；
③本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨、國(guó)債期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超
過(guò)基金資產(chǎn)凈值的100%。
其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資
產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
④本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的債券總市值的30%；
⑤本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券)市值和買(mǎi)入、賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合
計(jì)(軋差計(jì)算)應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
⑥本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資
產(chǎn)凈值的30%；
（11）本基金若參與股票期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
①基金因未平倉(cāng)的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
②開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)購(gòu)期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)
金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；
③未平倉(cāng)的期權(quán)合約面值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
（12）本基金參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，持有的融資買(mǎi)入股票與其他有價(jià)證券市值之和，
不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；
（13）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
①出借證券資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個(gè)交易日以上的出借證券應(yīng)納入《流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》所述流動(dòng)性受限證券的范圍；
②本基金參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過(guò)基金持有該證券總量的30%；
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③最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
④證券出借的平均剩余期限不得超過(guò)30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平均計(jì)算；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述規(guī)
定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；
（14）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、
上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所規(guī)定比例限制的，本基
金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可
接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票執(zhí)行，與國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股
票合并計(jì)算；
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除第（6）、（13）、（14）、（15）項(xiàng)外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的
指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定
投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在所涉證券可交易之日起10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊
情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。在
上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與
檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。
3、除標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股之外，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其
控股股東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其
他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管
人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上（含
三分之二）的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
4、法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)基金合同所述投資比例、投資限制、組合限制、禁止行為等作出強(qiáng)制性調(diào)整
的，本基金應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定執(zhí)行。
5、基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)遵守審慎經(jīng)營(yíng)原則，配備專門(mén)的技術(shù)系統(tǒng)和專業(yè)人員，
制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完善業(yè)務(wù)流程，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人將根據(jù)前述
第A條第2款第（13）項(xiàng)的約定對(duì)基金參與出借業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和復(fù)核。
嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2026年01月23日更新）
B.基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、《基金合同》和本協(xié)議的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、基
金份額凈值計(jì)算、申購(gòu)贖回對(duì)價(jià)的現(xiàn)金部分、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、
相關(guān)信息披露材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行復(fù)核。
C.基金托管人在上述第A、B款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反法律法規(guī)的規(guī)定及本協(xié)議的約定，
應(yīng)及時(shí)提示基金管理人，基金管理人收到提示后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)
對(duì)提示事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查。基金管理人對(duì)基金托管人提示的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)及時(shí)
向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
D.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)及本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時(shí)提示
基金管理人。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或
者違反本協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
E.基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金
托管人并改正，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)
送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（三）基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
A.在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法律法規(guī)及其行
業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人履行本協(xié)議的情況進(jìn)行必要的核查，核查事項(xiàng)包括但
不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)或注銷基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶及投資
所需其他賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、
相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
B.基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無(wú)正當(dāng)理由未執(zhí)行
或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定
時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式對(duì)基金
管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄?
人對(duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
C.基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核
查基金財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。對(duì)基金管理人按照法規(guī)要求需向中
國(guó)證監(jiān)會(huì)提交基金監(jiān)督報(bào)告的，基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管
A.基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)商的固有財(cái)產(chǎn)。
嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2026年01月23日更新）
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、《基金合同》及本
協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶及投資所需其他賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與
獨(dú)立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定外，基金托管人不得委托第
三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
B.《基金合同》生效前募集資金的驗(yàn)資和入賬
基金募集期滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)決定停止基金發(fā)售時(shí)，募集的基金份額總額、
基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，由基金管理人在法定期
限內(nèi)聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資
的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
基金管理人應(yīng)將屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開(kāi)立的基金銀行賬戶中，并
確保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)金額相一致。
C.基金的銀行賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開(kāi)設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開(kāi)設(shè)本基金的銀行賬戶（也可稱為“基金托管賬戶”）。本基金的銀行預(yù)
留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金除證券交易所場(chǎng)內(nèi)交易以外的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于
投資、支付贖回對(duì)價(jià)的現(xiàn)金部分、支付基金收益、收取申購(gòu)對(duì)價(jià)的現(xiàn)金部分，均需通過(guò)本基金的銀行賬戶
進(jìn)行。
3、本基金銀行賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉?
借本基金的名義開(kāi)立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
D.基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開(kāi)設(shè)和管理
基金管理人以基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立存款賬戶，基金托管人負(fù)責(zé)
該賬戶銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開(kāi)立和賬戶相關(guān)信息變更過(guò)程中，基金管理人應(yīng)提前向基
金托管人提供開(kāi)戶或賬戶變更所需的相關(guān)資料。
E.基金證券賬戶及其他投資賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
開(kāi)設(shè)證券賬戶。
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2、基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋?
或轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶，亦不得使用本基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)設(shè)、
使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開(kāi)設(shè)、使用的規(guī)定。
4、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
F.證券資金賬戶的開(kāi)立和管理
1、基金管理人以本基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立證券資金賬戶，并按照該營(yíng)
業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)戶的流程和要求，簽訂相關(guān)協(xié)議。證券資金賬戶用于基金財(cái)產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交
易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及場(chǎng)內(nèi)證券交易清算。證券資金賬戶與基金托管賬戶之間建立銀證轉(zhuǎn)賬對(duì)應(yīng)關(guān)系。
2、交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結(jié)算資金全額存放在證券資金賬戶中，
場(chǎng)內(nèi)的證券交易資金清算由基金管理人所選擇的證券經(jīng)紀(jì)商負(fù)責(zé)?；鹜泄苋瞬回?fù)責(zé)辦理場(chǎng)內(nèi)的證券交易
資金清算，也不負(fù)責(zé)保管證券資金賬戶內(nèi)存放的資金。
G.債券托管專戶的開(kāi)設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，
并代表基金進(jìn)行交易；由基金管理人負(fù)責(zé)向中國(guó)人民銀行報(bào)備，在上述手續(xù)辦理完畢之后，基金托管人負(fù)
責(zé)以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司與銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開(kāi)設(shè)銀行間債券市場(chǎng)
債券托管賬戶和資金結(jié)算專戶，并代表基金進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券和資金的清算。
H.基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)妥善保管。基金托管人對(duì)
其以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)責(zé)任。
I.與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證?；?
管理人代表基金簽署有關(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正本的原件提交給基金托管人。除
本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)盡量保證基金一方持有兩份以
上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金托管
人按規(guī)定各自保管，保管期限不少于法律法規(guī)的規(guī)定。
對(duì)于無(wú)法取得兩份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章的合同復(fù)印件，未經(jīng)雙方
協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
（五）基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
A.基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
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1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，
基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生
的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有
規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或《基金合同》的規(guī)定暫停
估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。
基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資
產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人按照規(guī)定對(duì)外
公布。
3、當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)產(chǎn)公允價(jià)值時(shí)，基金管理人可
根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序以及相關(guān)法律法規(guī)
的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行協(xié)商和糾正。
5、當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤?；鸱?
額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)
一步擴(kuò)大；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，通報(bào)基金托管人，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。前
述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
6、除《基金合同》和本協(xié)議另有約定外,由于基金管理人對(duì)外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，導(dǎo)致該
基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的直接損失，基金管理人應(yīng)依據(jù)《基金合同》及本協(xié)議承擔(dān)責(zé)任。若基金托管
人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)正確，則基金托管人對(duì)該損失不承擔(dān)責(zé)任；否則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)未正確履行復(fù)核義
務(wù)的責(zé)任。因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)
估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失
（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美?
當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，
則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付
給估值錯(cuò)誤責(zé)任方?；鸸芾砣藨?yīng)確?；鸱蓊~數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，對(duì)于因基金管理人提供的基金份
額數(shù)據(jù)錯(cuò)誤導(dǎo)致基金凈值計(jì)算錯(cuò)誤的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
7、由于不可抗力，或證券交易所、期貨交易所、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)、第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)紀(jì)
商或登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國(guó)家會(huì)計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更等非基金管理人或基金托管人原
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因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，仍未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或因前述
原因未能避免或更正錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能達(dá)成一致，基金
管理人可以按照其對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布，基金托管人可以將相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案。
B.基金會(huì)計(jì)核算
1、基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，
分別獨(dú)立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊(cè)，對(duì)雙方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金
財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
2、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對(duì)
基金管理人和基金托管人應(yīng)定期就會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行核對(duì)。如發(fā)現(xiàn)存在不符，雙方應(yīng)及時(shí)查明
原因并糾正。
3、基金財(cái)務(wù)報(bào)表和定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)于每月終了后5個(gè)
工作日內(nèi)完成；在《基金合同》生效后，基金招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)
工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變更的，基金管理人
至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)
站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上；基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制
完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上；基金管
理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度
報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?！痘鸷贤飞Р蛔銉蓚€(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、
中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
基金管理人應(yīng)及時(shí)完成報(bào)表編制，將有關(guān)報(bào)表提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后應(yīng)及時(shí)進(jìn)
行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人；基金管理人應(yīng)留足充分的時(shí)間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報(bào)
表及報(bào)告。
基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，
進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無(wú)法達(dá)成一致以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核
嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2026年01月23日更新）
對(duì)無(wú)誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋托管業(yè)務(wù)部門(mén)公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門(mén)公章
的復(fù)核意見(jiàn)書(shū)或進(jìn)行電子確認(rèn)，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之
日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情
況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（六）基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鸱蓊~持有人名冊(cè)由基
金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，
基金登記機(jī)構(gòu)保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。如不能妥善保管，則按相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托管人，不得無(wú)
故拒絕或延誤提供，并保證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)
用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
（七）適用法律與爭(zhēng)議解決方式
A.本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和
臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄，并從其解釋。
B.基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，各方當(dāng)事人應(yīng)盡量通
過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不能解決的，應(yīng)當(dāng)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，并按中國(guó)國(guó)
際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各
方當(dāng)事人均具有約束力。仲裁費(fèi)用、律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁決另有決定。
C.爭(zhēng)議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，
維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
D.除爭(zhēng)議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。
（八）托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
A.托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》
的規(guī)定有任何沖突。本協(xié)議約定事項(xiàng)如與法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定相沖突的，應(yīng)以法律法規(guī)及《基金
合同》的規(guī)定為準(zhǔn)。
B.托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序后，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：
1、《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2026年01月23日更新）
3、本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或《基金合同》約定的終止事
項(xiàng)。
C.基金財(cái)產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)本基金的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。
嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2026年01月23日更新）
二十一、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
對(duì)本基金份額持有人的服務(wù)主要由基金管理人、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)、申購(gòu)贖回代理券商提供。
以下是基金管理人提供的主要服務(wù)內(nèi)容，基金管理人根據(jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，有權(quán)
增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。
（一）產(chǎn)品訊息咨詢服務(wù)
投資者如果想查詢基金凈值、相關(guān)公告、基金產(chǎn)品與服務(wù)等信息，可通過(guò)撥打基金管理人客戶服務(wù)電
話400-600-8800（免長(zhǎng)途話費(fèi)）、（010）85712266，或登錄本基金管理人網(wǎng)站（www.jsfund.cn）進(jìn)行咨詢、
查詢。
（二）客戶投訴與建議受理服務(wù)
客戶對(duì)我們工作的意見(jiàn)和建議，可通過(guò)客服熱線、留言信箱、電子郵件或信函等方式向我們提出，對(duì)
于普通投訴我們會(huì)在兩天內(nèi)予以回復(fù)，對(duì)于重大投訴的回復(fù)不超過(guò)72小時(shí)。
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二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
無(wú)
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二十三、招募說(shuō)明書(shū)存放及查閱方式
本招募說(shuō)明書(shū)存放在基金管理人、基金托管人及基金銷售機(jī)構(gòu)住所、基金上市交易的證券交易所，投
資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購(gòu)買(mǎi)復(fù)印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋吮ＷC其所提供的文本的
內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
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二十四、備查文件
（一）備查文件目錄
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金募集注冊(cè)的文件
2、《嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》
3、《嘉實(shí)恒指港股通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》
4、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
5、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
6、法律意見(jiàn)書(shū)
7、注冊(cè)登記協(xié)議
（二）存放地點(diǎn)
備查文件存放于基金管理人和/或基金托管人處。
（三）查閱方式
投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱備查文件。在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得備查文件的復(fù)制件或
復(fù)印件。
嘉實(shí)基金管理有限公司
2026年01月23日
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